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产品生产中要素的使用比例(要素需求)和一国的资源储备比例(要素供给)决定要素价格从而影响产品成本,成为决定比较优势和生产贸易模式的重要因素。
生产要素价格已不再是外生变量,而是与产品价格相互决定相互影响的内生变量。
2.运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响
国际贸易不仅影响贸易双方的产品市场价格,而且造成各国要素市场价格的变动。
产品价格和要素价格的变动也不仅仅影响一国的生产和消费,还会引起各要素之间收入的再分配。
而要素在国内各部门之间的流动或要素储备比例的变动也会反过来影响生产和贸易模式。
在建立新古典国际贸易理论体系方面的主要贡献者有埃利·
赫克歇尔(EliHeckscher)、伯尔蒂尔·
俄林(BertilOhlin)和保罗·
萨缪尔森(PaulSamuelson)等。
还有许多经济学家在拓展、应用或检验新古典贸易理论方面亦作出重要贡献。
这些学者包括杰罗斯拉夫·
凡耐克(JaroslavVanek),罗纳德·
琼斯(RonaldJones),沃夫冈·
斯托尔珀(WolfgangStolper),罗勃津斯基(T.M.Rybczynski),瓦西里·
里昂惕夫(WassilyLeontief),杰格迪西·
巴格沃蒂(JagdishBhagwati)等。
人物介绍3.1
赫克歇尔(EliFHeckscher,1879-1959)
赫克歇尔于1879年生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭。
1897年起,在乌普萨拉大学(UppsalaUniversity)学习历史和经济,并于1907年获得博士学位。
毕业后,他曾任斯德哥尔摩大学商学院的临时讲师;
1909年-1929年任经济学和统计学教授。
此后,因他在科研方面的过人天赋,学校任命他为新成立的经济史研究所所长。
他成功地使经济史成为瑞典各大学的一门研究生课程。
他对经济学的贡献主要是在经济理论上的创新和在经济史研究方面引入了新的方法论—一种定量研究方法。
他在经济理论方法方面最要的贡献是他最著名的两篇文章:
《外贸对收入分配的影响》和《间歇性免费商品》。
1919年发表的《外贸对收入分配的影响》是现代赫克歇尔-俄林要素禀赋国际贸易理论的起源。
他集中探讨了各国资源要素禀赋构成与商品贸易模式之间的关系,并且,一开始就运用了总体均衡的分析方法。
他认为,要素绝对价格的平均化是国际贸易的必然结果。
他的论文具有开拓性的意义,其后,这个理论由他的学生俄林进一步加以发展。
《间歇性免费商品》(1924)一文提出的不完全竞争理论,比琼·
罗宾逊和爱德华·
张伯仑的早了9年。
文章中还探讨了不由市场决定价格的集体财富(即所谓的公共财物)的问题。
在经济史方面,赫克歇尔更享有盛名。
主要著作有:
《大陆系统:
一个经济学的解释》、《重商主义》、《古斯塔夫王朝以来的瑞典经济史》、《历史的唯物主义解释及其它解释》、《经济史研究》等。
赫克歇尔通过对史料提出更广泛的问题或假定,进行深入的批判性研究,从而在经济史和经济理论两个方面架起了桥梁,并把两者有机地结合起来。
他是瑞典学派的主要人物之一。
俄林(BertilGotthardOhlin,1899--1979)
俄林于1899年4月生于瑞典南方的一个小村子克利潘(Klippan)。
他1917年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位。
1919年在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学(UniversityofStockholm)工商管理学院经济学学位。
1923年在陶西格(Taussig)和威廉斯(Williams)的指导下获得哈佛大学文科硕士学位。
1924年在卡塞尔(Cassal)指导下获得斯德哥尔摩大学博士学位。
1925年任丹麦哥本哈根大学经济学教授,5年后回瑞典在斯德哥尔摩大学商学院教学,1937年在加利福尼亚大学(伯克利)任客座教授。
俄林最为著名的工作是他对国际贸易理论的现代化处理,并由此获得1977年的诺贝尔经济学奖。
1979年8月于书桌前逝世。
他的研究成果主要表现在国际贸易理论方面,1924年出版《国际贸易理论》,1933年出版其名著,即美国哈佛大学出版的《区间贸易和国际贸易论》,1936年出版《国际经济的复兴》,1941年出版《资本市场和利率政策》等。
俄林的理论受他的老师赫克歇尔关于生产要素比例的国际贸易理论的影响,并在美国哈佛大学教授威廉(,结合瓦尔拉斯和卡塞尔的总体均衡理论进行分析论证,在《区间贸易和国际贸易论》中最终形成。
因此,俄林的国际贸易理论又被称为赫克歇尔-俄林理论。
资料来源:
新帕尔格雷夫经济学大辞典第二卷P666-667,第三卷P747-749
3.2赫克歇尔—俄林要素禀赋理论
要素禀赋理论(FactorEndowmentTheory),又称赫克歇尔-俄林(Heckscher-OhlinTheory)理论(简称H-O理论),是当代著名经济学家埃利·
俄林(BertilOhlin)解释国际贸易发生原因的理论。
3.2.1要素禀赋理论的内容
1.主要概念的界定
为了准确地表达要素禀赋理论,首先必须准确地界定与该理论相关的主要概念,这也便于我们对该理论的进一步分析和论证。
1)关于要素密集程度(FactorIntensity)
我们常常会因某种产品生产时投入要素的多少而称其为劳动密集型产品或资本密集型产品等。
这实际上就涉及到产品含各种生产要素密集程度这一概念。
为了严格界定这一概念,要素密集程度应该以不同要素投入的相对密集程度为标准。
例如,假设有两种产品X与Y,如果生产一单位X产品的要素投入为6单位资本(6K)和2单位劳动力(2L),而生产一单位Y产品的要素投入为5单位资本(5K)和1单位劳动力(1L)。
从绝对量来看,一单位X产品投入的资本多于一单位Y产品,但从相对量来看,资本与劳动力的比例是Y产品大于X产品(5/1>
6/2),所以Y产品才是资本密集型产品,而X产品是劳动密集型产品。
一种产品取什么要素密集程度投入往往也是一个相对的概念。
产品的要素含量是与生产的技术水平以及要素的相对价格相关的。
在给定的生产技术条件下,不同要素的投入有一定程度的替代性,随着要素相对价格发生变化,同一种产品的要素密集程度也可以发生变化。
比如劳动力要素的价格相对提高,原先劳动密集型产品可能变为资本密集型产品。
由此可以说,在要素不能自由流动的条件下,不同国家由于其要素相对价格不同,生产同一种产品的要素比例也会不同。
也就是说,如果X与Y产品在一国分别为劳动密集型产品与资本密集型产品,在另一国也不会改变这种性质。
2)关于要素丰裕程度(FactorAbundance)
要素禀赋是指一国拥有各种生产要素的数量。
我们常常称某个国家为某种要素丰裕的国家,其实这种界定也不是可以他们拥有某种要素的绝对量为标准来衡量的。
判断一国拥有某种生产要素的丰裕程度的方法有两种,一是根据不同国家的几种要素拥有总量的相对比例来衡量。
例如,假设有A、B两国,A国拥有资本与劳动力的总量分别为TKA与TLA,B国分别为TKB与TLB,如果TKA/TLA<
TKB/TLB,则可称A国为劳动力丰裕的国家或资本稀缺的国家,B国则相反,尽管从绝对量来看,有可能是TKA>
TKB,但A国仍是劳动力丰裕的国家。
二是根据要素价格的相对比例来衡量。
例如,A国的资本与劳动力的价格分别为PKA与PLA,B国分别为PKB与PLB,如果PKA/PLA>
PKB/PLB,则可称A国为劳动力丰裕的国家或资本稀缺的国家,B国则相反,尽管从绝对量来看,有可能是PKB<
PKA,但A国仍是劳动力丰裕的国家。
由于价格是由供给与需求共同决定的,如果假设各国的消费偏好相同,需求的因素就可以不考虑,那价格便与需求因素无关,而仅与供给有关。
所以,用要素的相对供给量与要素的相对价格来判断一国拥有某种要素的丰裕程度结果是一样的,只不过前者是直接的判断,后者是间接的判断。
3)要素密集程度与要素丰裕程度的关系
从上面的分析我们可以知道,要素密集程度是就单个产品的要素相对含量来看的,要素的丰裕程度是就是要素总量中的不同要素的相对拥有量来看的。
了解了此两者以后,我们可以进一步知道某种要素的总体丰裕程度与一国的产品结构中以哪种要素密集型产品为主有关。
假设有A、B两国分别生产X、Y两种产品,其中,A国为劳动力丰裕国,B国为资本丰裕国,并且:
X是劳动密集型产品,Y为资本密集型产品。
那么,A国生产X产品的产量与Y产品的产量之比,就会大于B国的同一比例关系。
用生产可能性曲线表示,如图3-1所示。
图3-1要素情况与生产可能性曲线
从图中可见,两国的生产可能性曲线形状是不同的,由于A国是劳动力丰裕的国家,故相对而言,生产产品组合点更偏向于劳动密集型产品,即生产可能性曲线会更多地向X轴起。
同理,B国的生产产品组合点更偏向于资本密集型产品,即生产可能性曲线会更多地向Y轴起。
2.假设前提
为了将自由贸易中各国比较优势的差异及产生差异的原因有效地归结为各国要素禀赋的差异,赫克歇尔-俄林理论作出如下一系列的假设条件:
1)2×
2×
2模型假设
即两个国家(A国与B国)、两种商品(X与Y)、两种生产要素(劳力与资本)。
2)生产技术相同假设
该假设表明两国的生产函数是一样的,具体表现为:
当要素价格在两国相同时,两国在生产同一种产品时就会使用相同数量的劳力和资本。
3)需求偏好相同假设
该假设表明由无差异由线的位置和形状所反映的需求偏好在两国是完全相同的。
4)要素密集度固定假设
该假设表明在相同的要素价格条件下,一种产品相对于另一种产品总是具有更高的某种要素密集度。
即一种产品在一国是资本密集型产品,在另一国也是资本密集型产品。
5)规模收益不变假设
该假设表明所有投入的成比例变化会导致产出以与投入变动的相同比例而变动。
即单位生产成本不随着生产的增减而变化,因而不存在规模经济收益。
6)要素流动性假设
在分析中是假定国内要素可以自由流动(即内部的要素流动性),而国际的要素完全不可以流动(即外部的要素非流动性)。
内部的要素流动性保证了在一国内各部门之间具有相同的工资率和资本收益率,而外部的要素非流动员性则使国际间的要素报酬差异在没有贸易时始终存在,不能通过要素流动以方式来消除要素在国际间报酬的差异。
7)完全竞争假设
该假设表明所有买者和卖者都是价格接受者,即他们中的每个人买卖商品的数量都太小因而不能操纵并影响价格。
8)自由贸易假设
该假设表明商品在国与国之间可以无任何阻碍(如关税、配额和贸易限制)地自由流动。
3.要素禀赋理论的提出
1)理论要点
要素禀赋理论主要包括下列内容:
通过对相互依存的价格体系的分析,解释了贸易发生的原因及条件;
阐述了商品价格与要素价格的关系。
根据要素禀赋理论,一国应出口的产品是它在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素,而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素。
简言之,劳动力丰裕的国家出口劳动密集型产品,而进口资本密集型产品,相反,资本丰裕的国家出口资本密集型产品,进口劳动密集型产品。
2)理论分析思路
关于贸易产生的原因,俄林认为:
“贸易的首要条件是有些商品在某一地区比在其他地区能够更便宜地生产出来。
”由此可见,俄林将贸易发生的基础归纳为同一产品在不同地区生产成本的不同。
在完全竞争的市场条件下,生产成本的差异将导致商品价格的差异,一旦两国间商品价格差高出了运输费用后,商品就会从价格低廉的国家输往价格高昂的国家。
因此,俄林认为,两国商品价格的绝对差异是国际贸易发生的直接原因。
为了进一步解释两国商品的价格为什么不同,俄林提出,在一个区域或一个国家内,在一个给定的时间里,所有的商品价格和生产要素的价格都是由他们各自的供求关系决定的。
在需求方面有两个决定因素:
一是消费者的欲望和偏好;
二是生产要素所有权的分配状况,这种分配状况影响着个人的收入,从而影响到需求状况。
在供给方面也有两个决定因素:
一是生产要素的供给,即要素禀赋状况,二是生产的物质条件,这些物质条件一般反映为生产的技术水平,决定了商品生产中生产要素的结合比例,表现为要素密集程度的性质。
由这四个基本因素所决定的需求和供给就决定了某个区域或某个国家的商品价格。
俄林关于贸易发生原因及商品价格形成机制的思路可归纳为图3-2所示:
图3-2贸易发生的直接原因与最终原因
从图3-2可知,贸易的直接原因是绝对成本理论与比较成本理论所认为的商品价格的差异,而最终原因是要素的禀赋差异。
从要素禀赋理论的假设前提可知,各国的生产技术和消费者偏好(以及要素分配状况)是相同的,这样不同国家对生产要素的不同供给就成为贸易发生的最终原因。
总括起来看,李嘉图的比较成本理论和俄林的要素禀赋理论都是从供给方面来论证贸易发生的原因,但两者有着根本区别。
李嘉图从劳动价值论的观点出发,认为各国之间的比较成本差异是由于国际间生产的特点不同和劳动生产率的差别所造成的。
而H-O理论则放弃了劳动价值论,采用供求理论体系,研究多种生产要素的禀赋、替代、组合及价格关系。
H-O理论认为,各国之间比较成本差异在于各国之间生产要素禀赋的不同和生产各种商品所使用的各种生产要素密集度不同。
4.要素禀赋理论的证明
1)要素禀赋理论的数学证明
假设A国和B国同时生产产品X和Y。
已知生产每单位X产品需投入2单位劳动力,6单位资本;
生产每单位Y产品需投入4单位劳动力,2单位资本。
又知,在发生国际贸易前,A国每单位劳动力价格为100USD,每单位资本价格为20USD;
B国每单位劳动力价格为60USD,每单位资本价格为10USD(见表4-2)。
按照上述给定条件,可计算出生产每单位产品的成本。
表3-2产品成本情况
国家
产品
资本单位(K)
劳动力单位(L)
资本价格USD(Pk)
劳动力价格USD(RL)
单位成本(PKK+PLL)
A国
X
6
2
20
100
320$
Y
4
440$
B国
10
60
180$
260$
从表中数据可知,在A国,PK/PL=20/100=1/5,在B国,PK/PL=10/60=1/6,即A国资本的相对价格比B国资本的相对价格要高,因为1/5>
1/6,故A国是劳动力相对丰裕的国家,B国是资本相对丰裕的国家。
并且,每生产1单位X产品所需投入的K与L的比率为K/L=6/2=3,而生产Y产品的比率为K/L=2/4=1/2,因为3>
1/2,故X产品是资本密集型产品,Y产品是劳动密集型产品。
按要素禀赋理论,A国应出口Y产品进口X产品,B国应出口X产品进口Y产品。
按李嘉图的比较成本理论,我们同样可得上述的分工模式。
在A国,1单位X产品可换320/440=8/11单位Y产品;
在B国,1单位X产品可换180/260=9/13单位Y产品,因为8/11>
9/13,故A国会生产y产品与B国交换相对便宜的X产品,而B国则愿意生产X产品与A国交换相对便宜的Y产品。
要素价格均等化定理(FactorPriceEquilibriumTheorem)研究国际贸易对要素价格的影响。
要素禀赋的差异是产生贸易的最终原因,而“贸易最直接的后果是各地商品价格趋于一致”。
根据两种要素、两种商品、两个国家的贸易模型,俄林认为,自由贸易不仅会使商品价格均等,而且会使生产要素价格均等,以致两国的所有工人都能获得同样的工资率,所有的单位土地都能获得同样的地租报酬,而不管两国的生产要素供应量或需求模式如何。
这就是所谓要素价格均等化定理。
比如甲乙两国,甲国劳动力丰富,但资本短缺,因此工资低而利率高,应该出口劳动密集型产品,进口资本密集型产品;
乙国则相反,劳动力短缺,而资本丰富,因此工资高而利率低,应出口资本密集型产品而进口劳动密集型产品。
两国进行贸易后,由于供求关系对进出口商品的影响,从而对其生产要素的供求及其价格产生的影响如下:
由于甲国出口劳动密集型产品,因此对劳动力的要求增加,这样使原来丰富的劳动力变得稀缺,从而工资率开始上升;
相反,由于进口资本密集型产品,对国内资本密集型产品需求减少,从而对资本需求下降,这样使原来稀缺的资本变得丰富,从而使利率下降。
乙国的情况恰好相反,由于出口资本密集型产品,对资本的需求增加,使资本由丰富变得稀缺,从而使利率上升;
由于进口劳动密集型产品,对劳动力的需求减少,使劳动力由稀缺变得丰富,从而使工资率下降。
双方贸易的结果使要素价格趋于相等。
但是,俄林同时也看到,生产要素价格的完全相同几乎是难以想象的,几乎肯定是不可能的,主要因为产业的需求常常是对几种要素的“联合需求”,而又因为生产要素不能充分移动,故它的结合不能任意变动。
在俄林看来,要素价格均等是一种趋势。
而萨缪尔森(P·
A·
Samuelson)在1949年发表的《再论国际要素价格均等》一文中,认为在特定的条件下,国际要素价格均等是必然的,而不是一种趋势,从而发展了赫一俄理论(H–OTheory)。
所以,要素价格均等化定理又称赫一俄一萨(H-O-S)定理。
3.3里昂惕夫之谜
赫克歇尔一俄林模型创立以来,逐渐为西方经济学界普遍接受,并奠定了其在自由贸易理论中的主导地位,并被公认是继李嘉图比较成本理论之后,贸易理论史上的又一个里程碑。
这个理论模型所揭示的道理同人们的常识是一致的:
只要知道一个国家的要素禀赋情况,就可推断出它的贸易走向。
比如资本相对丰裕的国家出口资本密集型产品,劳动相对丰裕的国家则出口劳动密集型产品。
为了检验要素禀赋理论,1953年里昂惕夫以美国的情况为案例,用投入——产出分析法计算了在1947年生产每百万美元的出口品和每百万美元的进口替代品所需要的国内资本和劳动力及其比例(见表3-3)。
根据表3-3可以清楚地看出,美国出口品的资本/劳动力比率
表3-31947年美国每百万美元产品的要素投入结构
出口品
进口替代品
出口品与进口替代品的资本/劳动力之比
资本(美元,1947年价格)
2550780
3091339
——
劳动力(人/年)
182
170
资本/劳动力
14015
18184
77%
实际上只不过是进口替代品的77%,这表明美国出口产品所含的资本密集程度低于进口替代品,即美国出口的是劳动密集型产品,而进口的是资本密集型产品。
而美国在1947年,其资本丰富程度在世界上是首屈一指的,按照赫克歇尔一俄林模型推断,美国应出口资本密集型产品,进口劳动密集型产品,即出口品和进口替代品的资本/劳动力比率至少在l00%以上,上述实际验证结果恰好与此相反。
这种由里昂惕夫发现的赫克歇尔一俄林理论与贸易实践的巨大背离现象,被称为里昂惕夫之谜或里昂惕夫悖论(LeontiefParadox)。
里昂惕夫于1956年又利用投入产出法对美国1951年的贸易要素投入结构进行第二次检验,得到的出口品和进口替代品的资本/劳动力之比为95%,这与1953年的检验结果是一致的,谜仍然存在。
里昂惕夫对赫克歇尔——俄林理论的检验结果,深深地震撼了世界各国的经济学家,他们纷纷从不同的角度对“谜”产生的原因进行解释,从而深化了对生产要素禀赋理论的认识,归纳起来,主要有以下几种具代表性的解释:
1.自然资源说
该学说认为,里昂惕夫是用双要素模型来进行分析的,未考虑其他生产要素如自然资源。
而实际上,一些产品既不是劳动密集型产品,也不属于资本密集型产品,而是自然资源密集型产品。
比如,美国的进口品中初级产品占60%-70%,而且这些初级产品大部分是木材和矿产品,而这些产品的自然资源密集程度很高,把这类产品划归资本密集型产品无形中加大了美国进口品的资本与劳动的比率,使“谜”产生。
如果考虑自然资源这个因素在美国进出口贸易结构中的作用,就可以对谜进行解释,里昂惕夫后来在对美国的贸易结构进行检验时,在投入产出表中减去19种自然资源密集型产品,结果就成功地解开了谜,取得了与要素禀赋理论相一致的结果。
2.人力资本说
该学说认为,里昂惕夫的统计检验中,存在着明显的缺陷,即它只考虑了物质资本(PhysicalCapital),忽略了人力资本(HumanCapital),即美国投入在劳动力的智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本。
事实上,美国最充裕的要素不是里昂惕夫所注意的物质资本,而是其报酬被里昂惕夫计入劳动成本中的人力资本。
那么,当人力资本追加到物质资本时,产品的要素密集度就会发生变化,原来以为是劳动密集的产品就可能变成资本密集的产品。
这样,里昂惕夫之谜就会得到解释。
3.要素密集度逆转说
该学说认为,赫克歇尔一俄林理论的一个假设前提是要素密集度不发生逆转,即如果在一种要素价格比率下,一种产品较之其他另一种产品是资本密集型的,那么,它将在所有的要素价格比率下,均属于资本密集型。
但在现实中,要素密集度是会发生逆转的。
要素密集度逆转是指一种给定商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品,在资
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