台湾省上半年基金从业资格大宗商品投资概述模拟试题Word文件下载.docx
- 文档编号:19670497
- 上传时间:2023-01-08
- 格式:DOCX
- 页数:6
- 大小:21.22KB
台湾省上半年基金从业资格大宗商品投资概述模拟试题Word文件下载.docx
《台湾省上半年基金从业资格大宗商品投资概述模拟试题Word文件下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《台湾省上半年基金从业资格大宗商品投资概述模拟试题Word文件下载.docx(6页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
6、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
7、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
8、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.基金份额登记B.基金份额存管C.基金资金交收D.基金资金清算
9、下列关于印花税的说法,错误的有__。
A.基金买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
10、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__形式。
A.投资B.负债C.融资D.资产
11、根据《证券投资基金法》,基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。
A.3B.6C.9D.12
12、开放式基金基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过____个月。
A:
1B:
2C:
3D:
4
13、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。
A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场
14、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么,该证券的期望收益率为____A:
20.6%B:
21.6%C:
22.8%D:
23.6%
15、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称____A:
证券交易市场B:
二级市场C:
初级市场D:
次级市场
16、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时,按正常赎回程序执行。
__A.部分延期赎回;
全部B.部分延期赎回;
部分C.接受全额赎回;
全部D.接受全额赎回;
部分
17、下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费
18、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资目标不同D.投资对象不同
19、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
20、我国目前境内基金申购款,一般在()日到达基金的银行存款账户。
A.T&
nbsp;
B.T+1&
C.T+2&
D.T+3
21、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限,说法正确的有__。
A.当投资者只投资一只基金或一类基金时,比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B.当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时,分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好,但夏普指数可能较差C.通常,组合中股票数量多的基金,其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D.特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析,不能对基金的分散程度作出考察
22、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的,可不再提取。
注册资本B:
净资产C:
总资产D:
股东权益
23、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则,对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售
24、____是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
招募说明书B:
基金合同C:
托管协议D:
基金份额发售公告
25、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括__。
A.投资人频繁开立、撤销账户的行为B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C.超过约定时间进行资金划付的行为D.反洗钱相关法律法规规定的异常交易
26、下列关于保本型基金的说法,正确的有__。
A.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证D.通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
27、下列选项中,__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
28、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A.10%B.30%C.50%D.100%
29、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构
30、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
日B:
3日C:
周D:
10日
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、公开披露的基金信息,不可以包括__。
A.基金募集情况B.对证券投资业绩的预测C.基金资产净值、基金份额净值D.涉及基金管理人的诉讼
32、与基金半年度报告相比,基金年度报告需要__。
A.提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B.披露内部监察报告C.披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D.披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
33、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。
集合投资B:
无风险性C:
分散风险D:
专业理财
34、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券,以追求当期高收入为基本目标的基金称为____A:
成长型基金B:
收入型基金C:
平衡型基金D:
混合型基金
35、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
股东B:
董事C:
监事D:
高级管理人员
36、如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.50%B.60%C.70%D.80%
37、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具,客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具,在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
38、跟踪误差大致可分为__。
A.仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差D.费用型跟踪误差
39、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.1B.3C.6D.12
40、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。
____A:
每日B:
每3个交易日C:
每周D:
每个会计年度
41、申请募集基金时,基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A.募集基金的申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案
42、下列机构可以参与证券投资的有__。
A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金
43、从性质上看,ETF联接基金可以看作是一种__。
A.保本基金B.指数型基金C.伞型基金D.指数型基金中的基金
44、下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性
45、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A.提示基金销售机构改正B.出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
46、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A.持股集中度B.平均市值C.平均市盈率D.平均市净率
47、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天B.10个工作日C.20天D.20个工作日
48、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人应当自收到投资人申购,赎回申请之日起__个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认。
A.3B.5C.10D.15
49、目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
50、监管的首要原则是____A:
保护投资者利益原则B:
法制管理原则C:
“三公”原则D:
监管与自律并重原则
51、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额B.股票C.现金D.债券
52、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
53、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。
A.客户因为市场变化而退出基金投资市场B.客户为了购买合适的基金产品而转移购买C.客户不满意销售机构的服务而转移购买D.客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买
54、在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A.基金管理人B.基金托管人C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.基金监管机构
55、基金销售监管的原则包括__。
A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则
56、一般而言,基金投资管理流程的环节有__。
A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易B.研究部门提供研究报告C.投资决策委员会决定基金总体投资计划D.基金经理制订投资组合具体方案
57、下列各指标中,__以标准差代表基金的总风险。
A.夏普指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.道-琼斯指数
58、下列股票基金的分析指标中,__是最能全面反映基金经营成果的指标。
A.基金分红B.已实现收益C.期末基金份额净值D.基金净值增长率
59、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日
60、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 台湾省 上半年 基金 从业 资格 大宗 商品 投资 概述 模拟 试题
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)