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少数大企业控制了整个产业,产业集中度高;
产品基本同质或差别很大;
进入和退出
壁垒很高
(4)垄断竞争的市场结构:
产业内企业数目很多,产业集中度较低;
产品有差别;
进入和退出壁垒较低
CRn
=
∑
X
/
X
14.决定市场结构的主要因素(案例)
(1)集中度
(2)产品差别化(3)新企业的进入壁垒
15.市场集中度,表示在特定的产业或市场中,卖者或买者具有什么样的相对规模结构的指标。
市场集中度是衡量某一市场(或行业)内厂商之间市场份额分布状况(市场结构)的指标,它能够反映市场竞争
和垄断程度(市场力量)。
16.衡量市场集中度的指标
(1)绝对集中度(上分位数
CR
n
):
前几位生产、资产、员工人数占全部行业的比例,分为
①生产集中度(销售额、附加值、生产量)②雇佣集中度③资产集中度
nN
ii
i
=1i
=1
其中:
n
为
产业中规模最大的前
位企业的市场集中度,Xi
产业第
位企业的销售总额(或产量、资
产总量、职工总数等)。
式中
的取值取决于研究的需要,通常为
4
或
8。
绝对集中度的不足之处:
片面性;
不能反映最大企业间的相对情况;
难以反映市场
份额等的变化情况。
(2)相对集中度:
①洛伦兹曲线(Lorenz
curve),是一种相对集中度的指标,它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分
比之间的关系。
均等分布线&
绝对非平均线
②基尼系数(Gini
coefficient)
,也是一种相对集中度的指标,它建立在洛伦兹曲线的基础上,等于均等分布线(对角
线)与洛伦兹曲线之间的面积(图
4-1
阴影部分的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之
比,用公式表示为:
基尼系数=
均等分布线与罗伦兹曲线围成的面积
均等分布线以下的三角形面积
▲基尼系数的范围及其经济涵义
基尼系数在
0-1
之间变动。
为零时,意味着所有企业规模完全相等;
反之,当基尼系数越大时,疑问着阴影部
分的面积越大,企业规模分布越不均匀。
▲基尼系数代表唯一的市场结构吗
基尼系数并不代表某一特定市场中唯一的企业规模分布。
不同形状的洛伦茨曲线可以得到相同的基尼系数。
17.绝对集中度与相对集中度的比较:
绝对集中度主要反映了市场中前几家最大厂商的集中度,而未能考虑到参与整个市场的厂商数量和厂商规模的
差异程度;
相对集中度则主要考虑到了参与整个市场的厂商的规模的差异,却未能考虑到前几位最大厂商对市场竞争、价
格等的控制和影响。
18.影响市场集中度的因素(书
35
页)
(1)市场容量的变化:
一般来说,市场容量缩小或者不变对提高集中度的促进作用大于市场容量扩大对降低集中
度的作用
(2)规模经济性:
在市场容量一定的情况下,规模经济水平越高,大企业的效率越高,其竞争能力越强,在市场
上所占的份额也就越大,市场集中程度越高
(3)范围经济性:
如果一个产业内部或相关产业存在显著的范围经济收益,那么从事一体化或多元化经营的效率
往往更高,在市场竞争中更能占据有利地位,这样一来该产业内规模较小、产品单一的企业很难生存,同时这种
成本优势也为新企业的进入设置了障碍,这样实力雄厚的大企业在市场上就稳居操纵和支配地位。
如此一来市场
集中度就会提高
(4)追求垄断的战略性行为:
企业本能的具有追求垄断地位获取垄断利益的动机。
(5)政策与法律环境
19.产品差别化,是指企业在其提供给顾客的产品上,通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性,使顾客能够
把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效地区别开来,从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。
20.产品差别化是如何影响市场结构的?
(1)产品差别化对同一产业市场结构的影响:
①影响市场集中度:
产品差异化会提高市场集中度
②形成市场进入壁垒:
产品差异化程度越大,新企业的进入壁垒就越高
(2)产品差别化对不同市场产业结构的影响
①中间品市场:
(工业消耗品、原材料)产品的物理性差异很小,且买者多为企业,对产品较为了解,不易受广
告影响。
产品差别程度小,企业主要从服务、供给的及时性,供货的地理位置以及供货成本等方面创造产品的差
异
②投资品产业:
(各种设备和装置)通常比较复杂,技术要求高,有时还需定制化,因此产品的物理性差异大,
用户需要掌握有关产品的相关信息。
企业主要从“附带服务型差别”来创造差别化。
③耐用消费品行业:
厂商可以在产品的价格、质量、服务、品牌等多方面创造差异
④非耐用消费品行业:
产品差别化程度高
从中间品到投资品再到耐用消费品和非耐用消费品,产品差别化的空间由小到大,产品差别化的程度与由低到高,
产品差别程度对市场竞争的作用逐渐提高,形成产品差别的理由也从产品本身的物理因素转变为服务、广告等宣
传性因素。
(3)产品差别化对企业行为的影响
①价格行为:
产品差异化程度高的企业往往有提价的冲动,相反,差别化程度低的产品由于需求的价格弹性较大,
往往不敢擅自提价
②非价格行为:
产品差异化使得企业的非价格竞争更为激烈。
企业一方面通过研究开发等市场行为来提高产品质
量和性能,扩大产品的实质性差别;
另一方面还要利用广告宣传等促销手段左右消费者偏好,扩大产品的主观性
差别
21.产品差异化基本度量方法
(1)需求的交叉弹性:
θij
=
dqi
qi
dp
j
p
j
式中:
θij——i
产品需求量对
产品价格的交叉弹性;
dqi/qi——i
产品的需求变化率;
dpj/pj——j
产品的价格变化率。
(2)广告密度:
广告密度=AD/SL
AD——产品广告费用的绝对金额;
SL——产品销售额。
22..产品差异的传播与沟通广告:
(1)如果消费者能够通过检查在购买之前确定产品质量,说明该产品具有“搜寻性品质”,比如家具和服装,
我们称这种产品为“先验品”;
如果消费者必须在消费产品后才能确定它的品质,说明该产品具有“经验性品质”,
比如食品,我们称这种产品为“后验品”。
研究表明,提供后验品的企业应该多做一些广告,而先验品则不必,因为消费者很容易鉴别它的质量。
(2)广告与绝对成本优势。
一些经济学家认为,行业中现有企业做广告会给新企业进入市场造成进入壁垒。
原有企业通过广告进行的产品差异化沟通,构筑了一种进入障碍,而产品差异化本身确实是可以使原有企业保持
并运用市场力量的基础之一。
当然,这种绝对成本优势的大小,或者说是进入壁垒的高低程度,主要取决于广告
效果的持续时间。
尽管产业组织学者对这个问题做了大量经济计量的研究,但结果并不一致。
23.一个特定产业进入壁垒的高低可以用该产业的最高进入阻止价格高于该产业平均成本的百分比的大小来测定。
这一百分比即可反映新企业进入时所遇障碍的大小,又反映了相对于新进入的企业而言,产业内已有企业所具有
竞争优势的强弱。
24.进入壁垒的形成原因
⑴规模经济壁垒:
在规模经济比较显著的行业,现存的企业一般都能进行大规模生产,使产品的单位成本达到最
低,从而享有成本上的优势。
一个产业的最小有效规模越大,且在市场容量中所占份额越大,则该产业客观上只
能容纳少数企业存在,从而进入壁垒较高。
产量小于最小有效规模产量时平均成本曲线斜率的绝对值越大,表明
产量小于最小有效规模的企业的生产成本劣势越大,进入壁垒也就越高。
⑵必要资本量壁垒:
生产过程的资本密集程度越高,必要资本量越大,新企业筹措资金越困难,其资本费用就比
在位企业高,因此新企业进入市场的难度也就越大,这就是必要资本量壁垒。
必要资本量是指新企业进入市场必
须投入的资本
⑶产品差别化壁垒:
在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费者忠诚以及对销售渠道的控制,使得新进入企业
在销售成本上处于劣势。
在位企业和新进入企业的产品质量的信息对消费者存在着不对称性。
由于消费者已经了解在位企业的产品质量,
而新进入企业的产品质量对消费者来说是未知的,因此新企业就必须向消费者提供更高的销售折扣率或比在位企
业支付更高的单位营销费用来吸引消费者试用自己的产品,新企业在生产和营销成本上处于劣势,从而限制了新
企业的进入
⑷绝对费用壁垒:
指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者
在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素:
最新的生产工艺;
供应渠道;
销售渠道;
人才;
进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本。
⑸政策法律制度壁垒:
如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存,为避免过多企业进入引起的过度竞
争,政府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。
由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法控制的外生变量,所以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒。
25.产业按进入壁垒的分类
高度进入壁垒产业(汽车)
较高进入壁垒产业(钢铁)
中等和低进入壁垒产业(面粉)
26.退出壁垒(barriers
to
exit)定义:
就是企业在退出某个行业市场时所遇到的阻碍。
退出壁垒的构成因素:
资产专用性和沉没成本、解雇费用、政策法律的限制
29.进入与退出壁垒的福利效应
企业进入或退出市场,其实质是资源重新配置的一种方式,从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应,而退出壁
垒会使市场机制配置资源的作用弱化
(1)进入壁垒的福利效应
从效率增长和产业技术进步的角度来看,适度的进入壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产业技术进步,
因此,从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应。
一方面,进入壁垒是与垄断力量相联系的。
产业进入壁垒越高,
进入越困难,进入的企业也就愈少,从而愈容易产生垄断。
反之,进入壁垒越低,进入越容易,进入的企业也就
愈多,产生垄断的可能性就较低。
另一方面进入壁垒的存在又具有正面作用,一定高度的进入壁垒可以提高资源
的配置效率
(2)退出壁垒的福利效应
市场效率的提高,一方面来自企业内部配置效率的改进,另一方面也来自对低效企业的淘汰。
如果退出壁垒
过高,企业退出的手段不成熟,不完善,将会直接导致产业调整的步伐受阻
30.成本、竞争、顾客需求是影响企业定价的三个关键因素
31.限制性定价
基本思想:
如果进入前的价格和进入速度存在着正向关系,那么在位厂商就有削减价格的激励以阻止进入。
内涵:
限制性定价是一种短期非合作策略性行为,通过在位厂商当前价格策略影响潜在厂商对进入市场后利润水
平的预期,从而影响其进入决策
32.掠夺性定价
具有经济实力或技术实力、在行业中处于支配地位的厂商,为了排挤竞争对手,在一定市场上暂时以
低于成本的价格连续销售商品或提供劳务,并在竞争对手退出市场后再提高价格。
即厂商通过承担短期损失来换
取长期获益。
掠夺性定价是指在位厂商将价格削减至对手平均成本之下,以便将对手驱逐出市场或者遏制进入,即使遭
受短期损失。
一旦对手离开市场,在位厂商就会提高价格以补偿掠夺短期损失
33.掠夺性定价模型的扩展:
声誉模型;
信号模型;
“深钱袋”模型
34.掠夺定价的福利效应与公共规制:
福利降低;
限制掠夺性定价
35.限制性定价与掠夺性定价的比较
(1)两者的竞争对象不同:
潜在进入者;
竞争对手
(2)定价策略不同:
将价格定在某一水平使潜在进入者进入市场后剩余需求不足以使其盈利:
将价格削减到成本
以下
(3)最终目的不同:
影响潜在进入者的进入决策;
长期利润最大化。
36.价格歧视:
一级价格歧视(每一单位产品都制定不同价格)
二级价格歧视(把消费者需求曲线分为不同阶段,根据不同的购买量确定不同的价格)水电费
三级价格歧视(消费者被划分为不同群体,不同市场上制定不同价格)火车学生票、一等座、二等座、头等舱
37.并购是企业扩大经济规模的一种重要方式,泛指在市场机制作用下,企业为获得其他企业的控制权而进行的产
权交易活动。
38.并购的类型
(一)按照被并购双方的产业特征划分
⑴横向并购
横向并购双方处于同一行业的并购活动,即一种竞争者之间的并购
⑵纵向并购
纵向并购指处于生产同一(或相似)产品不同生产阶段的企业之间的并购。
从纵向并购方向来看,有前向并购(前向一体化:
对产品进一步加工或利用,建立自己的销售组织)和后向并
购(后向一体化:
自己供应生产所需的原材料和半成品)之分。
⑶混合并购
指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或供应商的企业之间的并购。
混合并购有三种类型:
①在相关产品市场上企业间的产品扩张型并购
②对尚未渗透的地区生产同类产品的企业进行市场扩张型并购
③生产和经营彼此间毫无相关产品或服务的企业间的纯粹的混合并购。
企业进行混合并购的目的是追求组合效应,降低经营风险
(二)公司法分类(按照并购后的法律状态分
)
⑴新设合并型
两个以上公司通过并成一个新公司的形式而进行的合并,合并双方都失去法人资格。
⑵吸收合并型
一个公司通过吸收其他公司的形式而进行的合并,被吸收公司失去法人资格,存续公司申请变更,同时继承
被吸收公司的债权、债务。
⑶控股型
并购双方都不解散,但一方为另一方所控制,双方均合法存在。
39.横向并购:
是企业扩张的一种基本形式,企业间通过实施横向并购,能够充分利用并购后企业的规模经济效应
来扩大市场竞争力,达到在市场竞争中取胜的目的。
40.兼并的具体动机包括两方面:
一是盈利性动机,即追求企业利润最大化这是最原始最基本的动力;
二是策略性
动机,及未来在市场竞争中取得有利地位
(1)市场势力效应:
占领更大的市场份额,获取市场支配力量
持有这种动机的企业是想通过横并减少竞争对手来增强对企业经营环境的控制,提高市场支配力,使企业获得某
种形式的垄断或寡占以及由此带来的垄断或寡占利润
兼并有两个明显的效果,即实现规模经济和提高行业集中度,从而使企业获得市场力量。
首先,通过兼并减少行
业内企业数目,提高行业集中度,降低竞争的激烈程度;
其次,通过兼并即可以实现规模效应,又可以避免盲目
扩张;
再次,通过兼并,调整行业内部结构,淘汰低效和陈旧的设备,降低退出壁垒,稳定供求和价格
(2)获取规模经济和范围经济
①对规模经济的作用:
企业占据规模市场后,可以通过扩大生产规模增加产量来降低单位成本;
企业可通过大批
量采购原材料和大批量销售产品来节约流通费用以降低成本;
企业可以通过管理和技术人才的专业化来提高效率
降低成本;
企业规模扩大后还可以以较低的成本筹集到经营所需的资金
②对范围经济的作用:
企业在多个国家或地区的出现使企业能够按照每一个国家或地区的比较优势安排零部件的
制造和装配活动,从而获得更大的竞争优势;
企业利用同一销售网络服务于多个产品和多个消费群体,可以有效
地降低产品单位成本并分散经营风险;
企业在多个相关产业中进行竞争,比仅在一个产业中竞争更能利用规模经
济和学习曲线效应
(3)管理者效用最大化
(4)获取管理协同效应
管理协同效应的本质是一种合理配置管理资源的效应。
存在两个管理效率不同的企业时,横向兼并有利于提
高低效率企业的管理水平。
(5)获得互补性的资源和技能
(6)降低交易成本
(7)战略防御动机
41.横向并购的效应
(1)横向兼并对产业结构的影响
减少竞争者的数量,改善产业结构
解决了产业内整体生产能力扩大速度和市场扩大速度不一致的矛盾
兼并降低了产业的退出壁垒
横向并购将使一个行业的市场集中度提高
(2)横向并购与竞争效应
并购具有潜在的反竞争的效果,过度的并购将造成市场过度集中,进而导致企业间形成共谋;
过度并购可以导致
独占,从而限制竞争。
(3)横向并购的福利分析
横向并购扩大了企业生产规模,降低了单位产品成本,提高了效率,形成规模经济。
横向并购形成卖方集中,增加了卖方施加市场势力的机会,造成了一定程度的垄断,导致福利损失。
42.横向并购可能导致的反竞争效果主要表现在以下方面:
⑴过度的并购将造成市场过度集中,进而导致企业间形成共谋。
⑵过度并购可以导致独占,从而限制竞争。
43.纵向一体化是企业在两个可能的方向上扩展现有经营业务的一种发展战略,是将公司的经营活动向后扩展到原
材料或向前扩展到到销售终端的一种战略体系。
44.纵向一体化的动机
保证供应和销路,减少交易费用和协调成本,降低生产和经营风险及成本,提高生产效率,免受供应商的垄断性
控制和销售上的竞争威胁
企业间通过实施纵向并购可以在获得被并购企业的同时得到所需的资源,也可以通过纵向并购达到进入某一行业
的目的,完成企业的产业扩张。
45.纵向一体化对市场的影响
判断其是否给有效竞争带来消极的影响,主要从合并的对象是否是竞争性的供给者、合并是否进行了掠夺性的定
价、合并是否存在价格歧视、合并是否形成进入壁垒等几方面进行
46.纵向一体化的优势和局限性
(1)优势:
带来经济性;
有利于开拓技术;
确保供给和需求;
削弱供应商或顾客的价格谈判能力;
提高差异化能
力;
提高进入壁垒;
进入高回报产业;
防止被排斥
(2)局限性:
带来风险;
代价高昂;
不利于平衡生产力;
需要不同的技能和管理能力;
延长了时间
47.混合并购是彼此没有相关市场或生产过程的公司之间进行的并购行为。
它包括两类:
一是横向并购与纵向并购
相结合的企业并购,二是两个或两个以上相互没有上下游关系和技术经济关系的企业间的并购
48.混合并购类型及其动机
混合并购在性质上分为产品扩张、市场扩张和纯粹混合兼并三种。
⑴产品扩张:
扩大经营范围、增强企业实力。
⑵市场扩张:
扩大市场,提高市场占有率。
⑶纯粹混合兼并:
追求组合效应,降低经营风险
49.混合并购的弊端
(1)企业发展受到资源稀缺性的制约
(2)管理成本剧增
50.混合并购对市场结构和社会福利的影响(书
87
(1)混合兼并与规模经济和范围经济
(3)多元化经营难把握,易带来财务危机
(3)混合兼并与关联交易
(2)混合兼并与进入壁垒
51.混合并购的福利分析
混合并购对竞争的影响可能是多方面的,某些影响可能改善资源配置,而另一些影响可能造成行业垄断,增加福
利损失。
主要考虑市场进入、成本节约、掠夺性定价等几个方面的问题。
51.市场协调行为
指同一个市场上的企业为了某些共同的目标而采取相互协调的市场行为
分为价格协调行为(指企业之间在价格决定和调整过程中相互协调而采取的共同定价行为。
典范:
价格领导制
)和非价格协调行为(协调产量、销售地区、利润分配等活动,达到提高利润的行为)
53.合谋的影响因素
①市场集中度与企业规模;
②产品差异化;
④对市场接触程度
⑤环境的不确定性程度
③拟合谋企业对当期利润和未来利润偏好的不同
56.卡特尔是由公开同意协调价格、产量、销售地区等活动以获取更高利润的企业组成的联盟。
卡特尔是一种正式的合谋行为,它能使一个竞争性市场变成一个垄断市场。
卡特尔的成功取决于卡特尔成员之间相互信任的程度。
成员间越能达成信任,并保证不能以降价来挖取对方的
客户,它们就越能成功地制定一个高出竞争价格水平的价格。
57.形成卡特尔的条件
有能力提高价格,又不会导致进入;
预期惩罚必须低;
相对于预期收益,形成和执行卡特尔的成本较低。
58.维持卡特尔的条件
比较容易发现欺骗;
没有欺骗动机;
采取防止欺骗的方法。
59.市场绩效是指在一定的市场结构中,由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以
及技术进步等方面的最终经济成果。
市场绩效反映在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效率。
60
市场绩效的评价准则及其内容
㈠市场绩效的微观指标
(1)利润率(收益率)指标:
R=(π-T)/E
R——税后资本收益率;
π——税前利润;
T——税收总额;
E——自有资本。
用产业间是否形成了平均利润率来衡量社会资源配置是否达到最优状态,如果某一产业的利润率较高,说明该产
业获得了较多的经济利润,意味着市场越偏离完全竞争状态,资源配置效率越低;
反之,如果该产业仅仅获得正
常利润,则该市场就越接近与完全竞争状态,资源配置效率就越高。
(2)勒纳指数:
L=(P-MC
)/P
L——勒纳指数;
P——价格;
MC——边际成本
是价格与边际成本的偏离度
在完全竞争条件下,企业达到长期均衡的条件是价格等于边际成本,或者说企业的需求弹性为无穷大,因而勒纳
指数为
0,资源配置效率最高。
勒纳指数的大小主要由产品的需求弹性决定,需求弹性越小,勒纳指数越大,表明
市场竞争程度越低,资源配置效率越低,相应地市场绩效越低
(3)托宾的
q
值:
q=(R1+R2
)/Q
R1——股票的市值;
R2——债券的市值;
Q——企业资产的重置成本
指一家企业资产的市场价值与这家企业资产的重置成本的比率。
值>
1
时,说明企业以股票和债券计量的市场价值大于当前市场价格评估的资产重置成本,意味着该企业在市场
中能获得超额利润。
Q
值越大,企业获得的超额利润就越多,该企业造成的社会福利损失就越
- 配套讲稿:
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