上海期货从业资格证期权基础知识:期权交易简单策略试题.docx
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上海2016年期货从业资格证期权基础知识:
期权交易简单策略试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、负责期货从业资格的认定、管理及撤销。
A:
期货公司
B:
期货交易所
C:
中国期货业协会
D:
中国证监会及其派出机构
2、推荐人每年最多只能推荐申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格.
A:
1人
B:
2人
C:
3人
D:
4人
3、2000年12月29日,一个组织的成立标志着中国期货行业自律组织的诞生,这一组织是。
A:
中国金融期货交易所
B:
中国证监会
C:
中国期货保证金监控中心
D:
中国期货业协会
4、对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,__。
A.由期货公司风险准备金补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.不再补偿
5、(接上题)到了7月1日,铜价大幅度上涨。
现货铜价为56000元/吨,7月份铜期货价格为56050元/吨。
如果该厂在现货市场购进500吨铜,同时将期货合约平仓,则该空调厂在期货市场的盈亏____
A:
盈利1375000元
B:
亏损1375000元
C:
盈利1525000元
D:
盈利1525000元
6、期货公司应当将结算报告内容及时通知客户,客户对交易结算报告的内容有异议的,应在内提出.
A:
知道异议内容后三日内
B:
收到结算报告后五日内
C:
期货经纪合同约定的时间
D:
交易完成后3个工作日
7、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由__组成。
A.结算会员和一般会员
B.结算会员和非结算会员
C.结算会员
D.结算会员和非期货公司结算会员
8、利率期货最早是在______推出的。
A.1973年
B.1975年
C.1977年
D.1978年
9、中国证监会对证券公司的检查方式包括()。
A.现场检查
B.非现场检查
C.书面审查
D.谈话
10、6月5日,某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手,成交价为2220元/吨,当日结算价格为2230元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A.44600元
B.22200元
C.44400元
D.22300元
11、8月1日,张家港豆油现货价格为6500元/吨,9月份豆油期货价格为6450元/吨,则豆油的基差为元/吨。
A:
250
B:
-50
C:
-250
D:
50
12、下列适合进行牛市套利的商品是__。
A.木材
B.橙汁
C.可可
D.猪肚
13、期货从业人员必须遵守__。
A.中国期货业协会的自律规则
B.中国证监会的规定
C.期货交易所的自律规则
D.相关法律、行政法规
14、会员大会以上会员参加方为有效。
会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。
A:
1/3
B:
1/2
C:
2/3
D:
全体
15、可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律责任.
A:
期货交易所
B:
国务院期货监督管理机构
C:
期货业协会
D:
国家工商局
16、经济指数期货是指借助指数期货分散系列商品的价格风险,比较有代表性的是。
A:
GDP指数期货
B:
房地产指数期货
C:
美国CRB期货
D:
消费者物价指数期货
17、20世纪60年代,推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约的交易所是__。
A.纽约期货交易所
B.欧洲交易所
C.芝加哥商业交易所
D.悉尼期货交易所
18、交易手续费是期货交易所按__收取的费用。
A.成交合约金额的一定比例
B.成交合约手数
C.合约价值
D.成交价格
19、以下对期权交易的描述正确的是__。
A.期权的卖方可能的亏损是有限的
B.期权的买方可能的亏损是有限的
C.期权买卖双方的权利与义务是对称的
D.期权卖方最大的收益就是权利金
20、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其。
A:
缴纳罚款
B:
停业整顿
C:
禁止转让、转移财产
D:
转让所持期货公司的股权
21、根据期货投资者人市目的的不同,可将期货投资者分为__。
A.期货套利者
B.期货投机者
C.风险承担者
D.套期保值者
22、投机交易能够减缓价格波动,其前提条件是__。
A.投机者需要理性化操作
B.投机要适度
C.操纵市场
D.与套期保值数量相适应
23、按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。
A.财务状况
B.诚信状况
C.年龄和学历
D.相关投资经历
24、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制,那么市场就是__。
A.有广度的
B.窄的
C.缺乏深度的
D.有深度的
25、吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每()参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是()。
A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所
C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D.财务会计、内部控制制度
2、期货市场的风险与现货市场的风险相比,具有放大性的特征,主要原因是__。
A.与现货价格相比,期货价格波动较大,更为频繁
B.期货交易具有“以小博大”的特征,投机性较强
C.期货交易量大,风险涉及面广
D.期货交易具有远期性,未来不确定因素多,若行情发生突然变化,风险会持续扩散
3、保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告,并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送__。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.中国证监会或财政部
4、某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查__。
A.是否建立了期货公司治理和内部控制制度
B.期货公司是否存在非法委托中间业务等情形
C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
5、某企业若希望通过套期保值来回避原料价格上涨风险,应采取__方式。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.买入套期保值
D.卖出套期保值
6、需求的价格弹性随着各种商品和劳务的不同而有很大的差别.这些差异主要基于以下因素.
A:
该商品的可替代程度
B:
该商品的支出在消费者收入中所占比重
C:
供给的价格弹性
D:
消费者适应新价格所需时间的长度
7、根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是____
A:
中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准
B:
从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务
C:
期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。
D:
期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
8、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。
A.交易
B.结算
C.交割
D.交易记录
9、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得.
A:
占用期货公司资产
B:
挪用客户保证金
C:
滥用权利
D:
损害客户的合法权益
10、期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明()。
A.对公司的影响
B.解决问题的具体措施
C.原因
D.解决问题的期限
11、期货市场的核心服务层包括__。
A.提供集中交易场所的期货交易所
B.提供信息服务的信息公司
C.提供代理交易服务的期货经纪公司
D.提供结算服务的结算机构
12、我国豆油进口的主要来源国是__。
A.阿根廷
B.巴西
C.美国
D.欧盟
13、9月30日,10月份某商品交易所的小麦期货价格为5000元/吨,该现货市场上的价格为4900元/吨,期货价格比现货价格高100元/吨。
套利者对此进行分析后估算出持仓费约为每吨30元,同时该套利者认为可以进行期现套利。
就是说,按照4900元/吨的价格买入小麦现货,同时该期货市场以5000元/吨的价格卖出小麦期货合约。
然后一直持有到交割。
该套利者可将之前买入的小麦用于期货市场上的交割,这样的话,扣掉持有小麦所花费的持仓费30元/吨之后,套利者就会赢利。
A:
50元/吨
B:
60元/吨
C:
70元/吨
D:
80元/吨
14、中国期货业协会的宗旨是。
A:
在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下,进行期货业自律管理
B:
发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用,为会员服务,维护会员的合法权益
C:
坚持期货市场的公开、公平、公正,维护期货业的正当竞争秩序,保护投资者利益
D:
推动期货市场的规范发展
15、期货从业人员受到__纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格
D.撤销从业资格
16、以下说法正确的有。
A:
期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用
B:
其他衍生品的定价往往参照期货价格进行
C:
其他衍生品市场在转移风险时,往往要和期货交易配套运作
D:
2004~2009年衍生品交易总量呈稳定上升趋势
17、在我国上海期货交易所交易的期货合约有__。
A.铜期货合约
B.天然橡胶期货合约
C.铝期货合约
D.燃料油期货合约
18、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手,价格为15050元/吨,该合约当天的结算价格为15000元/吨。
一般情况下该客户在7月3日最高可以按照__元/吨价格将该合约卖出。
A.16500
B.15450
C.15750
D.15650
19、下列各种指数中,采用加权平均法编制的有__。
A.道·琼斯平均系列指数
B.标准·普尔500指数
C.香港恒生指数
D.英国金融时报指数
20、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法,正确的有__。
A.期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用
B.其他衍生品的定价往往参照期货价格进行
C.货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场
D.其他衍生品市场在转移风险时,往往要和期货交易配套运作
21、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。
A.本人
B.父母
C.配偶
D.子女
22、一个美国投资者持有英国的固定利率债券,则()时,该投资对该美国投资者不利。
A.美元贬值
B.英镑贬值
C.英国国内市场利率上升
D.英国国内市场利率下跌
23、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,下列材料应当至少保存20年.
A:
有关开户、变更、销户的客户资料档案
B:
交易结算记录
C:
错单记录
D:
客户投诉档案
24、7月1日,某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨,11月份大豆合约的价格是1950元/吨。
如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投机者获利最大的是__。
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