广东省基金从业资格最小方差法等考试题Word文档格式.docx
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A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:
30~11:
30、13:
00~15:
00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9:
15~9:
25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14:
57~15:
00D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9:
00
6、下列各项中,不属于投资收益的有__。
A.买入返售金融资产收入B.ETF替代损益C.衍生工具收益D.股利收益
7、____是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A:
消极的股票风格管理及应用B:
积极的股票风格管理及应用C:
混合的股票风格管理及应用D:
独立的股票风格管理及应用
8、封闭式基金的交易原则是__。
A.机构投资者优先B.价格优先,时间优先C.单笔交易量大者优先D.大宗交易优先
9、关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是____A:
注册资本不低于5亿元人民币B:
持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全C:
从事证券经营等金融资产管理业务D:
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
10、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B.能规避基金投资所固有的风险C.能保证投资人获得收益D.是替代储蓄的等效理财方式
11、下列关于基金托管人信息披露义务的说法,正确的有__。
A.基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查;
并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B.基金托管人召集基金份额持有人大会的,有义务将持有人大会决定的事项予以公告C.基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案D.基金托管人应在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
12、根据《证券投资基金法》,开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,这主要是为了__A.以备支付基金份额持有人的赎回款项B.提高基金组合的久期,使之与负债相匹配C.降低资本利得税和基金托管费等费用D.提高基金的整体收益水平
13、目前,我国开放式基金,按照__对上市流通的有价证券进行估值。
A.收盘价B.平均价C.开盘价D.加权平均价
14、当基金管理公司总经理__时,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A.最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B.最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D.所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
15、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意以下__规范。
A.基金销售重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性B.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品C.所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
16、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。
根据规定,基金认购费率将统一按____为基础收取。
认购金额B:
认购份额C:
认购利息D:
净认购金额
17、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境
18、根据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内,将代销协议报送中国证监会。
A.5B.7C.10D.15
19、一般情况下,开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A.25%B.30%C.45%D.50%
20、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3B.5C.8D.10
21、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况
22、基金管理公司内部控制的基础是__。
A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.信息沟通
23、开放式基金非交易过户不包括__。
A.继承B.司法强制执行C.赎回D.捐赠
24、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A.中国银监会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会
25、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A.登记B.存管C.清算D.交收
26、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
发行方案B:
基金契约C:
托管协议D:
招募说明书
27、通过基金销售人员从业考试即__一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售基础知识
28、根据《证券投资基金法》,基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加,方可召开。
A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4
29、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
30、在基金份额的募集过程中,____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排,投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
基金招募说明书B:
基金成立公告C:
基金年报D:
基金定期公告
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、深圳证券交易所于__开业。
A.1990年7月B.1990年12月C.1991年7月D.1991年12月
32、基金的费用不包括__。
A.管理人报酬B.利息支出C.申购费用D.交易费用
33、以下关于基金信息披露描述中,不正确的是__。
A.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的,基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B.存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C.基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D.基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
34、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
35、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券,在类型上主要是____A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
偏股基金D:
偏债基金
36、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。
A.1家B.2家C.3家D.5家
37、下列机构属于证券市场服务机构的是__。
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所
38、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A.基金当事人B.上市公司C.基金监管机构和自律组织D.基金销售机构等市场服务机构
39、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币,该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币,则该基金半年的周转率为__。
A.88.88%B.44.44%C.100.33%D.66.67%
40、通常,虚拟资本以__的形式存在。
A.有价证券B.无价证券C.资本证券D.货币证券
41、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A.基金经理过往业绩的基本情况B.基金经理过往业绩取得的市场环境C.基金经理过往业绩的预测作用D.基金经理对这些业绩的作用
42、在基金业绩相仿的情况下,基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A.营销能力B.研究能力C.投资能力D.风险控制能力
43、以下选项中,属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A.公司合规经营情况B.公司客户服务情况C.公司危机处理情况D.公司信息披露情况
44、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
45、基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基本情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A.基金合同B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金上市交易公告书
46、2004年6月1日____的正式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。
《中华人民共和国证券投资基金法》B:
《证券投资基金法》C:
《开放式证券投资基金试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
47、对于基金销售机构本身的情况,基金销售机构需要关注的方面有__等。
A.营销团队B.经营策略C.资本实力D.公司股权结构
48、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
A.基金管理人的直销中心B.商业银行C.证券公司D.证券交易所
49、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩
50、董事会每年应至少召开____定期会议。
1次B:
3次C:
2次D:
无限制
51、基金销售监管的原则包括__。
A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则
52、基金信息披露的作用包括__。
A.有利于提高基金管理人的收入水平B.有利于保证基金投资者的高收益C.有利于防止利益冲突与利益输送D.有利于提高证券市场的效率
53、基金将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值的特点是指____A:
集合投资B:
无风险性C:
分散风险D:
专业理财
54、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券
55、下列关于基金份额冻结的说法中,正确的有__。
A.基金份额冻结由基金托管人受理B.基金份额冻结一般由国家有权机关提出C.基金份额冻结时,被冻结部分产生的权益一并冻结D.基金份额冻结由基金注册登记机构受理
56、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核
57、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又被称为“指数基金”。
A.被动型B.主动型C.成长型D.收入型
58、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人应当自收到投资人申购,赎回申请之日起__个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认。
A.3B.5C.10D.15
59、基金账户可用于__的认购和交易。
A.基金B.国债C.企业债券D.公司股票
60、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
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