西藏下半年基金从业资格单利与复利考试试题Word格式文档下载.docx
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5、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员应不少于__人,且不低于员工人数的1/2。
A.10B.20C.30D.50
6、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A.基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
7、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。
A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额申购和赎回D.基金产品创新
8、证券公司申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间C.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
9、在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。
A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易
10、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
A:
3B:
6C:
9D:
12
11、下列关于货币市场和货币市场工具的说法,正确的有__。
A.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具,因此也被称为“现金投资工具”B.与股票市场相比,货币市场投资门槛通常很低,很适合一般投资者直接投资C.货币市场属于场外交易市场,交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D.货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
12、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会
13、某日,一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万元人民币,总份额为62350.17万份,则该基金资产净值和份额净值为__。
A.411546.12万元;
5.3481元B.411546.12万元;
4.0957元C.255366.38万元;
4.0957元D.255366.38万元;
5.3481元
14、证券投资基金资产必须由__来保管,其目的为了保证基金资产的安全。
A.基金管理人B.基金发起人C.基金投资者D.基金托管人
15、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
16、证券交易所的主要职责有__。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正
17、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A.偏好高风险高收益B.追求短期收益C.追求稳定收益D.追求高收益
18、与股票相比,债券风险相对较小,这是因为__。
A.债券利息固定B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多
19、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A.债券型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.保本型基金
20、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A.2B.5C.7D.10
21、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A.个人B.保险公司C.证券公司D.非金融机构
22、下列费用中,__不需要基金资产承担。
A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金认购费
23、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A.前端收费方式B.现金收付C.后端收费方式D.账单收付
24、政府债券的最初功能是____A:
弥补财政赤字B:
筹措建设资金C:
便于调控宏观经济D:
便于金融调控
25、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票
26、下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.募集期间对认购费用打折D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
27、下列关于ETF份额的上市交易,正确的有__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为5%,从上市次日开始实行C.基金申报价格最小变动单位为0.001元D.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以全部申报卖出
28、__是指在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则
29、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况
30、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。
1989B:
1990C:
1991D:
1992
32、下列各项中,不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。
A.规范性B.多样性C.适用性D.灵活性
33、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额要达到核准规模的____以上。
50%B:
60%C:
70%D:
80%
34、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道·
琼斯指数D.詹森指数
35、下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是__。
A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照规定监督基金管理人的投资运作D.编制中期和年度基金报告
36、我国基金管理费按__支付。
A.日B.周C.月D.季
37、根据《证券法》,下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。
A.发行人的首席执行官B.持有公司1%股份的股东C.保荐人D.从股民论坛看到内幕信息的人
38、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向____下达投资指令。
研究部B:
交易部C:
监察稽核部D:
市场部
39、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A.5%B.10%C.20%D.30%
40、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%.-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A:
2%1.51%B:
1.51%;
2%C:
0.5%;
0.38%D:
0.38%;
0.5%
41、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面,其中不包括____A:
支付模式B:
收益方式C:
有利的市场环境D:
对流动性的要求
42、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。
A.易入原则B.成长原则C.成本原则D.可测原则
43、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A.融资比例B.平均收益率C.浮动利率债券投资情况D.投资组合平均剩余期限
44、下列关于基金份额的登记流程,说法正确的有__。
A.T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B.代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C.T+2日,注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D.各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点,同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
45、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__。
A.向他人贷款或者提供担保B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
46、从性质上看,ETF联接基金可以看作是一种__。
A.保本基金B.指数型基金C.伞型基金D.指数型基金中的基金
47、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A.是国务院的附属事业单位B.是全国证券、期货市场的主管部门C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D.按照国务院授权履行行政管理职能,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
48、下列各项中,不是基会合同的当事人的是____A:
基金销售机构B:
基金份额持有人C:
基金管理人D:
基金托管人
49、基金与其他金融工具或理财产品相比较,不同点包括__。
A.收益来源B.流动性C.信息披露程度D.投资门槛
50、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日B.每周C.每月D.每年
51、我国的金融债券包括__。
A.政策性金融债券B.商业银行次级债券C.证券公司债券D.证券公司短期融资债券
52、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征__。
A.所得税B.营业税C.印花税D.增值税
53、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
54、基金市场营销的宏观环境包括__。
A.人口B.经济C.政治D.法律
55、____认为,在一定的期限范围内,资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限,因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿,而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资,并且所有借款人都急于借到长期债务时,风险补贴才必然随期限增长而增加。
完全预期理论B:
集中偏好理论C:
市场分割理论D:
优先置产理论
56、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。
A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
57、关于基金托管费计提标准,下列说法不正确的是__。
A.通常基金规模越大,基金托管费率越低B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C.股票型基金的年托管费率一般为0.25%D.货币市场基金的年托管费率一般为0.15%
58、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制基金销售运作风险,提高基金销售服务水平。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查
59、__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金
60、基金公司营销能力考察要点包括__。
A.公司信息披露情况B.公司营销体系和人员情况C.公司基金托管和代销渠道情况D.公司投资和研究架构情况
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