016技术开发控制Word格式.docx

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马亮

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共6页第1页

1目的

通过对工程项目实施技术开发，实现施工技术水平不断提高，确保工程质量达到设计要求和规定标准并持续改进，向业主交付满意产品。

2适用范围

本程序适用于股份公司所属各单位所有技术开发项目。

3术语和定义

引用《管理手册》中的有关术语和定义。

4相关文件或引用文件

集团公司《科技开发工作管理办法》，股份公司《文件控制程序》。

5职责及课题组任职资格

5.1股份公司总工程师

组织领导股份公司技术开发工作，审核批准技术开发计划。

5.2股份公司工程管理部

是本程序的主管部门。

负责本程序制订修改，技术开发项目的立项，技术开发合同的签订，参与重难点或重大课题（股份公司技术开发资助经费10万元以上）技术开发项目的方案论证评审及监控。

5.3各子、分公司及股份公司所属项目部

a）负责技术开发项目的申请及组织实施;

b）各子、分公司根据股份公司《技术开发控制程序》规定，结合实际，制订本单位《技术开发控制程序》并组织实施。

5.4课题组任职资格

a）技术开发项目课题组组长、副组长：

一般应具有从事本专业10年以上的工作经历且具有高级技术职称的技术骨干或项目总工程师担任，特殊情况需报子、分公司总工程师审批。

b）技术开发项目课题组技术人员：

主要技术人员一般应具有从事本专业5年以上的

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工作经历且具有中级以上技术职称，一般技术人员应具有初级以上技术职称。

6工作程序

6.1技术开发工作流程图

技术开发工作流程图

6.2技术开发策划

6.2.1技术开发策划分类:

a）各子、分公司（股份公司直属项目部）独立承担的技术开发项目，由各子、分公司总工程师组织实施，并独立进行策划；

b）股份公司与各子、分公司共同承担的技术开发项目，由各子、分公司总工程师组织实施并进行策划,股份公司派员参加；

c）股份公司所属两个以上单位共同承担的开发项目，由排在第一位的单位总工程师组织实施，并进行策划；

d）对重难点（或重大课题）项目的技术开发过程策划，股份公司工程管理部派人参加；

e）根据策划的结果，由各子、分公司（股份公司直属项目部）工程管理部负责编制《技术开发指导书》，经总工程师批准后组织实施，并上报股份公司工程管理部。

6.2.2技术开发策划的内容，应满足以下条件：

a）确定策划阶段；

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b）确定评审、验证和确认活动；

c）确定技术开发的职责和权限；

d）确定技术开发的质量、安全目标及控制措施；

e）对技术开发项目的危险源和环境因素进行辨识。

6.3技术开发输入

6.3.1技术开发申请立项,由技术开发主持单位填写申请表,经子、分公司（股份公司直属项目部）总工程师审核批准后上报股份公司工程管理部。

6.3.2技术开发项目立项

a）各单位上报的立项申请，由股份公司工程管理部组织、股份公司总工程师主持，以审批或会议形式对各立项申请进行评审;

b）经评审通过的技术开发计划项目，由股份公司工程管理部以文件形式、并经股份公司总工程师批准后下达执行;

c）立项计划文件通常包括以下内容：

确定技术开发项目、重难点技术开发项目；

对技术开发产品功能和性能方面的要求；

其他相关方的需求和期望；

相关法律法规要求；

国际或国家标准，行业规范；

以前类似工程的有关技术信息；

技术开发项目主持单位、参加单位、负责人及人员组成；

股份公司技术开发资助经费；

对技术开发项目的实施要求以及针对危险源和环境因素制定控制措施要求。

6.4技术开发输出

6.4.1本股份公司技术开发输出的形式主要有技术开发研究方案、图纸、计算书和研制报告等。

技术开发输出由各子、分公司（股份公司直属项目部）技术部门组织实施。

6.4.2技术开发输出文件应满足以下规定：

a）满足技术开发输入的要求；

b）为采购、施工生产和服务提供适当的信息；

c）明确技术开发过程或产品应达到的标准；

d）规定对技术开发产品安全和正常使用所必需的特性，重要过程的技术要求等。

e）具有可操作性。

6.4.3技术开发输出完成后，由各主管单位（股份公司直属项目部）总工程师审批。

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6.5技术开发项目评审和验证

6.5.1各项目开发实施单位（股份公司直属项目部）收到上述技术开发项目文件后，由各单位总工程师主持、技术部门组织相关人员对技术开发项目文件提出的各种输入要求进行评审。

确认无疑后，迅速落实人员、资金、设备、材料等，认真组织技术开发活动。

6.5.2各子、分公司（股份公司直属项目部）技术部门根据策划的安排阶段，组织做好技术开发过程中的评审、验证工作。

评审、验证按策划过程安排的阶段以审批或会议方式实施。

6.5.3技术开发评审包括以下内容：

a）技术开发输入的充分性、完整性，是否满足技术开发活动的需要；

b）技术开发过程的进展及各阶段开发目标的完成情况；

c）识别各阶段技术开发中存在的问题，提出解决措施；

d）针对危险源和环境因素制定的控制措施是否适宜;

e）其他需要评审的事项。

6.5.4技术开发验证包括以下内容：

a）将输入要求与过程的输出进行比较；

b）采用比较的方法，如变换方法进行计算；

c）通过观察、测量、试验、模拟或试用，验证输出满足特定的输入要求；

d）对照以往类似项目进行比较评价;

e）其他需要验证的内容。

6.6技术开发确认

对批准后的技术开发输出文件，在放行和实施前要予以确认。

技术开发确认由各子、分公司（股份公司直属项目部）技术部门组织实施。

确认的方式：

a）技术开发完成并经试用后进行确认，必要时聘请顾客或专家参加确认；

b）通过样板、模拟或试验进行确认，获取满足要求的相关数据；

c）技术开发确认应在正式投入使用前完成。

6.7技术开发更改

6.7.1当评审、验证、确认中发现技术开发错误，顾客提出合理要求，或在实施过程中无法实现等情况时，应对技术开发方案进行更改。

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6.7.2更改由原技术开发人员或各子、分公司（股份公司直属项目部）总工程师授权人员实施。

当更改涉及多个专业时，由技术开发负责人组织会签。

对技术开发项目影响较大的更改，应进行评审、验证、确认，必要时请顾客或专家参加。

6.7.3所有更改均应在正式实施前得到各子、分公司（股份公司直属项目部）总工程师批准。

6.8技术开发项目管理

6.8.1股份公司所下达技术开发项目计划实行动态管理。

受股份公司资助的技术开发项目，由股份公司技术开发部负责组织技术开发合同的签订,并对资助10万元以上的技术合同的实施进行监控。

其它技术开发项目实施的监控由子、分公司总工程师组织进行。

6.8.2股份公司与各子、分公司（股份公司直属项目部）所签订的技术开发合同由技术开发部专人、专项统一管理，建立技术合同档案和台帐，并抄报股份公司及各有关单位财务部门。

6.8.3技术开发项目完成后，各项目负责单位应写出结题报告上报股份公司技术开发部，并撰写技术开发项目研究报告或施工技术总结，以做好科技成果鉴定或评审及科技进步奖申报工作。

6.9记录、技术资料整理保存

6.9.1股份公司工程管理部负责收集技术开发过程中形成的立项申请、技术开发计划、技术合同、结题报告、研究报告、技术总结等技术资料，整理并归档保存。

6.9.2各子、分公司（股份公司直属项目部）技术部门要做好技术开发过程中的输入、评审、验证、确认、更改和决定采取措施的记录以及技术开发过程中的其他记录，技术开发项目完成后纳入工程技术资料归档保存。

6.9.3技术开发过程中形成的各种记录、技术资料，保存期限为三年。

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7支持性文件

7.1《中铁十四局工程发展股份有限公司技术开发立项申请表》CRSS20JL16-01

7.2《中铁十四局工程发展股份有限公司技术开发经费申请表》CRSS20JL16-02

7.3《技术开发指导书》CRSS20JL16-03

7.4《技术开发输入记录》CRSS20JL16-04

7.5《技术开发评审记录》CRSS20JL16-05

7.6《技术开发验证记录》CRSS20JL16-06

7.7《技术开发确认记录》CRSS20JL16-07

7.8《技术开发更改记录》CRSS20JL16-08

中铁十四局工程发展股份有限公司技术开发立项申请表

CRSS20JL16-01第页/共页

技术开发

项目名称

承担单位

一、简要说明与国内外现状

二、主要研究内容及关键技术

三、达到的目标、技术经济指标及成果形式

四、主要研究人员

五、研究期限

六、经费概算

七、申报单位审查意见

（章）

年月日

保存单位：

保管人：

保存期限：

3年

中铁十四局工程发展股份有限公司技术开发经费申请表

CRSS20JL16-02第页/共页

技术开发项目名称

二、主要研究内容及关键技术

三、达到的目标、技术经济指标及成果形式

四、主要研究人员

五、研究期限

六、经费概算及来源

七、申报单位审查意见

（章）

八、股份公司审批意见

年月日

技术开发指导书

CRSS20JL16-03第页/共页

技术开发的总体安排

技术开发阶段

技术开发内容

完成期限

参加人员

技术开发评审、验证、确认活动的安排

活动类别

活动内容

方式

时间安排

技术开发人员的职责、权限及沟通要求：

技术开发项目的质量安全目标及措施：

技术开发项目的危险源和环境因素辨识及控制措施：

部门负责人：

总工程师：

3年

技术开发输入记录

技术开发项目名称：

CRSS20JL16-04第页/共页

序号

内容

采纳程度

责任人

备注

说明：

1、采纳程度分为“严格”、“一般”和“参照”；

2、“备注”栏中填写实际输入情况

技术开发评审记录

CRSS20JL16-05第页/共页

主持人

参加人员

评审记录：

评审结论：

记录：

技术开发验证记录

CRSS20JL16-06第页/共页

验证记录：

验证结论：

技术开发确认记录

CRSS20JL16-07第页/共页

确认记录：

顾客意见：

顾客代表：

确认结论：

技术开发更改记录

CRSS20JL16-08第页/共页

更改记录：

技术开发人员：