青海省证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题Word文档下载推荐.docx
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A.后买先卖
B.先买先卖
C.成交价格低者先卖
D.成交价格高者先卖
6、中华人民共和国证监会收到上市公司报送所有材料后,审核工作时间不超过__个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.15
7、集合竞价集中撮合解决办法中,所有买入委托限价均__卖出委托限价。
A.高于
B.低于
C.等于
D.不等于
8、欧洲债券也被称为__。
A.外国债券
B.国际债券
C.扬基债券
D.无国籍债券
9、不动产抵押公司债券属于__。
A.信用证券
B.担保证券
C.抵押证券
D.质押证券
10、依照关于规定,单只基金持有所有权证市值占基金资产净值比例不得超过__。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
11、1992年10月深圳有色金属交易所推出中华人民共和国第一种原则化期货合约是__。
A.特级铜期货原则合同
B.特级铝期货原则合同
C.特级铅期货原则合同
D.特级锌期货原则合同
12、马柯威茨《证券组合选取》刊登于()年。
A.1948
B.1950
C.1952
D.1955
13、最早运用无套利定价技术是__。
A.资本资产定价理论
B.套利定价理论
C.布莱克一斯科尔斯期权定价理论
D.MM定理
14、下列__不是交易所交易基金具备优势。
A.与标指数偏离度小,从而可以使投资者以较低成本投资于标指数
B.能像股票同样在交易时间内持续地被买卖
C.基金份额申购、赎回均采用钞票形式,便于投资者操作
D.通过复制指数和实物申赎机制,大大节约了研究费用、交易费用等运作费用
15、“市场永远是错”这种对待市场态度属于__
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
16、客户信用证券账户可以从事交易有__。
A.买入所有A股股票
B.买入所有B股股票
C.担保物和交易所规定证券
D.交易所债券回购交易
17、公司债券发行,应组织承销团以余额包销方式承销,各承销商包销公司债券余额原则上不得超过其上年末净资产__。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
18、设立公司应当申请名称预先核准,预先核准公司名称保存期为__个月。
A.3
B.4
C.5
D.6
19、像国内这样新兴股票市场,其股价在很大限度上是由__决定。
A.股票供求关系
B.股票内在价值
C.资本收益率
D.市盈率
20、公司股份制改组时,应当依照公司改组和资产重组方案拟定资产评估范畴,其基本原则是__。
A.进入股份有限公司核心资产和负债必要进行评估
B.进入股份有限公司固定资产和无形资产进行评估
C.进入股份有限公司所有资产进行评估
D.进入股份有限公司所有负债进行评估
21、初次公开发行股票信息披露中,发行人应依照交易性质和频率,按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果影响。
A.大额和小额
B.经常性和偶发性
C.重要和非重要
D.长期和短期
22、上市公司聘请会计师事务所提出辞聘,应向__阐明公司有无不当状况。
A.董事会
B.经理
C.股东大会
D.监事会
23、甲作为乙代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户,下列关于其需提供证卡说法错误是__。
A.乙身份证件及其复印件
B.甲身份证件及其复印件
C.甲证券账户卡及其复印件
D.乙证券账户卡及其复印件
24、不标明票面金额股票被称为__。
A.面值股票
B.普通股票
C.特种股票
D.份额股票
25、在证券市场上,资金供应者和证券需求者是__。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.监管部门
二、多项选取题(共25题,每题2分,每题备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选每个选项得0.5分)
1、流通性较强债券__。
A.比流通性普通债券在收益率上折让幅度小
B.在收益率上往往有一定折让
C.折让幅度反映了债券流通性价值
D.折让大小和凸性关于
2、如果中央银行在公开市场上大量收回证券,则证券价格__。
A.下跌
B.无变化
C.上升
D.不能拟定
3、__是使产品或服务顺利地被使用或者消费一整套互相依存组织。
A.营销方略
B.市场细分
C.营销渠道
D.市场选取
4、某结算参加人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为12天,中华人民共和国结算公司为其拟定最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参加人结算账户中最低结算备付金应为__。
A.400000元
B.18182元
C.13333元
D.000元
5、依照国内《刑法》规定,编造并且传播影响证券、期货交易虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,导致严重后果,处________年如下有期徒刑或者拘役,并处或者单处________罚金。
__
A.3;
1万元以上5万元如下
B.5;
C.3;
1万元以上10万元如下
D.5;
1万元以上10万元如下
6、普通来说,夏普比率受非系统风险()影响。
A.反方向
B.同方向
C.方向不定
D.以上皆不拟定
7、《公司法》明确了关联交易概念,详细规定涉及__。
A.运用关联交易致使公司遭受损害,应当承担补偿责任
B.出席董事会无关联关系董事人数局限性五人,应将该事项提交上市公司董事会审议
C.上市公司董事与董事会会议决策事项所涉及公司关于联关系,不得对该项决策行使表决权
D.明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高档管理人员及其她人不得运用关联关系侵占公司利益
8、在国内,担任独立董事应当符合基本条件涉及()。
A.依照法律、行政法规及其她关于规定,具备担任上市公司董事资格
B.具备《关于在上市公司建立独立董事制度指引意见》所规定独立性
C.原则上不超过65周岁
D.具备五年以上法律、经济或者其她履行独立董事职责所必须工作经验
9、存续期募集信息披露重要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新招募阐明书。
10、下列证券中,容易受到购买力风险影响证券为__。
A.普通股
B.优先股
C.固定收益政府债券
D.固定收益金融债券
11、赎回费率不得超过基金份额赎回金额__。
A.1%
B.2%
D.5%
12、也许对资产支持证券投资价值有实质性影响重大事件涉及()。
A.资产支持证券第三方担保人主体发生变更&
nbsp;
B.资产支持证券信用评级发生变化&
C.发生或预期将发生受托机构不能准时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益事项&
D.受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值违法、违规或违约事件
13、在证券交易所场内挂牌分销国债时,投资人买入债券__佣金。
A.要交
B.免交
C.由承销商决定与否交
D.按照买入多少交
14、按照现行代办股份转让业务关于规定,股份转让公司股份在代办股份转挂牌转让,转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格__。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
15、下列关于银行间市场自营买卖说法中,错误是__。
A.银行间市场自营买卖是指具备银行间市场交易资格证券公司在银行间市场以自己名义进行证券自营买卖
B.当前银行间市场交易品种重要是债券
C.采用询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
D.交易手续简朴、清晰,费时少
16、下列可以销售证券投资基金是__。
A.商业银行与保险公司
B.证券公司
C.金融征询机构
D.基金管理公司
17、对操纵证券市场行为,应当责令依法解决非法持有证券,没收违法所得,并处以违法所得__下罚款。
A.一倍以上三倍如下
B.一倍以上五倍如下
C.二倍以上五倍如下
D.二倍以上十倍如下
18、中华人民共和国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。
A.2
B.3
D.7
19、债券发行方式有__。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对普通投资者上网发行和对法人配售相结合发行方式
20、MM无公司税模型命题一以为__。
A.公司价值是由它实际资产决定,取决于这些资产获得形式
B.无论公司与否有负债,其价值等于公司所有资产预期收益额除以适于该公司风险级别报酬率
C.公司价值与资本构造无关
D.用一种适合于公司风险级别综合资本成本率,将公司息税前利润(EBIT)资本化,可以拟定公司价值
21、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现美国股票市场在1962年6月8日规律中建立了市盈率与__关系。
A.收益增长率
B.股息支付率
C.市场利率
D.增长率原则差
22、“合格境外机构投资者(QFII)审批及监管,境外资产管理机构在华设立代表处审批”属于中华人民共和国证监会内设__职责。
A.市场监管部
B.机构监管部
C.期货监管部
D.基金监管部
23、证券公司应当于每个交易日__向交易所报送当天各标证券融资买入额、融资还款额等数据。
A.开盘前
B.13:
00前
C.收盘前
D.22:
00前
24、根据投资理念不同,证券投资基金可以分为()。
A.公募基金和私募基金
B.公司型基金和契约型基金
C.开放式基金和封闭式基金
D.积极型基金和被动型基金
25、下列状况中,赎回期权价值越大,越有助于发行人是__。
A.赎回期限越短,转换比例越高、赎回价格越大
B.赎回期限越长,转换比例越低、赎回价格越小
C.赎回期限越短,转换比例越低、赎回价格越小
D.赎回期限越长,转换比例越高、赎回价格越大
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