证券从业资格考试法律法规备考冲刺题六Word格式文档下载.docx

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D.2倍以上5倍以下

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

4.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款

违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

5.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

6.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

A

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准人管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

7.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（）。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

8.下列不属于自营业务后台职能的是（）。

A.账户管理

B.账户开户

C.资金清算

D.会计核算

B

自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;

自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

9.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。

A.1:

5

B.5:

1

C.1:

10

D.10:

D

证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：

1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：

1。

10.证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（）的罚款。

A.2万元以上20万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.4万元以上40万元以下

D.5万元以上50万元以下

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款。

11.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：

3至5年的证券市场禁入措施;

5至10年的证券市场禁入措施;

终身的证券市场禁入措施。

12.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.证券监管部门

B

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：

第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;

第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;

第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;

第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

13.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。

该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。

A.1/3

B.过半数

C.2/3

D.全体

根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。

该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

14.首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

C

《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

15.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

16.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

17.下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（）。

A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A.B.D三项外，还包括：

公司章程的必备内容;

注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;

股东查阅、复制公司有关资料的规定;

经理的聘任及职权;

监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;

1人有限责任公司的相关规定;

国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。

设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。

18.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

D

《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。

但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

19.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

根据《中华人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

20.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;

情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

题干中描述的行为属于操纵证券市场行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;

情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

21.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.5

B.10

C.20

D.30

C

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

22.下列人员中，（）不属于违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A.证券公司的董事

B.发行人、上市公司的董事

C.证券公司的一般股东

D.证券投资基金管理人

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

①发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;

②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;

④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;

⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

23.参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。

A.1B.2

C.3D.4

参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

24.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

A.证券业协会

B.证监会

C.证券交易所

D.发改委

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正;

拒不改正的，给予纪律处分;

情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

25.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

A.证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同

B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D.证券经纪人应当接受证券公司的监督

证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

因此，证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。

26.取得证券执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

C.6

D.7

取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书;

重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

27.下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。

A.基本信息效力期限为10年

B.基本信息长期有效

C.奖励信息效力期限为3年

D.处罚处分信息效力期限为3年

证券业从业人员诚信信息的效力期限为：

①基本信息长期有效;

②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

28.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

A项，证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。

29.根据《证券市场禁入规定》的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A.5-7

B.5-10

C.3-5

D.3-7

根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施;

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施。

30.下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。

A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

B.违反保密制度或者未履行保密责任的

C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：

①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;

②未按照本办法规定发表专业意见的;

③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;

④未依法履行持续督导义务的;

⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;

⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的;

⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;

③采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;

⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;

⑩中国证监会认定的其他情形。

47.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。

Ⅰ.修改公司章程

Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划

Ⅲ.审议批准董事会的报告

Ⅳ.对发行公司债券作出决议

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：

决定公司的经营方针和投资计划;

选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;

审议批准董事会的报告;

审议批准监事会或者监事的报告;

审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;

审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

对公司增加或者减少注册资本作出决议;

对发行公司债券作出决议;

对公司合并、分立、解散。

清算或者变更公司形式作出决议;

修改公司章程;

公司章程规定的其他职权。

48.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

Ⅰ.指定商业银行Ⅱ.证券登记结算机构

Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.证券交易所

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

49.中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。

行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。

Ⅰ.公开Ⅱ.公平

Ⅲ.公正Ⅳ.平等

中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

50.下列关于询价制度的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

C.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ

《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。