《不符合纠正与预防措施管理程序》Word文档格式.docx
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i、ohs监测测量出的不符合;
j、ohs内审及外部审核中发现的不符合。
5.2不符合的判定依据
a、gb/t28001-xx《职业健康安全管理体系规范》;
b、铜板带厂适用的法律法规及其它要求;
c、铜板带厂发布的ohs管理体系文件。
5.3ohs体系不符合分类
5.3.1严重不符合。
不符合的性质较为严重,已经造成或可能导致严重的职业健康安全事故、事件或ohs管理体系的问题,必须制定纠正与预防措施的不符合。
出现下列情形之一可判定为严重不符合。
5.3.1.1体系出现系统失效。
如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象,又未能采取有效的纠正措施加以消除,形成系统失效;
5.3.1.2体系运行区域性失效。
如某一部门或场所的全面失效现象,或者各层次、各部门培训出现失效且没有纠正措施;
5.3.1.3不符合法律、法规、标准的要求;
5.3.1.4造成或有潜在严重的ohs事故后果;
5.3.1.5一般不符合项没有按期纠正且没有正当理由;
5.3.1.6目标指标未实现,且没有通过管理评审采取必要的措施。
5.3.2一般不符合:
严重不符合之外的其它必须制定纠正与预防措施的不符合。
出现下列情形之一可判定为一般不符合:
5.3.2.1对满足体系要素或体系文件的要求而言,是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合;
5.3.2.2对保证所有审核范围的体系而言是次要的,所产生的不符合对ohs的影响只造成轻微或一般影响,容易纠正。
5.3.3观察项。
影响轻微,采取纠正措施可立即整改的不符合。
5.4ohs管理体系不符合的原因调查与处理过程。
5.4.1对于内审过程中所发现的一般不符合和严重不符合,内审员应根据不符合项的判定依据,对收集的客观证据、各种资料进行对照、筛选、整理,判定不符合项及其影响程度,确定出一般不符合和严重不符合,由审核组填入《不符合项报告》。
5.4.2对于安全检查中发现的事故隐患和违章,填写《安全检查记录》,严重的事故隐患和违章由生产安保科开据《事故隐患整改通知书》。
5.4.3对于相关方投诉而确定的或管理评审、ohs管理体系外审、员工在生产实践中、事故调查等发现的一般不符合和严重不符合按“5.5.2”款执行。
职工伤亡事故还应执行《铜板带厂职工伤亡事故管理办法》、《铜板带厂职工伤亡事故行政责任追究规定》。
5.4.4对观察项,能够立即整改和纠正的,可口头安排采取措施及时纠正,不开具不符合的书面材料。
5.4.5责任单位或部门分析其不符合原因,确定纠正措施及完成期限,按照“三定四不推”的原则和其它有关要求进行处理。
不符合的责任单位应制定纠正预防措施及完成期限,填入《不符合项报告》。
5.4.6一般不符合项的纠正预防措施经审核组批准后实施。
5.4.7严重不符合项提出的纠正措施及完成期限由审核组审核后报管理者代表进行审批,批准后实施。
5.4.8各车间、科室应将发现的一般不符合和严重不符合整理上报生产安保科。
生产安保科负责公司一般不符合和严重不符合的整理汇总。
5.4.9在每年管理评审前,生产安保科应对ohs管理体系中的不符合信息进行综合分析、研究、归纳,报管理者代表并提交“管理评审”,必要时采取系统的整改措施。
5.5不符合项纠正与预防措施的制定与实施
5.5.1责任单位或部门要进行调查分析,针对不符合项制定纠正与预防措施。
纠正与预防措施包括:
a.管理措施;
b.技术措施;
c.行政措施;
d.培训措施。
5.5.2责任单位或部门制订的纠正与预防措施填入《不符合项报告》中。
责任单位或部门认真落实措施并保证效果,问题得到纠正后,由责任单位或部门负责人签字后上报生产安保科。
5.5.3对潜在的事故、事件应进行全方位的认真分析,找出其潜在的引发原因,从各个原因入手,制定阻止发生不符合及事故、事件的有效措施。
5.6不符合的验证
5.6.1审核组按照《不符合项报告》,负责对纠正与预防措施的实施过程、效果进行跟踪验证。
对纠正与预防措施达到预期效果的填写验证结果,对不符合进行关闭,验证记录要有充分的事实和根据。
5.6.2对于采取纠正或预防措施而实施无效的,由审核组组织相关责任单位分析原因,提出建议,并重新填写《不符合项报告》,责成有关单位制定有效的纠正与预防措施,经审批后由责任单位实施。
5.6.3责任单位或部门未能完成纠正与预防措施或措施的实施未达到预期效果,如无正当理由或未能提出可接受的修正期限,由生产安保科按《公司绩效考核方案》附件三《安全环保管理考核办法》进行考核,并报告管理者代表,由管理者代表协调整改工作,直至问题的解决。
5.6.4纠正与预防措施的实施引起的工艺、技术和管理标准的更改须按《文件和资料管理程序》的有关规定执行,并纳入相应的技术管理文件或作业指导书。
6.相关文件
6.1《协商与信息交流管理程序》6.2《应急准备和管理控制程序》6.3《绩效测量与监测管理程序》6.4《记录管理程序》6.5《内部审核管理程序》6.6《管理评审管理程序》6.7《铜板带厂安全检查制度》6.8《铜板带厂安全奖惩制度》6.9《铜板带厂伤亡事故管理制度》6.10《铜板带厂环境污染事故管理办法》
6.13《铜板带厂职工伤亡事故行政责任追究规定》7.记录
7.1《不符合项报告》7.2《安全检查记录》7.3《安全管理月报表》7.4《事故隐患整改通知书》.
第二篇:
不符合纠正与预防措施控制程序中国3000万经理人首选培训网站
不符合纠正与预防措施控制程序
1目的
为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施,以防止不符合的重复发生或产生新的不符合。
2适用范围
适用于对不符合原因的调查、纠正与预防措施的制定和控制。
3职责
3.1相关责任部门制定纠正与预防措施,并落实实施。
3.2相关主管部门进行跟踪、监督和验证。
4工作程序
4.1不符合信息来源
a、监测、测量中发现的不符合;
b、相关管理部门在巡查中发现的不符合;
c、由于法律、法规、标准的变更引起的不符合;
d、内审、外审、管理评审中发现的不符合;
e、相关方合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合;
f、紧急情况或事故发生时及事故调查时发现的不符合。
4.2不符合原因调查
4.2.1发现不符合的部门或监测人员,应及时将不符合内容填写在《不符合项报告》上,并传达到发生不符合的责任部门或人员及管理者代表;
4.2.2较复杂或较严重的不符合由管理者代表组织有关部门人员共同进行原因调查,一般性的不符合由责任部门负责进行原因调查。
4.3不符合项的纠正与预防措施
4.3.1对不符合项,由各责任部门负责制定纠正与预防措施,并填在《不符合项报告》上,由责任部门负责人签字,报管理者代表审批,如问题较为简单,责任部门可自行处理,不必填写《不符合项报告》。
4.3.2制订的纠正和预防措施的内容应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。
4.3.3纠正与预防措施由产生不符合的责任部门认真落实和实施,按要求采取纠正与预防措更多免费资料下载请进:
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施,以减少和消除由此而产生的影响及防止不符合的重复发生。
4.3.4当不符合涉及到其他部门配合时,发生不符合的责任部门应向主管部门报告,由主管部门协调组织有关部门共同确定纠正与预防措施,并要求发生不符合部门和相关部门共同实施。
4.3.5责任部门认真落实措施并保证效果,不符合纠正后及纠正与预防措施得到落实后,由责任部门负责人签字,并将报告单提交办公室予以确认。
4.4跟踪、监督与验证
4.4.1办公室要对《不符合项报告》中内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督,直至不符合项的消失和措施的落实,将验证结果填写在《不符合项报告》上。
4.4.2办公室负责对纠正措施和预防措施实施效果进行验证,验证工作可采用现场检查或通过记录、资料对比的方式,验证记录要有充分的事实和根据。
4.4.3责任部门未能按期完成纠正措施或措施的实施未达到预期效果的,如无正当理由或未能提出可接受的修正期限,由办公室向管理者代表报告,由管理者代表协调整改工作,直至问题的解决。
4.5纠正与预防措施所引起的文件更改,由办公室负责。
4.6在本程序中所形成的记录由办公室及相关部门负责管理,并执行《记录控制程序》5引用文件
hbg02-01-b-0《文件控制程序》hbg02-02-b-0《记录控制程序》
6相关记录
hbr13《不符合项报告》
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第三篇:
不符合纠正和预防措施管理程序不符合、纠正和预防措施管理程序1目的
针对已发现或潜在的不合格因素,主管部门应查明原因,分析风险,采取适当的措施,消除不合格原因,防止管理体系潜在不合格的发生。
本程序规定了对公司环境/职业健康安全管理体系运行中实际存在的或可能发生的不符合进行有效纠正和采取预防措施的程序和方法。
本程序适用于公司环境/职业健康安全管理体系运行过程中出现的不符合的纠正与预防。
3规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准,然而,鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本适用于本文件。
gb/t24001-xxidtiso14001:
xx环境管理体系要求及使用指南gb/t28001—xxidtohsas18001:
xx职业健康安全管理体系规范4职责
4.1安全环保部负责对公司环境/职业健康安全管理体系运行中的不符合组织调查,并负责对纠正与预防措施的实施情况进行监督,并向管理者代表作出报告。
4.2各单位对本单位出现的不符合制定纠正与预防措施并负责实施。
5管理内容和方法5.1不符合项分类:
a)监测与测量过程中反映出的问题;
b)外审、内审、管理评审反映出的问题;
c)相关方信息反馈中反映出的问题;
d)法律、法规符合性评价中反映出的问题;
e)环境/职业健康安全事件、事故和处理中反映出的问题f)其他监督、监控和检查中发现的问题。
5.2各单位负责人对本单位内发生的不符合情况,负责进行调查、分析,制定纠正与预防措施并实施,实施结果反馈给安全环保部。
5.3涉及单位间的不符合,经安全环保部确认后,发出“不符合与纠正措施实施表”,经有关责任部门签字后进行调查、分析,制定纠正与预防措施并实施,实施结果及时反馈给安全环保部。
5.4在内审和外审中出现的不符合问题,由审核组发出《不符合报告单》,按《环境/职业健康安全管理体系内部审核程序》进行处理,实施结果及时反馈给安全环保部。
5.5供方出现的不符合问题,由采购部门向责任方提出“纠正措施”,并跟踪措施落实情况,其结果反馈给安全环保部。
5.6纠正和预防措施完成后,由负责整改部门通知安全环保部进行效果验证。
没有达到纠正目的,提请管理者代表召集相关部门召开环保、安全会议,重新制定纠正措施并限期完成。
5.7安全环保部负责登记汇总公司所有“不符合与纠正措施实施表”。
5.8由纠正与预防措施引起的对体系文件的修改,由安全环保部组织实施。
6记录管理
纠正与预防措施所涉及的记录,由安全环保部整理存档。
7相关文件
《环境/职业健康安全管理体系文件控制程序》《环境/职业健康安全管理体系记录控制程序》《环境/职业健康安全管理体系内部审核程序》8记录
《不符合与纠正措施实施表》
re-4.5.3-01《不符合报告单》
re-4.5.3-02表1:
不符合与纠正措施实施表re-4.5.3-01负责单位
编号
日期
年月日
接收人
关联部门
发现:
不符合标准/条款:
原因分析:
纠正/预防措施及完成日期:
签名:
日期:
纠正/预防措施验证:
本单一式两份,安全环保部、负责整改单位各一份。
表2:
不符合报告单re-4.5.3-02日期
涉及标准
涉及条款
受审核方
责任部门
审核员
受审核方代表
不符合事实:
审核组长:
第四篇:
27不符合、纠正与预防措施管理程序xqb/jakj-cx-27-201
4修改号:
不符合、纠正与预防措施管理程序
页次:
1/3
为了对已发现的或潜在的不符合的原因进行分析,针对原因采取纠正措施或预防措施,防止不符合的再次发生或可能发生,特制定本程序。
适用于对公司范围内所产生质量、环境、职业健康按全的事故、事件和不符合所采取的改进、纠正和预防措施。
3术语和定义
未满足要求。
为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。
为消除潜在的不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4职责
4.1办公室负责组织相关部门对环境/职业健康安全产生的不符合(不合格)进行现场调查,指导制定改进、纠正和预防措施,负责对环境和安全事故、事件的统计、报告、调查和处理;
4.2工程管理部和项目部负责日常施工质量、环境、安全检查,并做好记录;
4.3办公室负责内审过程中产生的不符合的纠正/预防措施的跟踪和验证;
对质量、环境和职业健康安全的不符合情况负责监督和追踪验证;
4.4责任部门对发生的不符合和潜在的不符合情况及时进行原因分析,制定相应的纠正和预防措施,并在规定时间内完成整改。
5工作程序5.1不符合的判别
a)监测和测量的结果不符合相应的产品标准或违反国家和地方及行业法律、法规和其他要求;
b)内审提出的不符合项;
c)内、外部实施的各项质量、安全、设备等得检查提出的问题;
d)内、外审、管理评审中出现的不符合项目;
e)自检、自查出现的不符合(包括设备运行、采购的材料、搬运、贮存、施工过程检验和验收、交付过程、环境因素和风险控制等);
f)经确认属不符合而由相关方提出的投诉可顾客抱怨;
qb/jakj-cx-27-201
2/3
g)出现重大质量问题、环境问题和职业健康安全问题;
h)与质量、环境、职业健康安全有关的其他不符合项目;
i)合规性评价发现的不符合。
5.2潜在的不合格
a)施工运行记录的质量隐患、环境隐患各安全隐患;
b)相关方提出的质量、环境和职业健康安全隐患;
c)公司各部门在日常工作中发现的质量隐患、环境隐患各安全隐患;
d)工程走访服务中发现质量隐患、环境隐患各安全隐患
e)内审、外审及管理评审中发现的质量隐患、环境隐患各安全隐患。
5.3事故、事件
5.3.1事故:
造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他的意外情况,如:
a)发生应急事故(火灾、触电等);
b)车辆交通事故;
c)施工现场摔伤、砸伤、烫伤、冻伤、中暑等;
d)爆炸、坍塌;
e)职业病发生;
f)财产损坏、损失和其他。
5.3.2事件。
导致或可能导致事故的情况,未发生伤害和安全危险的未遂事件。
5.4识别和评审不合格(不符合)
5.4.1不合格包括不合格品和不合格项,不合格品指不合格产品、不符合项指质量、环境、健康安全管理体系运行中出现的不符合。
5.4.2现场技术或管理人员发现不合格应立即将信息反馈到项目部,由责任部门汇同现场技术或管理人员对不合格或不符合进行调查分析,视其性质和所承受的风险制定纠正措施,必要时采取预防措施。
5.4.3内审、外审和管理评审时的不符合项由办公室组织责任部门调查、分析其原因并制定纠正措施,实施纠正,必要时制定预防措施。
5.4.4事件、事故控制要求
a)办公室的《事故、事件台帐》和《职工健康档案》(包括职业病统计情况);
b)对发生的紧急事件或连续、多次发生的事件由安委会组织相关部门分析原因,制定qb/jakj-cx-27-201
3/3
预防措施,以免酿成事故;
c)一旦发生事故应采取应急措施,并执行《事故处理与预防程序》。
5.5纠正与预防措施
5.5.1根据不符合的判别和潜在的不合格,分别由责任部门制定《不符合、纠正和预防措施及实施方案》,限时整改时间,并追踪验证。
5.5.2各部门应针对本部门的不合格,根据调查结果,分析原因,制定相应纠正、预防措施及实施方案,并明确目标、具体措施方案和完成日期。
5.6跟踪与验证
a)工程管理部负责跟踪验证工程质量方面的不合格;
b)办公室负责跟踪验证环境、健康安全方面的不符合;
c)办公室负责跟踪验证内审、外审、管理评审活动的不符合。
5.6.1采取纠正、预防措施所引起的环境因素变化、危险源变化,应重新识别新的环境因素、新的危险源,并进行重要环境因素评价、风险评价、风险控制策划,执行《环境因素识别控制程序》和《危险源辩识和风险评价控制程序》。
5.6.2对质量不符合的处理。
发现不符合应立即纠正返修,直至达到合格为止。
在保修期间发现问题及时纠正,确保顾客满意。
6记录
纠正措施实施表预防措施实施表不符合报告
第五篇:
不符合、纠正措施与预防措施管理制度不符合、纠正措施与预防措施管理制度
(试行)
whnylm/zd-118-xx
第一章总则
第一条为规范不符合、纠正措施与预防措施管理,依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定,制定本制度。
第二条本制度规定了安全风险预控体系建设中的不符合整改、纠正措施、预防措施的途径和方法;
包括可能产生不符合原因的调查,采取的纠正措施、预防措施的管理等。
第三条本制度适用于公司各部门及焦化厂、洗煤厂和发电厂(以下简称各单位)。
第二章组织与职责
第四条安健环部负责不符合、纠正措施和预防措施管理制度负责维护及修订工作。
第五条各部室、三厂负责业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。
第三章管理内容
1第六条不符合包括:
(一)违反法律、法规及其他要求;
(二)安全风险预控管理体系运行的不符合;
(三)违反作业程序、操作规程、技术规程等的规定;
(四)引起相关方抱怨、投诉;
(五)日常安全监测结果不符合规定要求;
(六)内审发现的不符合;
(七)其他不符合项。
第七条日常各类监督检查、监测发现的不符合,由发现单位或人员以“不符合(隐患)整改通知书”通知责任单位相关人员。
第八条责任单位接到“不符合(隐患)整改通知书”后,应制定相应整改措施,并按计划整改,将整改结果反馈至不符合下达单位,下达单位负责对整改情况进行验证,保留验证的证据。
第九条相关方的抱怨按《信息交流与协商管理制度》的规定执行,对产生的不符合由相关单位实施整改。
第十条内审中发现的不符合项按《内部审核管理制度》的要求采取纠正措施。
第十一条对可能造成事故、停产、管理混乱等后果较严重的重大不符合项,由责任单位深入分析不符合项产生的原因,并对相关责任人进行责任追究。
第十二条各单位应对以下不符合制定相应纠正措施:
(一)相关方安全管理中的重大投诉;
(二)生产安全中的各类事故;
(三)重复多次出现不符合;
(四)审核出现的不符合要100%采取纠正措施;
(五)经常性的违反法律法规和其他要求的行为或重大的违规事件。
第十三条纠正措施的控制原则:
(一)在采取纠正措施之前,纠正措施应从重要性、经济性和风险考虑是否立项,以便使采取的措施与所遇到问题的影响程度和风险相适应。
(二)评价所采取纠正措施带来的安全风险。
(三)制定的纠正措施,应报本单位负责人批准后实施。
(四)各厂、部门应记录所采取纠正措施实施的结果。
(五)各厂、部门应对纠正措施实施结果进行验证,评审其实施的有效性,安健环部对纠正措施的实施情况进行监督检查。
第十四条各单位应根据日常的监测、报表统计、同行业、以往事故案例统计、各种会议等信息进行综合分析,确定潜在的不符合,制定相应的预防措施。
第十五条预防措施的制定与实施遵循以下原则:
(一)在原因分析的基础上,评价采取预防措施与潜在问题的影响程度和相适应,然后决定是否立项,是否采取相应的预防措施。
(二)各厂、部门制定预防措施实施计划,确定实施步骤,经单位负责人批准。
(三)各厂、部门应按批准的措施实施,并记录所采取措施的结果。
(四)预防措施完成后,各厂、部门负责对预防措施实施效果进行评审。
第十六条对于经评审、验证有效的纠正措施与预防措施,应纳入相关体系文件,需要修改文件的按《文件制定及控制管理制度》执行,引起的其他变更的按《变更管理制度》实施。
第四章检查与考核
第十七条安健环部负责对纠正措施、预防措施的实施情况进行跟踪验证、指导、督促、检查。
第十八条各部室、三厂对本单位内部纠正措施、预防措施的实施情况进行跟踪验证、检查。
第五章附则
第十九条本制度由安健环部负责解释。
第二十条本制度自xx年五月一日起施行。
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- 不符合纠正与预防措施管理程序 不符合 纠正 预防措施 管理程序