科创板开户试题与答案Word格式文档下载.docx
- 文档编号:19804148
- 上传时间:2023-01-10
- 格式:DOCX
- 页数:27
- 大小:31.82KB
科创板开户试题与答案Word格式文档下载.docx
《科创板开户试题与答案Word格式文档下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《科创板开户试题与答案Word格式文档下载.docx(27页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
D.投资者卖出科创板股票,单笔申报数量只能是200股
9、关于投资者参与科创板股票交易的表述,不正确的是()。
D
投资者应审慎开展科创板股票交易A.
投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易,影响股票交B.易价格的正常形成
机制
可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者应选择适当的交易方式,根据市C.
场情况进行分散交易投资者可以根据自身需要,运用大量资金优势进行集中交易D.
)C10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的是(
A.研发投入规模大、盈利周期长
技术迭代快、风险高B.收入稳定、快速盈利C.
D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商
)、以下关于科创板新股发行询价定价的表述,错误的是(C11
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导
个人投资者可以参与科创板新股定价C.D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者()D12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述,不正确的是
证总市值确定其网上根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭A.可申购额度10000B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到的投资者可以参与元以上网上申购5000每C.元市值可申购一个申购单位股1000D.每一个新股申购单位为
、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述,哪项不正13)确(C发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的,A.不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排
上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量B.C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同
每份特别表决权股份的表决权数量应当相同,且不得超过每份D.普通股份的表决权
倍数量的10
)生效。
的比例转换为普通股份自(14、特别表决权股份按1:
1A
、股份转换相关情形发生时A
、股份转换相关情形发生的次日B
、相关股份转换登记时C
、相关股份转换登记的次日D
)D15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述,不正确的是(
科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向上交所提交发行A.上市申请文件
上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核B.
审核通过后,上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审C.核资料报送中国证
监会履行注册程序
科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向证监会提交发行D.上市申请文件
)16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述,正确的是(A
上交所通过提出问题,发行人回答问题的方式对发行上市申请A.文件进行审核
上交所仅关注发行人是否符合上市条件B.
C.上交所不对发行人披露的信息进行审核
D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整.
、以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节17信息披露的表述,不正确的是(D)
A.发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则,编制并披露招股说明书
B.发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整
C.发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂,语言应当浅白平实
D.对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息,发行人可以有选择地披露
18、以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见,以下表述不正
D)确的是(
A.不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证
B.不表明上交所对发行人所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证
C.不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证
表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证D.
D)A.19、以下关于科创板股票退市风险警示的表述,不正确的是(
示板交易B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间,不进入风险警
示板交易的相关规科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间,不适用风险警定C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称”字样“*ST前冠以
科创板上市公司股票不实施退市风险警示D.
20、以下关于科创板股票退市流程的表述,不正确的是(D)
科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节A.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节B.C.科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日
D.科创板公司股票进入退市整理期的,投资者将不可阅读上市公司公告
21、与上交所主板相比,下列关于科创板退市制度的表述,哪项D)不正确(
较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快A.
B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市
的情形
明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备C.商业实质的关联交
易维持收入的上市公司可能会被退市
退市情形与上交所主板完全一致D.
22、以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述,错8误的是(C)
上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披A.露事中事后监管
上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核,对其内B.容的真实性不承担
责任
上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核C.
科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和D.中国证监会指定媒体
上披露信息披露文件
A23、科创板存托凭证在上交所上市交易,以()为单位,以()为计价货币,
计价单位为每份存托凭证价格。
、份,人民币A
、份,美元B
、股,人民币C
、股,美元D
1、通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于200股,且
)万股。
不超过(B
50、A
B、100
C、150
D、200
2、科创板大宗交易的交易时间为(D)。
9:
30-11:
30A、
13:
00-15:
00B、
15:
30C、
D、以上都是
D3、科创板企业普遍具有()特征,市场可比公司较少,传统估值方法可能不适用,发行定价难度较大,科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。
A、技术新、前景不确定
、业绩波动大B
、风险高C
、以上均是D、科创板企业上市后可能还会存在(4D)情形,投资者应当关注投资风险,理性参与科
创板交易。
A、无法盈利、持续亏损B
、无法进行利润分配C
、以上均是D
、个人投资者参与科创板网上新股申购的,根据其持有的市值确定网上可申购额度,每5
C)元市值可申购一个申购单位。
(
1000A、
3000B、
5000C、10000D、
A6、科创板网上新股申购,每一个新股申购单位为()股。
500、A
1000、B
1500、C
2000D、
、科创板网上新股申购,最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的(7B)。
、万分之一A
、千分之一B
、百分之一C
、十分之一D4亿股,网下初始发行比例、在科创板首次公开发行股票,公开发行后总股本不超过8
不低于本次公开发行股票数量的(C)。
A、50%B、60%
C、70%
D、80%4亿股,网下初始发行比例不、在科创板首次公开发行股票,公开发行后总股本超过9
低于本次公开发行股票数量的(D)。
A、50%
B、60%
D、80%
10、科创板上市公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,控股股东、实际控制人自公
C)个完整会计年度内,不得减持首发前股份。
司股票上市之日起(
1、A
2B、
3C、
4、D
D11、科创板上市公司上市时未盈利的,在实现盈利前,()自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不得减持首发前股份。
、控股股东、实际控制人A
B、董事、监事、高级管理人员
、核心技术人员C
D、以上都是C、科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起()个月内,不得12
转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。
12、A
24B、
36、C
48D、
、首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及13
A)个完整会计年度。
其后(
3A、4、B
5、C
6、D
B14、科创板退市整理股票的简称前冠以“()”标识,不进入本所风险警示板交易,
不适用本所风险警示板股票交易的相关规定。
ST、A
B、退市
*STC、
SST、D
25个交易日内,每(15、科创板上市公司应当在退市整理期前D)个交易日发布一次
股票将被终止上市的风险提示公告。
2A、
3、B
4、C
5、D
、退市整理期届满后(16)个交易日内,上交所对科创板公司股票予以摘牌,公司股A票终止上市,并转入股份转让场所挂牌转让。
5A、
7、B
10C、
15D、
D17、符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。
红筹企业具有()等特点,投资者应关注相关风险,审慎投资。
A、在境外注册B、可能采用协议控制架构
C、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规
D、以上都是
18、个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前(B)个交易日证券账户
及资金账户内的资产(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)日均不低于人民币50万元。
A、10
B、20
30C、
40、D
C)负责科创板发行上市审核,(19、在科创板试点注册制,由()负责科创板股票发
行注册。
A、上海证券交易所,上海证券交易所B、中国证监会,上海证券交易所
、上海证券交易所,中国证监会C
、中国证监会,中国证监会D基于科创板定位,重点关注并判断、上交所在科创板股票发行上市审核过程中,(D20)。
A、发行人是否符合发行条件B、发行人是否符合上市条件
D、以上都是
C、个人投资者参与科创板股票网上申购时,持有市值需满足以下哪项要求?
()21
、持有上海市场非限售A5000A股股份总市值在5000元以上(含元)
5000A元以上(含B、持有非限售5000元)股股份和非限售存托凭证总市值在
1万元以上、持有上海市场非限售(含1万元)C股股份和非限售存托凭证总市值在A
D万元)、持有非限售存托凭证总市值在1万元以上(含1
22、科创板的每一个新股申购单位为(B)股或其整数倍。
)股,申购数量应当为(
200A、200股,股
500股,B、500股
200800股,C、股
500D、股,1000股
23、在科创板股票新股申购环节中,每一个申购单位对应的市值为(A)元。
5000、A元
B、7000元
10000、C元
D、15000元
24、投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件?
(D)
A、符合科创板投资者适当性条件,且已开通科创板股票交易权限。
、符合相关规则中关于持有市值的要求。
B
、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。
C
D、以上条件均需符合。
、以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述,错误的是(25C)
A、在申购时间内,网上投资者按照委托买入股票的方式,以发行价格填写委托单进行申
购。
、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。
B.
C、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。
D、在申购时间内,网上投资者应按照相关规定进行申报,一经申报,不得撤单。
26、下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购?
(D)
、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。
A
、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司。
B
D、以上均可。
27、在科创板新股认购过程中,下列说法错误的是(D)
A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。
确保其资金账户在B、在申购新股中签后T+2投资者应依据中签结果履行资金交收义务,
日日终有足额的新股认购资金。
12个月内累计出现、投资者连续3C次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最
近一次申报其放弃认购的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
D、投资者认购资金不足的,不足部分仍可认为投资者新股认购成功。
D、在上交所新设科创板,坚持面向()1
.、世界科技前沿A
、经济主战场B
、国家重大需求C
、以上均是D
、《科创板股票交易特别规定》由
(2)制定。
、中国证监会AB、上海证券交易所、深圳证券交易所C
、中证中小投资者服务中心有限责任公司D况特别是(3、发行人具有表决权差异安排的,应当充分、详细披露相关情)等信息,A
)规定的各项措施。
以及依法落实(
A、风险、公司治理,保护投资者合法权益B、公司财务,公司治理
C、公司收入,信息披露
D、公司盈利,公司治理C)个、发行人申请股票首次发行上市的,交易所自受理发行上市申4请文件之日起(
出终止发行上市审核的决定。
月内出具同意发行上市的审核意见或者作
4D、
5、证监会在(D)个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。
5、A10、B
15C、
20、D)年内有效,发行6、证监会同意注册的决定自作出之日起(A人应当在注册决定有效
期内发行股票。
C、3
D、4
7、上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息,保证所披露的信息的
)(D
、真实AB、准确
D、以上均应符合
B、申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应()8
、浅白平实A
B、晦涩难懂
、简明易懂C
D、便于投资者阅读、理解
、科创板上市公司应当充分披露(9),便于投资者决策。
A、公司业务、技术、财务等方面的重大信息B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息
C、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息
10、科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定,豁免披露(D)信息。
、商业秘密A
、国家秘密B
、商业敏感信息C
、以上都是D
、科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排11的,应当经出席股东大会C)以上的表决权通过。
的股东所持(
A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三
D)、科创板上市公司股权激励对象可以包括(12
、上市公司的董事、高级管理人员A
、核心技术人员或者核心业务人员B、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响C的其他员工
D、以上都是13、科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大,全部在有效期内的股权激B)。
超过公司股本总额的(励计划所涉及的标的股票总数,累计不得
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
14、科创板上市公司存在(D)情形,应当终止上市。
A、欺诈发行,严重影响上市地位B、重大信息披露违法,严重影响上市地位
、公共安全领域重大违法,严重损害国家利益、社会公共利益,C或者严重影响上市地
位
、以上都是D.
15、科创板企业所处行业和业务往往具有(D)等特点,投资者应当关注相关风险,审慎做出投资决策。
、研发投入规模大A
、盈利周期长B
、技术迭代快C
D、以上都是
D)等情形,投资者应当关16、科创板企业上市时可能存在(注相关风险,审慎做出
投资决策。
3A、首次公开发行前最近个会计年度未能连续盈利
B、公开发行并上市时尚未盈利
、有累计未弥补亏损C
17、科创板股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称前冠以(B)字样,以区别
于其他股票。
STA、
*STB、
SST、CS*ST、D
C、科创板股票退市整理期的交易期限为()个交易日。
18
10A、
20、B
30C、
40D、2019、个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前个交易日证券账户及
过融资融券融入的资金和证券)日均不低于人民资金账户内的资产(不包括该投资者通)万元。
币(A
50A、
70B、
90、C
100、DD)个月以上。
、个人投资者参与科创板股票交易,应满足参与证券交易(20
6、A
12、B
18C、
24、DB)组、个人投资者参与科创板交易,除应符合适当性管理要求外,21还应当通过(
织的科创板股票投资者适当性综合评估。
A、上海证券交易所
B、证券公司C、中国证监会
D、中国证券业协会C)年进、证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易22情况,至少每(
行一次风险承受能力的后续评估。
A、半
B、1
C、2
3D、D)形式签署科创板股、证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户,以(23
票交易风险揭示书。
A、仅限纸面、仅限电子B、不可电子C、纸面或电子DD)、个人投资者参与科创板股票交易,证券公司应当重点评估个24人投资者的(
、是否了解科创板股票交易的业务规则A
B、是否了解科创板股票交易的流程
C、是否充分知晓科创板股票投资风险D、以上都是A、(25序对收盘定价申报进)指在收盘集合竞价结束后,交易系统按照时间优先顺
行撮合,并以当日收盘价成交的交易方式。
A、盘后固定价格交易
B、竞价交易
C、大宗交易
D、以上都不是200股,且不超过(、通过限价申报买卖科创板股票的,26B)单笔申报数量应当不小于
万股。
A、5
B、10
C、15
D、20、通过市价申报买卖科创板股票的,27A(200股,且不超过单笔申报数量应当不小于)万股。
D、20时间优先顺序对收盘定、盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后,交易系统按照28
交易方式。
C价申报进行撮合,并以当日()成交的、最高价A、最低价B、收盘价C、开盘价DD)为盘后固定价格交易时间。
、每个交易日的(29
00-15:
05A、
15B、
C、9:
30
D、15:
05-15:
30D、上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日30的()。
A、9:
B、13:
00
C、15:
D、以上均可
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 科创板 开户 试题 答案