湖北省上半年证券从业资格考试普通股票和优先股票试题Word文档格式.docx

湖北省上半年证券从业资格考试普通股票和优先股票试题Word文档格式.docx

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4.在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

A．资产配置决策B．制定投资政策C．进行证券分析D．修正投资组合

5.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度；

创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。

（）A．2；

1B．2；

2C．3；

1D．3；

2

6.目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A．每月B．每季度C．每半年D．每年

7.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在__阶段。

A．萌芽期B．发展期C．整顿期D．再度发展期

8.证券__后，行情信息中无该证券的信息。

A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌

9.证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。

A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制

10.根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．零息债券

11.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。

__A．连续两次；

5B．连续三次；

5C．连续两次；

10D．连续三次；

10

12.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

13.公司通过配股融资后，__。

A．净资产增加B．负债将减少C．资产负债率将上升D．权益负债比率不变

14.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有__。

A．信用风险B．市场风险C．法律风险D．结算风险

15.无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。

A．会议召开3日前至股东大会闭会时止B．会议召开3日前至股东大会开会时止C．会议召开5日前至股东大会开会时止D．会议召开5日前至股东大会闭会时止

16.证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。

A．时间和条件B．资金和数量C．品种和数量D．时间和资金

17.依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

公司型基金以（）的投资公司为代表。

A．英国B．日本C．法国D．中国

18.技术分析的理论基础是__A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

19.某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为__。

A．40%B．35%C．20%D．10%

20.__标志着股权分置改革正式启动。

A．2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》B．2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C．2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D．2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》

21.__是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。

A．重置成本法B．收益现值法C．清算价格法D．现行市价法

22.净收入理论的基本假定不包括（）。

A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B．债务融资的税前成本比股票融资成本高C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D．当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大

23.目标公司的董事会提前作出如下决议：

“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指__。

A．“金降落伞策略”B．“银降落伞策略”C．“复合降落伞策略”D．“毒丸策略”

24.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．清算B．交收C．成交D．结算

25.无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。

A．会议召开3日前至股东大会闭会时止B．会议召开3日前至股东大会开会时止C．会议召开5日前至股东大会开会时止D．会议召开5日前至股东大会闭会时止

26.上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。

A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为

27.下列说法中，符合私募证券特征的有__。

A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行

28.S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证可以换为10股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为__A．20元B．40元C．200元D．2元

29.下列费用不能从基金财产中列支的是（）。

A．信息披露费B．基金托管费C．基金管理费D．基金转换费

30.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。

A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险

31.证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。

A．禁止同业竞争B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

32.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。

A．小于B．大于C．不固定D．等于

33.公司申请股票上市的条件是：

向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%B．15%C．25%D．30%

34.根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金

35.发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。

A．1B．2C．3D．4

36.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为2008年3月12日，上市公司应于______前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司于______划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

__A．3月11日；

3月13日B．3月10日；

3月15日C．3月11日；

3月20日D．3月10日；

3月17日

37.公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作__。

A．建业股息B．负债股息C．财产股息D．股票股息

38.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

39.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。

A．1B．2C．3D．5

40.证券交易所会员不能享有的权利是__。

A．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．选举权和被选举权D．参加会员大会

41.一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。

A．市场指数型证券组合B．平衡型证券组合C．收入型证券组合D．有效型证券组合

42.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是__。

A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化

43.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。

A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

44.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。

A．不低于100%B．不高于100%C．不低于50%D．不高于50%

45.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B．第一家专业证券公司&

mdash;

&

深圳特区证券公司成立C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立D．《证券法》正式颁布并实施

46.当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.05%B．0.15%C．0.25%D．0.50%

47.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。

A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本

48.__是（普通股）每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。

A．市净率B．市盈率C．股利支付率D．每股净资产

49.股份有限公司宣告破产以后，由——接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。

A．债权人B．清算组C．专家组D．政府部门

50.按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。

A．T+4日B．T+3日C．T+2日D．T+1日