内审检查表井升文档格式.docx

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QMS的删减是否有变化？

无变化

符合

4.1

问QMS建立以来识别的基本过程是否有变化？

无

贯标认证过程中确定的准则和方法是否还适用，有哪些？

适用,有手册、程序文件、作业文件、管理制度和记录，无变化

外包过程是否识别并确保控制

明确了外包的相关要求，但监督周期内未发生。

5.1

1、问最高管理者是否明确与理解承诺的内容

明确理解。

2、问最高管理者如何向职工传达满足顾客、法律法规及其他要求的重要性？

通过会议\制度\培训等形式。

3、问最高管理者如何确保方针、目标、资源获得和适时进行管理评审？

参与方针评审、检查目标实现情况、根据生产实际合理配置资源，有设备清单、人员名册等，符合。

5.2

1、问一年来顾客有哪些要求，如何确保满足程度如何？

质量\价格\交货期\售后服务.转成本组织的生产经营要求并在日常落实贯彻,满足较好.

5.3

1、问质量方针的内容？

是否有变更？

无变化,明确

2.、质量方针如何在各层次之间沟通与理解？

讨论\评价\宣传规定文件\培训

注：

符合打√，不符合写编号，例如：

N3/4，共4个不符合中的第3个。

02

5.4.1

1、问并查质量目标分解及考核？

已经分解并按规定进行考核,全部完成

5.4.2

上次监审以来对QMS是否有进行了策划，效果如何是否确保体系的完整性？

2012年9月按照GB/T19001-2008标准及GB/T50430标准化进行了换版工作，到目前体系已运行半年多，基本符合新标准要求。

在换版期间保持了体系的完整性。

5.5.1

1、问最高管理者的职责权限？

回答与质量手册5.5.1条规定相符。

5.5.2

1、管理者代表职责如何履行？

管带回答了自己的职责和权限与质量手册5.5.2规定相符，在质量管理体系运行中行使并发挥作用。

在最高管理层中指定的管代。

有授权书。

5.5.3

1、最高管理者如何确保内部沟通的实施？

规定方法\途径\要求等,提供沟通证实:

会议记录\培训记录\报表等,证实沟通有效。

5.6

1、管理评审计划召开时间？

主持人是谁？

2013．1．30总经理祝宇志。

查有管理评审计划，记录，报告。

6.1

1、问一年来又提供了哪些资源？

新购置一个电镐6500元，临时招聘员工10人，设备和工具满足目前生产需要。

8.1

1、贯标认证开展了哪些改进活动？

所取得的成效？

对持续改进有何进一步的设想？

每年通过内审和管理评审全面评价体系运行情况，利用日常检查发现问题及时整改，逐步建立自我完善机制。

8.5.1

1、持续改进方面是如何考虑与实施的？

继续培训人员，保持质量控制要求。

05

营销部

5.4.1（C:

3.2.4）、5.5.1（C4.1.1；

4.3.4）、7.2（C:

7.1；

7.2；

7.3）

条款号

1、基本情况、主要职责、

本部门共计2人，主任1人，工作人员1人。

主要负责：

本部门体系文件的编写、发放和管理。

负责彩板和C型钢销售和满意度调查

1、质量目标制定及实现情况？

本部门共计四项质量目标：

顾客满意度95%

产品一次交检合格率98%

2012均完成，完成情况详见目标考核表。

7.2.1

1采取何种途径和方法识别顾客的要求？

是否从四个方面来考虑？

通过参加大庆油田公司招投标会议识别顾客的要求。

按《与顾客有关的过程控制程序》规定从顾客明示、隐含、有关法律法规、公司自身的要求等4方面识别顾客的要求。

7.2.2

2、是否在组织承诺提供产品前对已确定的产品要求进行评审？

查有《下料单》，顾客来公司购买彩板和C型钢，首先同销售人员谈价格、看原材料质量，同意后开下料单，评审人在下料单上签字，完成确认。

。

3、口头、电话定货如何确认与评审？

未发生。

4、产品要求发生变更时是否评审并通知有关人员、更改相关文件？

按《与顾客有关的过程控制程序》规定实施。

2012年未发生。

7.2.3

1、顾客沟通是否作出归定、安排并实施？

查《与顾客有关的过程控制程序》4.3条款规定：

在加工之前，向顾客介绍产品信息；

在加工中：

主动答复现场顾客的问询，包括对其修改，接受顾客的反馈等；

交付后进行质量回访，接受和处理顾客的反馈，包括抱怨、投诉和其他要求。

2012年未发生客户投诉情况。

8.2.1

查顾客满意度信息收集、分析及采取的相应措施？

查JL/8.2.1-1《顾客们意程度调查表》共4份，调查内容有：

产品质量、价格、交付期等内容。

都基本满意，在调查表上签字盖章。

目前没有不满意情况。

4.3.4）、7.4（采购C:

8.1;

8.2；

外包9.1；

9.2;

9.3.）

朱年山

负责主要原材料的采购。

采购合同履约率100%

主要原材料采购合格率100%

2011-1~3月份均完成，完成情况详见目标考核表。

7.4.1

1、查阅合格供方评价准则、合格供方名录及评价资料？

查《采购控制程序》4.2条对供方的评价与选择及4.3条款对供方重新评价作了具体规定。

查〈合格供方名录〉JL/7.4-2，共5家，批准人：

总经理：

祝宇志

查有：

供方资质（营业执照、代码证、认证证书等）

7.4.2

2、查采购信息记录

查采购依据：

有《原材料采购标准》；

查《采购计划》，共2份，有编、审、批人签字。

抽查编01号采购计划，采购的原料是彩板、带钢等3种原材料，其中有采购产品的厂家、规格型号、数量、交付时间、价格、产品执行的标准等内容。

7.4.3

1、查主要产品进货检验记录，问本公司或顾客是否在供方货源处对采购产品进行验证，如有，查有关资料。

验证依据：

查公司经策划编制了《进货验证准则》，规定验证项目。

查《进货验证记录》NO：

01彩板20捆、钢带3吨，按规定项目验证，按要求项目验证，验证结论合格，验证人：

张长春。

在供方现场验证未发生。

综合部

4.3.4）、、4.2（C:

3.3.3；

3.5.1；

3.5.2；

3.5.3）、5.6（C:

13.2.4）、6.2（C:

5.1.1；

5.1.2；

5.2.1；

5.2.2；

5.2.3；

5.3.1；

5.3.2；

5.3.3）、8.2.2（C:

12.2.3；

12.2.4；

12.2.5）、8.2.3（C:

3.4.2；

10.1.1；

10.1.2；

11.2.4；

12.2.1；

12.2.2；

12.2.4;

12.2.5）、8.4（C:

10.6.4；

12.2.6；

13.1.2；

13.1.3；

13.2.1；

13.2.2；

13.2.3）、8.5.2、8.5.3（C:

13.3.1；

13.3.2；

13.3.3）

体系文件的编写、发放和管理。

负责培训、人员招聘、人员能力评价、

内审核管理评审等项工作。

员工参加培训率99%

特种作业人员持证上岗率100%

2012年完成情况详见目标考核表。

4.2.1

1、策划输出形成何种文件？

1、策划输出质量手册（包含质量方针、目标）

2、21个程序文件，3、35管理和技术文件，4、67个记录。

4.2.2

1、质量手册包括哪些内容，是否符合标准要求？

1、质量手册依据ISO9001：

2008标准和GB/T50430-2007标准，结合本公司实际重新编制的。

2、包括了除7•3外ISO9001：

2008标准和GB/T50430-2007标准全部要求，并确认删减的合理性。

3、质量方针、目标

4、质量管理体系要求的程序文件（21个）。

5、对质量管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。

JL-8.2.2-05N0:

06

4.2.3

1.是否编制了必要的文件？

文件发布前是否审批？

4、编制了《文件控制程序》，内容符合要求。

编写人：

朱年山、审核：

朱年山、审批：

朱敬芬

2、文件实施中是否规定适当的评审与更新，批准更改?

查《文件控制程序》4.2条规定质量体系文件进行定期评审与更新。

并在此批准。

查《文件更改审批单》规定审批栏目。

目前未发生。

3、如何确定文件的有效状态？

查《质量手册》盖有受控章、有分放号01~05、有发布、实施日期及编审批等，皆为有效状态。

《作业文件》盖有受控章，分发号01~05。

4、需要处能否得到适用版本文件？

查《文件发放、回收记录》记录了发放范围，能够使需要处得到适用版本文件，《原材料检验规程》供应部，分发号03，日期2012-9-1签收：

荣加秀。

未能提供对施工队发放Q/CX-09《材料、构配件和设备管理控制程序》证实

1/2

5、文件是否清晰，易于识别？

查阅《生产和服务提供控制程序》编码：

CW/JS/7.5-1，第B版，修改状态0，内页编有页码，符合清晰易于识别。

6、外来文件是否识别,分发是否受控？

查看《标准清单》编码：

JL/4.2.-3，共25份。

其中有《通用冷弯开口型钢尺寸、外形、重量及允许偏差GB6723-2008、建筑用压型钢板GB/T12755-91》、《质量管理体系要求》GB/T19001—2008。

查《文件发放/回收记录》，有领取人签字领取时间。

7作废文件是否按规定妥善处理,需保留时有无标识？

〈文件控制程序》4.5.3明确规定了文件的作废与销毁的具体要求，其中规定了“需保留时应盖上”作废留用“印鉴，目前尚未发生。

JL/8.2.2-05NO：

07

4.2.4

4、编制了《记录控制程序》，内容符合要求。

2、查记录清单是否包括标准要求的记录？

查阅《质量记录清单》包括了除7.3以外标准条款的所有记录（共68份）符合条款要求，并且结合了企业实际，能证明体系运行有效和证明产品符合要求。

3、记录的标识

抽查《质量记录清单》中《管理评审计划》JH/HC/5.6-1、01；

《合同台帐》；

〈进货检验记录〉。

有名称、编码、顺序号。

符合要求。

4、储存部门、地点、方式

记录的储存由各相关部门进行，方式主要用文件夹、文件盒、柜，达到保存和防护的效果。

5、保护

在《记录控制程序》4.5条款中作了具体规定，查文件存放条件符合保护要求。

6、检索

查有《质量记录清单》编码：

JL/4.2.4-1。

共68份，按标准条款好进行编码，用文件夹装钉，放在文件柜里，易于查找。

7、保存期限

质量记录清单中规定了保存期限，一般为3年，如《文件发放记录》，少数必要的为长期如：

《有效文件清单》等。

8、记录的处置

在《记录控制程序》4.5条款中规定对到期的记录进行销毁或对长期保存价值的记录进行归档。

JL/8.2.2-05NO：

08

6.2.

1、查任职条件文件看是否满足标准要求？

查《岗位人员任职资格》,分别对从事影响产品质量工作的人员从四方面做出了相应能力要求方面的规定，内容符合要求，/经理批准。

2、抽查主要岗位是否满足任职条件？

查《岗位能力评价表》，抽查（主要岗位2-3名人员）：

质检员容加秀、特殊、关键岗位廖永伟、任洋洋等符合任职要求。

评价人：

朱年山、部门负责人：

朱年山。

3、查年度培训计划，看其内容和审批？

、

查《2013年培训计划》JH/6.2-1，共3项培训，内容符合实际经，经部门负责人审核、总经理批准。

尚未实施。

4、从计划中抽查1~3个培训资料

察看2012年培训实施情况，有试卷、有培训记录和评价表，保存完好。

5、问特殊工种有哪些，抽查资格证实资料。

电工王殿福经有培训合格证。

有培训合格证书，见《关键岗位人员登记表》。

6采用何种措施增强职工意识？

同部门主任交谈：

回答通过宣传、培训、会议等形式在公司内提高满足顾客要求的意识。

通过宣传栏、广播、网络等、并通过本标准7.21、7.2.3、7.3.2、8.2.1等条款加以落实。

使员工意识到本人所从事活动的相关性和对实现产品要求的重要性和个人岗位的活动与实现公司质量方针目标的紧密关系，并做出努力。

11

8.2.2

1、查年度计划和实施计划，看是否覆盖产品生产活动过程

查《2013年度审核方案》管代:

批准。

《内审实施计划》经管代：

查首末次会议签到表。

7人参加。

2、查审核员的公正性、资格及聘书

查内审员朱年山和王奇经内部培训合格、经总经理授权作为公司内审员任命人：

同时抽查上述2名内审员审核的检查表，保持公正性。

3、查检查标记对应记录

抽查《内审检查表》JL/8.2.2-2，7.5.1、8.2.4及对应记录符合要求。

4、查不符合报告所采取的措施，验证情况

查01不符合报告：

1不符合内容：

、2、进行了原因分析3、采取了纠正措施，并组织实施和验证，结论措施有效，内审员何荣。

5、查审核报告，内容、批准及发放情况？

查《内审报告》JL/8.2.2-5，内容符合要求，批准人：

管理者代表蔺银弛。

采取传阅方式。

8.2.3

1、问质量管理体系过程是如何监视和测量的

定期监测：

内审、管理评审、质量目标考核；

不定期监测：

QMS检查记录，对各过程随时进行了监测。

查有《监督检查记录》内容符合要求。

查有《安全文明生产检查记录》每月一次，抽查03号，其中有检查项目，检查人等，符合要求。

2、当过程未达到预期效果时，是否采取了纠正和纠正措施

对轻微的不符合如库房标识有模糊的、车间物品摆放不齐等问题采取了纠正，进行了整改，达到要求。

14

8.4

1、问并查、数据分析收集情况

收信了各种信息，提供质量目标统计情况，满足标准要求。

2、分析结果提供了何种信息供QMS评价和识别改进机会

提供了《数据统计分析报告》，针对4个方面提出不同改进建议。

8.5.2

1、查改进、纠正和预防措施实施情况

共采取2相纠正措施，查看内容有不符合事实描述、原因分析、采取的措施和验证，符合要求。

8.5.3

1、抽查预防措施实施情况。

共采取1相预防措施，查看内容有不符合事实描述、原因分析、采取的措施和验证，符合要求。

03

生产部

5.5.1（C:

4.3.3）、5.4.1（C:

3.2.4）、6.3（C:

6.16.26.3）、6.4（C:

10.5.1-5）、7.5（C:

10.4；

10.5；

10.6；

10.5.2；

10.5.3；

8.4.2；

8.5.1;

8.5.2；

8.4；

10.5.1-8）

本部门主要职责和基本情况

主要负责a、负责制定公司设备管理制度，检查指导公司范围内的设备处理工作，包括机械设备的采购、更新、维修、使用及报废。

b、负责工作环境的确定与管理。

c、负责施工现场监管。

问并查质量目标分解及考核？

本部门共计两项质量目标：

设备完好率95%。

施工现场监管率100%

2012年均完成，详见目标考核表。

6.3

1、查设备台帐，看满足情况（设施、厂房、支持性服务设施）？

有设备台帐，满足生产需要。

2、查设备维修计划，抽查3台设备维修记录。

有计划符合实际，按计划执行并记录

3、对设施是否进行了必要的维护（场所设施、设备、工装、软件、支持性服务）

对设备和工具进行了日常的维护保养，有记录。

4、现场检查设备完好状态。

每天对设备和工具进行例行维护，台帐上的设备和工具全部完好再用。

6.4

1、对工作环境有无规定要求并实施管理

在文件中规定，清洁卫生（符合国家卫生标准）。

现场查看，清洁整齐，符合要求，工人着工服上岗，有灭火器等设施，符合要求。

2、查安全教育、安全检查记录。

有安全防火、防盗制度，火灾等应急预案，符合要求。

3、现场观察环境控制情况。

工作现场环境管理符合要求格，工具乱扔，满地都是，尤其电动工具使用后未放回原位。

N1/3

10

7.5.1

1、问是否策划了产品形成的过程？

有施工组织设计、生产任务单、工艺流程图、国标等、作业指导书等

2、使用适宜的设备？

有设备进行保养记录，再用设备和组装用工具状态良好。

3、获得和使用监视和测量装置？

监测设备检定在有效期，状态完好，配备齐全符合要求。

4、实施监视和测量？

查有日常监督检查记录、分项检验记录记录，符合要求。

5、放行、交付和交付后活动的实施？

检验合格后交付，现场交付有施工方、建设方、监理等参加。

交付后定期回访。

发现问题及时处理。

复合

7.5.2

1、需确认的过程有几个？

2个焊接过程。

2、影响确认过程的因素是什么？

人员、设备、原材料进行确认。

3、是否编写了过程评审和批准准则？

内容是否符合要求？

有，内容符合要求。

4、过程是否确认、人员是否持证？

有过程确认记录，人员经过内培合格，持证上岗。

5、确认方法、记录保持，在确认要求。

现场实施试验。

每年年初确认。

特殊情况时在确认。

查有2012年确认记录，内容符合要求。

17

不符合

7.5.3

1、问公司产品标识和状态表示有哪些规定？

产品的名称、规格型号、执行标准、厂家、生产日期、检验员号等；

状态：

合格、不合格、待检等；

2、查产品进货过程标识、中间产品和最终产品标识和产品状态标识？

产品进货过程标识、中间产品和最终产品标识均按规定进行符合要求，但未见状态标识

3、问并查公司是否有追溯性记录？

如有查相关资料或记录。

从产品的生产批次、合格证、生产销售采购记录等可实现到生产、采购等过程的追溯，符合。

7.5.4

1、查顾客财产的识别

查有顾客财产管理规定，对顾客财产进行的识别和验证作了具体规定，符合要求。

2、查顾客财产的验证记录及保护记录

查有顾客财产验证记录，符合要求。

3、问顾客财产如有丢失、损坏、不适用如何处理？

7.5.5

1、问产品采购过程采用哪些搬运方法和设备，如何控制的？

人工搬运，教育员工在搬运工程中注意安全事项，防止出现意外损坏情况发生。

2、查储存办法，仓库的帐物卡相符及现状

有库房管理办法，有保管帐目，与实际相符合

3、问生产过程如何防护，采取哪些具体防护措施？

原材料存放地面有防潮隔板的架上，用防雨布遮盖，有产品标识和使用日期。

4、现场检查