上半年湖北省基金从业资格债券的估值方法考试试题Word文档格式.docx
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5、以下四种金融产品中,__的流动性较好。
A.信托产品B.券商集合计划C.银行定期存款D.证券投资基金
6、基金销售人员应根据__推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
A.投资者的目标B.风险承受能力C.预期收益率D.投资偏好
7、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A:
1B:
2C:
3D:
4
8、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素,这些因素属于__。
A.外在因素B.内在因素C.个人自身因素D.环境因素
9、《证券投资基金法》规定,成立基金管理公司,实缴货币资本不得低于__元人民币。
A.3000万B.5000万C.1亿D.2亿
10、根据《销售人员执业守则》,基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金
11、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数
12、下列关于开放式基金的利润分配,说法正确的有__。
A.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年利润分配D.根据有关规定,开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
13、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。
A.时效性B.持续性C.规范性D.专业性
14、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A:
风险控制制度B:
员工自律C:
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D:
董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
15、下列关于基金分析和评价目的的说法,正确的有__。
A.揭示基金某一阶段的风险收益特征B.展现基金业绩取得的原因C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D.为投资者的投资做决策
16、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理投资哲学C.基金经理投资方法论D.基金经理投资策略
17、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A.国家法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则
18、目前,对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.储蓄存款利息收入B.企业债券的利息收入C.国债利息D.股票的股息
19、基金会计核算的内容主要包括__。
A.证券和衍生工具交易及其清算的核算B.持有证券的上市公司行为的核算C.基金会计核算的复核D.本期利润及利润分配的核算
20、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D.基金份额持有人大会费用
21、在基金合同生效的____,基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
当日B:
次日C:
第三日D:
第五日
22、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A.个人B.保险公司C.证券公司D.非金融机构
23、当基金份额净值计价出现错误时,____应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
基金管理人B:
基金托管人C:
基金登记机构D:
监管部门
24、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
25、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3B.5C.8D.10
26、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费
27、下列选项中,流动性较强的是__。
A.信托计划B.基金C.保险投资产品D.银行理财产品
28、基金销售机构内部控制的目标是__。
A.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
29、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A.不通过集中的交易所B.实行分散的、一对一交易C.通过各种通讯方式交易D.实行集中的、一对一交易
30、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2B.3C.5D.10
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格
32、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A.股票分红B.现金分红C.分红再投资转换为基金份额D.债券利息
33、根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;
债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A.60%;
80%B.80%;
60%C.60%;
60%D.80%;
80%
34、目前我国主要的场外交易市场有__。
A.证券交易所B.代办股份转让系统C.非上市股份有限公司股份报价转让试点D.银行间债券市场
35、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又被称为“指数基金”。
A.被动型B.主动型C.成长型D.收入型
36、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A:
按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计B:
债券市价(不含国债)合计C:
国债、货币资金合计D:
列示基金投资中,按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细,至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)
37、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
38、客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.针对市场变化及时提供新的服务和产品D.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
39、债券利息支出属于公司的__。
A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润
40、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
41、对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。
A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天
42、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话B.出具警示函C.暂停履行职务D.认定为不适宜担任相关职务者
43、证券投资基金的特点包括__。
A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全
44、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A.对基金投资范围、投资对象的监督B.对基金投融资比例的监督C.对基金投资禁止行为的监督D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
45、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
A.1B.2C.3D.5
46、可转换债券在转换前后体现的分别是__。
A.债权债务关系,所有权关系B.债权债务关系,债权债务关系C.所有权关系,所有权关系D.所有权关系,债权债务关系
47、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性
48、平衡型基金追求资本的成长和当期收入,最能体现其特点是____A:
将资金分散投资于股票和债券B:
取得现金收益C:
资本的长期增值D:
将资金分散投资于股票
49、与基金相比,信托的投资门槛较高,其认购起点一般不低于__万元。
A.2B.3C.5D.8
50、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。
中国人民银行B:
中国证监会C:
中国银监会D:
中国证券业协会
51、基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括__。
A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述
52、____年,中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市,标志着我国全国性基金市场的诞生。
1992B:
1993C:
1994D:
1995
53、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A.投资者利益优先原则B.勤勉尽职原则C.公司利益至上原则D.诚实守信原则
54、下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
55、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日B.每周C.每月D.每季
56、下列关于基金会计核算特点的说法,错误的是__。
A.会计核算主体是证券投资基金B.公募基金会计的责任主体中,基金托管人承担主会计责任C.会计分期细化到日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
57、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A.1B.2C.3D.6
58、下列各项中,属于我国基金销售渠道的有__。
A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.证券投资咨询公司
59、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。
A.10%B.15%C.25%D.50%
60、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
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