天津上半证券从业资格考试:证券服务机构试题.docx
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天津2015年上半年证券从业资格考试:
证券服务机构试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、上市公司所属企业如果申请境外上市,那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。
A.30%
B.90%
C.70%
D.50%
2、合格境外机构投资者的境内股票投资,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
3、有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元,基金单位数量为l亿份,试计算该基金的单位资产净值__
A.5.995元/份
B.6.125元/份
C.7.203元/份
D.5.812元/份
4、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自()日始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
5、从金融衍生工具的新发展角度来分析,资产证券化是__。
A.风险管理型创新的重要成果
B.增强流动型创新的重要成果
C.信用创造型创新的重要成果
D.股票创新型创新的重要成果
6、关于开放式基金和封闭式基金,下列说法错误的是__。
A.开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘
B.绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值
7、下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是()。
A.持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务
B.发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况
C.内部职工股发生过转移或交易的情况
D.内部职工股的审批及发行情况
8、关于股票的性质,下列描述正确的是__。
A.股票所代表的权利本来不存在
B.股票所代表的权利的发行是以股票的制作和存在为条件
C.股票是设权证券
D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
9、基金托管费年费率国际上通常为__左右。
A.0.1%
B.0.2%
C.0.3%
D.0.4%
10、普通股股票的主要风险是__。
A.利率风险
B.信用风险
C.经营风险
D.财务风险
11、现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上,证券交易所要实行临时停市。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
12、从__年3月25El开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A.1999
B.2000
C.2001
D.2002
13、QDII基金的净值在__披露。
A.估值日
B.估值日后1个工作日内
C.估值日后2个工作日内
D.估值日后3个工作日内
14、__认为,长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态。
长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券利率。
A.预期理论
B.市场分割理论
C.市场有效理论
D.优先置产理论
15、自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。
A.3
B.5
C.7
D.15
16、某公司拟增发普通股,每股发行价格10元,筹资费用率为5%。
预定第1年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本率为__。
A.20.8%
B.15%
C.17.5%
D.13.6%
17、在各种融资方式中,收购公司一般最后才选择__。
A.公司内部自由资金
B.银行贷款筹资
C.股票筹资
D.债券筹资
18、指数型投资策略中,复制的组合包含的股票数越少,跟踪误差______,调整所花费的交易成本______。
__
A.越小;越低
B.越大;越低
C.越小;越高
D.越大;越高
19、下列关于证券交易所的说法中,错误的是()。
A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
20、社会保障基金的资金投资范围规定,用于银行存款和国债的投资比例__。
A.不高于50%
B.不低于50%
C.不低于40%
D.不低于10%
21、__是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A.股票的票面价值
B.股票的账面价值
C.股票的清算价值
D.股票的内在价值
22、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。
A.1991年12月4日
B.2000年12月4日
C.2001年8月28日
D.2002年12月4日
23、证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得__的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以Z10倍以下
D.1倍以上15倍以下
24、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A.B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元美元
B.A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
C.基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
D.B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
25、下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。
A.农业类指数
B.工业类指数
C.金融类指数
D.综合类指数
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A.附黄金权证债券
B.附债务权证债券
C.附货币权证债券
D.附权益权证债券
2、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是__。
A.应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B.运用估值技术得出的结果,应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C.采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
D.采用估值技术确定公允价值时,应通过定期校验确保估值技术的有效性
3、清算组在公司清算期间可以行使__职权。
A.清理公司财产
B.通知、公告债权人
C.清理债权、债务
D.处理公司清偿债务后的剩余财产
E.处理与清算有关的公司未了结的业务
4、股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。
发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司。
A.部分股份
B.全部股份
C.控股股份
D.优先股份
5、设某公司权证的某日收盘价是6.35元,该公司股票收盘价为28.00元,行权比例为1,次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%,则其权证次日最大涨跌幅价格为__元。
A.9.85;2.85
B.9.15;3.55
C.9.85;3.55
D.9.15;2.85
6、当需求旺盛时,__二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象;反之,当需求低迷时,交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
7、收益公司债券是__的债券。
A.根据公司盈利比例分红
B.有固定到期日
C.在清偿时债权顺序与股票相同
D.只有在公司盈利时才支付利息
8、__的买卖价格受市场供求关系的影响。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
9、股权类期权通常包括__。
A.单只股票期权
B.股票组合期权
C.股价指数期权
D.百慕大期权
10、最早采用了套利定价技术的是__。
A.资本资产定价理论
B.套利定价理论
C.“MM定理”
D.布莱克—斯科尔斯期权定价理论
11、下列选项中可以是证券投资者,但不可以是证券发行人的是__。
A.工商企业
B.金融机构
C.个人
D.政府及其机构
12、我国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有__天回购。
A.7
B.14
C.33
D.63
E.273
13、根据《中华人民共和国公司法》规定,公司在__时可以收购本公司的股票。
A.反收购
B.维护二级市场股价
C.为减少公司资本而注销股价
D.支持有本公司股票的其他公司合并时
14、基金份额持有人享有基金的__。
A.资产所有权
B.资产管理权
C.剩余资产分配权
D.基金财产收益分配权
15、根据《反不正当竞争法》,经营者在市场交易中,应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则,遵守__。
A.公认的职业道德
B.公认的商业道德
C.公认的社会道德
D.国家的法律法规
16、在我国,国有股权行政管理的专职机构是__。
A.国务院
B.国有资产管理部门
C.国有投资公司
D.资产经营公司
17、下列关于时间数列的说法中,正确的是__。
A.季节性时间数列是指按月统计的各期数值,随一年内季节变化而周期性波动的时间数列
B.趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少,呈现一定的发展变化趋势的时间数列
C.平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列,其特点是影响数列各期数值的因素是确定的,且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动
D.随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列
18、基金托管人对基金管理人的投资运作的监督,可以采取__等形式提醒基金管理人。
A.定期报告
B.行政处罚
C.书面警示
D.电话提示
19、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过__派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统
B.交易系统
C.各证券公司
D.各银行
20、自营业务的内部控制包括__方面。
A.自营业务决策管
B.自营业务运作管理
C.自营业务的内部监督与检查
D.自营投资时间管理
21、下列各项中,属于债券票面基本要素的是__。
A.债券的发行日期
B.债券的列期日期
C.债券的承销机构名称
D.债券持有人的名称
22、上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.5%
D.1%
23、关于净资本的基本计算公式,错误的为()。
A.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B.净资产=净资本+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C.净资本=净资产+金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D.净资本=净资产-金融资产的风险渊整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
24、普通股票和优先股票是按__分类的。
A.股票的价值
B.股票的格式
C.股东享有的权利
D.股东的风
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