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决策层要树立正确的核安全观念。
在确立发展目标、制定发展规划、构建管理体系、建立监管机制、落实安全责任等决策过程中始终坚持安全第一的根本方针,并就确保安全目标做出承诺。
2、管理层的态度和表率。
管理层要以身作则,充分发挥表率和示范作用,提升管理层自身安全文化素养,建立并严格执行安全管理制度,落实安全责任,授予安全岗位足够的权力,给予安全措施充分的资源保障,以审慎保守的态度处理安全相关问题。
3、全员的参与和责任意识。
全员正确理解和认识各自的核安全责任,做出安全承诺,严格执行各项安全规定,形成人人都是安全的创造者和维护者的工作氛围。
4、培育学习型组织。
各组织要制定系统的学习计划,积极开展培训、评估和改进行动,激励学习、提升员工综合技能,形成继承发扬、持续完善、戒骄戒躁、不断创新、追求卓越、自我超越的学习气氛。
5、构建全面有效的管理体系。
政府应建立健全科学合理的管理体制和严格的监管机制;
营运单位应建立科学合理的管理制度。
确保在制定政策、设置机构、分配资源、制订计划、安排进度、控制成本等方面的任何考虑不能凌驾于安全之上。
6、营造适宜的工作环境。
设置适当的工作时间和劳动强度,提供便利的基础设施和硬件条件,建立公开公正的激励和员工晋升机制;
加强沟通交流,客观公正地解决冲突矛盾,营造相互尊重、高度信任、团结协作的工作氛围。
7、建立对安全问题的质疑、报告和经验反馈机制。
倡导对安全问题严谨质疑的态度;
建立机制鼓励全体员工自由报告安全相关问题并且保证不会受到歧视和报复;
管理者应及时回应并合理解决员工报告的潜在问题和安全隐患;
建立有效的经验反馈体系,结合案例教育,预防人因失误。
8、创建和谐的公共关系。
通过信息公开、公众参与、科普宣传等公众沟通形式,确保公众的知情权、参与权和监督权;
决策层和管理层应以开放的心态多渠道倾听各种不同意见,并妥善对待和处理利益相关者的各项诉求。
三、核安全文化的持续推进
核安全文化的培育是一个长期过程,应持续不断推进。
从业人员要对自身严格要求,养成一丝不苟的良好工作习惯和质疑的工作态度,避免任何自满情绪,树立知责任、负责任的责任意识,形成学法、知法、守法的法治观念,持续提升个人的核安全文化素养。
核能与核技术利用单位要做出承诺,构建企业自身的核安全保障机构,将良好核安全文化融汇于生产和管理的各个环节,做到凡事有章可循,凡事有据可查,凡事有人负责,凡事有人检查;
加大培育核安全文化的资源投入力度,定期对本单位的核安全文化培育状况、工作进展及安全绩效进行自评估,保证核安全文化建设在本单位得到有效落实。
核安全监管部门和政府相关部门要加强政策引导、制定鼓励核安全文化培育的相关政策,加大贯彻实施力度;
继续秉持“独立、公开、法治、理性、有效”的监管理念和严慎细实的工作作风;
坚持科学立法、依法行政,确保政府监管的独立、权威和有效。
推行同行评估,鼓励开展核安全文化培育和实践的第三方评估活动,学习借鉴成功经验,及时识别弱项和问题,积极纠正和改进。
同时倡导提升核安全文化的良好实践,让核安全文化成为所有从业人员的职业信仰。
核安全文化是核能与核技术利用实践经验的总结,是核安全大厦的基石,是社会先进文化的组成部分,必将随着核事业与核安全事业的不断发展进一步得到弘扬、创新和发展,为确保核安全,保障公众健康和环境安全发挥作用。
中国政府将继续深化与世界各国、国际组织的交流合作,切实履行各项公约义务,践行核安全多边、双边承诺,与国际社会共同应对核安全风险,提升全球核安全水平。
第一章核安全文化的起源与发展
1.1核安全文化定义
“核安全文化”是国际原子能机构(IAEA)在总结前苏联切尔诺贝利事故经验教训的基础上,基于“核安全是核能与核技术利用的进步基础和世界和平与发展所必需”的这一国际共识,提出的超越国家、组织和员工传统的保证核安全的共同价值观和行为方式。
核安全文化的提出使不同社会制度的国家、不同层次的组织和不同文化背景的员工有了一个为核安全作贡献的统一行为准则。
国际社会上不同的国家和组织对核安全文化的定义有不同的表述:
IAEA国际核安全咨询组(INSAG)的报告INSAG-4《安全文化》给出了“安全文化”的经典定义:
安全文化是存在于组织和员工中的种种特性和态度的总和,它建立一种超出一切之上的观念,即核电厂的安全问题由于它的重要性要得到应有的重视。
在IAEA后续的安全报告丛书No.11《发展核活动中的核安全文化》中,又对安全文化的实质做了更加明确的解释,即“是价值观、标准、道德和可接受的规范的统一体”。
世界核营运者协会(WANO)认可并发布了美国核电运行研究院(INPO)提出的“安全文化”的定义:
组织领导者设定并内化于各层级员工的价值观和行为方式,由之确定了核安全至高无上的优先地位。
美国核管制委员会(NRC)也对核安全文化进行了定义:
由领导层和个人共同承诺核心的价值观和行为准则,为保护人和环境,它强调安全超越其他与之相比的目标。
我国中国(NNSA)在总结国际社会和国内发展经验的基础上,也给出了核安全文化的定义:
1.2核安全文化起源
核安全工作的发展历史到目前为止可以划分为四个阶段,即全球核电发展初期、三哩岛事故后、切尔诺贝利事故后,随着2011年福岛核事故的发生,核安全工作将进入一个新的阶段。
回顾核安全观念的演变历史,有助于我们了解核安全文化的历史背景,更有助于我们理解倡导核安全文化的作用和意义。
(1)核电发展初期
这个阶段的特点是重视设计的保守性和设备的可靠性,实施纵深防御原则。
1942年,恩利克费米领导建成了世界上第一座实验型原子反应堆。
为了防止发生不可控的链式裂变反应,该堆装备有一根强中子吸收材料制成的吸收体,随时准备快速掉入堆芯,核反应可控的问题就是最初的安全问题。
值得注意的是,作为曼哈顿计划首站工程负责人的费米,对核安全格外重视。
当时费米堆在首次临界试验中出现了故障,经过工作人员维修排查后,时间已过12点。
费米在这一刻做出了让工作人员吃完饭后再重新开始试验的决定,让工作人员的紧张亢奋的情绪得以缓和,在进度和安全之间毅然选择了安全。
下午3时35分,反应堆达到临界点,人类历史上第一次链式反应开始正式运转。
1947年,美国反应堆安全委员会在第一次会议上讨论了关于在反应堆外围设立一个密封安全壳的提案,这种安全壳能在事故工况下防止放射性物质向环境释放。
安全壳的概念是核安全技术发展的一块重要基石。
1955年,第一届日内瓦和平利用原子能会议上召开,反应堆安全是一个重要议题。
会议论文集中收录的报告清晰地描绘了反应堆设计、安全壳、选址等基本安全原则。
同时,厂外放射性后果问题引起人们的关注。
1971年,美国原子能委员会公布了轻水堆安全系统的基本设计准则,包括一套假想的极限事故。
核电厂安全系统必须能处理这种事故而不发生明显的放射性后果。
至此,核安全管理已奠定了厂址远离人口稠密区、安全壳和设计基准事故三块基石。
设计基准事故的原则反映了确定论安全分析逻辑,没有考虑假想事故的发生概率,更没有考虑严重事故的发生概率。
上世纪70年代中期,概率风险评价技术逐步成熟,美国国会要求对核电厂进行概率风险评价分析,由此产生了著名的拉斯姆森报告——WASH-1400《反应堆安全研究》。
在报告中首次将概率风险评价技术引入堆安全分析,提供了以事件发生概率进行事故分类的方法,并且建立了安全壳失效模式和放射性核素向环境释放的模式。
在此阶段,核安全管理集中于设计、安装、调试和运行各个阶段技术的可靠性,即设计和程序质量。
在设计方面,考虑设计的充分性,强调保守设计,重视设备可靠,还需考虑系统设备的冗余性和多样性,以防止事故的发生并限制和减小事故的后果。
在程序方面,所有工作都使用程序,按程序办事。
同时确立了许多基本原则:
纵深防御、固有安全性和故障安全原则、单一故障准则和安全系统的多样性与多重性原则。
(2)三哩岛事故后
这个阶段的特点是开始加强人机接口,考虑严重事故的预防和缓解。
1979年3月28日发生的美国三哩岛核电厂事故对核安全历史的发展产生了重要的影响。
三哩岛事故使核工业界得到很多的教益,人们认识到严重事故是可能发生的,且往往是由多重设备故障和人因错误综合作用而造成的。
三哩岛事故证明核电厂设计的纵深防御概念在严重事故下依然有效,同时也证实了《反应堆安全研究》的预言。
此次事故促成了两件事:
一是概率安全评价技术在核能界的广泛应用;
二是人们对超设计基准事故分析和安全壳行为研究的关注。
核电工作者意识到应当关注安全工作中的非技术因素,如组织、管理、程序、人员培训、通信、宣传、应急准备等问题。
为了防止和减少人的失误,采取了如下的措施:
加强运行人员的培训,在运行值以外增设“安全工程师”岗位,以便在扰动工况下提供人为的冗余,周期性地使用监督程序对堆芯的状态进行监督,并决定采取相应的措施,限制或延缓堆芯的损伤;
改善主控室人机接口,引入“控制室”系统的新概念;
将必要的信息集中在安全监督盘系统,操作员、安全工程师各拥有一个终端;
考虑严重事故的预防和缓解,并将研究成果纳入到核安全法规、标准及核电厂改进中,从而提高核安全水平。
(3)切尔诺贝利事故后
这个阶段的特点是开始大力倡导培育核安全文化。
1986年4月26日,前苏联切尔诺贝利4号机组发生了强烈爆炸,堆芯的大量放射性物质从核电厂释放出来,造成环境污染,大量人员撤离。
这引起了社会的恐慌,并在相当长一段时期内,影响了世界核电的发展。
切尔诺贝利事故发生的主要原因是该电厂所采用的堆型存在严重的设计缺陷,直接原因是运行人员执行的试验程序考虑不周和违反操作规程,但追溯其根本原因应归于前苏联核电主管部门缺乏安全文化。
关于这种堆型设计的缺陷早已为人所知,在同类型电厂调试中已发现过问题,并向有关主管部门专门写了报告。
主管部门和有关方面非但没有重视,还在引起事故的整个试验过程中,解列了安全保护系统。
核能界对此事故作了深刻的反思和总结,对核安全管理有了进一步的重视,并在全面总结事故原因的基础上,形成了核安全文化理念。
1986年,国际核安全咨询组织(INSAG)为确保核电厂安全生产提出了一种系统且完整的管理概念——核安全文化。
1.3核安全文化发展
1.3.1国际核安全文化发展
“核安全文化”是由INSAG在1986年IAEA出版的安全从书《关于切尔诺贝利事故后审议会议总结报告》(INSAG-1)中首次提出的管理术语。
1988年,IAEA出版的《核电厂基本安全原则》(INSAG-3)中作了进一步阐述,核安全文化被强调为基本的管理原则。
1999年,INSAG-3升版为《核电厂基本安全原则》(INSAG-12)。
2006年11月,IAEA将INSAG-12的主要内容写入了与联合国环境规划署和世界卫生组织等9个国际组织出版的核安全基本标准《基本安全原则》(SF-1)。
在这个报告里IAEA提出了基本安全目标和10项相关安全原则,IAEA认为国家政府为了履行国家的核安全国际义务,应负责在国家法律框架下通过立法、监管、标准管理以及行政措施实施管理,并负责成立独立的监管机构。
1991年,IAEA为了使核安全文化这一理念更好的发挥作用,出版了《安全文化》专门报告(INSAG-4)。
INSAG-4深入论述了核安全文化的定义、特征和本质,目的是对核安全文化有一个共同的理解。
该报告还阐述了安全文化对决策层、管理层和员工响应三层次的要求;
并提出一系列问题和定性的“指标”用以衡量所达到的不同层次的安全文化水平,给看起来抽象的“安全文化”赋予了物化的内容,为安全文化的实际应用做出了十分有意义的探索与指导。
INSAG-4奠定了核安全文化的基础,这一报告至今仍是核能界推行核安全文化的经典报告。
核安全文化作为一项高境界的管理原则,在全球核能界己得到倡导、实施和推广,并且不断发展和完善,在创造核电厂优良业绩中发挥重要的作用。
1994年,IAEA制定了《ASCOT指南》,用于对核安全文化进行评估。
2008年,IAEA在《ASCOT指南》的基础上,正式发布了《SCART指南》(安全文化评价指南,SS-16),系统地提出了核安全文化评价的目的、评价的基础、评价的方法和评价的过程。
该指南提出了核安全文化的5项主要特征和37种有形表征,系统地建立了核安全文化评价指标。
1998年,IAEA出版了《在核能活动中发展安全文化》(安全报告丛书No.11),论述核安全文化发展的三个阶段:
第一阶段,仅以满足法规要求为基础;
第二阶段,良好的安全绩效成为组织的一个目标;
第三阶段,安全绩效总是不断得到提高。
1999年,IAEA在发布的《核电厂运行安全管理》(INSAG-13)中提出核安全管理体系。
在这个文件中,IAEA要求运行核电厂最高管理者建立和实施完善的核安全管理体系,确保能够定期讨论和审议安全绩效、监督安全绩效、推进核安全文化的持续改进。
2001年,IAEA出版了《在强化安全文化方面的关键实务》(INSAG-15),提出核安全文化发展第三阶段的目标和特征,以及达到第三阶段的方法和路径。
长期以来,美国NRC一直强调在核能与核技术利用领域中“安全第一”对公众健康和安全的重要性,并将其反映在两个早期发表的政策声明中,即1989年1月24日发表的《对核电厂运行管理的政策声明》(54FR3424)和1996年5月14日发表的《核工业界职工有提出安全问题而不担心受到打击报复的自由》(61FR24336)。
经过近10年的努力,2011年6月美国核管会(NRC)最终正式发布了《核安全文化政策声明》(NRC-2010-0282)。
2002年,美国DavisBessee核电厂事件引起了北美核电业界的高度关注。
美国核动力运行研究所(INPO)以此为契机,于2003年提出了《卓越核安全文化原则》。
美国核电厂联盟(UnitedStationAlliance,简称USA)基于该原则推出了核安全文化评估准则,在得到INPO和美国核能研究所(NEI)认可后,目前已在全美所有核电站实施。
2006年世界核电运营组织(WANO)将《卓越核安全文化原则》以其名义发布(WANOGL2006-02)。
2006年2月,IAEA在南非PBMR开展了第一次核安全文化评估活动。
日本核技术协会(JANTI)于2008年3月发布了“核安全文化七大原则”及评估方法。
1.3.2国内核安全文化的发展
从中国建造第一座核电站开始,我国政府对安全文化的研究和发展就十分重视。
1991年,我国开始引进、研究和推广安全文化。
1993年以来,国内开展核安全文化、企业安全文化和安全文化的学术研讨,引起了安全科技界及政府管理决策层的关注。
近年来,安全文化不断地深化和提高。
中国在实际工作中积极倡导和大力推进各核能与技术利用单位以“安全第一、质量第一”为核心的核安全文化建设,在历次核安全监督检查活动中,都将核安全文化建设与评价作为重要的工作内容。
IAEA提出“核安全文化”以来,我国核活动相关单位以核安全文化的基本原则为指导,进行了大量的探索和实践。
近年来,我国核安全监管当局与核电企业组织举办核安全文化研讨活动,充分总结和交流核安全文化建设相关经验。
我国的秦山核电站在1994年投入商业运行时,及时提出“安全是核电厂的生命”。
从1995年开始就进行核安全文化教育,逐步建立核安全文化体系。
1996年,秦山二期主体工程开工之日起,秦山二核就牢固树立“安全第一、质量第一”的根本方针,坚持本质安全、人机保护、分级管理、人群安全、保守决策、监护操作等安全文化理念。
秦山三核牢固树立“安全第一、质量至上,是三核人对公众的庄严承诺”的理念,逐级建立完善安全责任制、安全保障体系和核安全监督体系。
出版了《核安全企业的灵魂》等有关安全文化的著作。
田湾核电站建立一开始就提出了“安全第一,质量第一”、“人人都是安全的一道屏障”等目标和要求,努力营造安全文化氛围,积极提高全员安全文化素养,将确保安全作为核电员工对全社会以的庄严承诺。
中国核能电力股份有限公司在学习借鉴美国INPO的评估方法后,依据WANO《卓越核安全文化原则》于2011年8月对秦山核电一期进行国内首次核安全文化评估活动,并于2012年7月对田湾核电站进行了第二次核安全文化评估活动。
我国大亚湾核电站自起步伊始,就主动吸纳国际核电同行的安全质量理念,逐步建立与国际接轨的安全管理体系和制度,按“领导层示范、骨干推进和渗透、全体员工参与”的思路积极推进安全文化建设。
在“安全第一,质量第一”的总目标下,结合安全管理的实际情况和特点,扩展并提炼出本地化的安全文化核心理念。
其中,“核安全高于一切”的理念是大亚湾核电厂安全文化政策层、管理层承诺的中心思想。
保守决策、透明原则、“四个凡是”是大亚湾核电厂安全文化管理层承诺的指导思想。
“按程序办事”、“一次把事情做好”、“人人都是一道屏障”、“现场操作要STAR”体现了大亚湾核电厂安全文化个人承诺的指导思想。
近年来,在学习国外先进管理理念和总结实际运行经验的基础上,大亚湾核电站根据中国国情积极开展两个文明建设,把思想政治工作与安全文化建设紧密结合,在我国核电事业发展的不同时期,充分考虑了实际国情、民族的文化历史、行业的特殊性以及大亚湾毗邻香港的敏感性等特点,结合现代管理制度和压水堆核电站丰富的运行经验反馈,建设和发展了符合自身需求的核安全文化,并编写和出版了《大亚湾核电站安全文化良好实践》一书。
随着我国核行业的迅速发展,核安全文化的探索与建设工作进一步加快。
2014年3月24日,习主席阐述的“理性、协调、并进”的中国核安全观,把核安全推向了一个新的高度,我国核安全文化的发展进入了新的阶段。
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第二章核安全文化的地位与作用
2.1核安全文化与核安全的关系
保障核安全是培育核安全文化的根本目的,而核安全文化则是核安全的基础,是核安全“纵深防御”体系中的重要屏障,也是对核安全实践经验的总结与凝炼。
2.2核安全文化与中国核安全观的关系
《中国核安全文化政策声明》对中国核安全观和核安全文化的关系进行了诠释:
中国核安全观是习主席代表中国提出的关于保障核安全的基本立场和态度。
它倡导“理性、协调、并进”的核心价值。
从核安全方面的理解是:
“理性”是指正确认识并把握核安全的基本规律;
“协调”是指维护和确保核安全的各种政策和措施要系统考虑、系统管理,补齐短板、整体提升;
“并进”是指与核安全相关的各类组织、各个国家为打造普遍核安全做出共同的努力,共同发展。
核安全文化从狭义上讲是核能与核技术利用行业对保障核安全的负责任态度和持续改进核安全主动作为的统一;
从广义上讲是全社会对核安全理性认识的逐步演进和维护核安全自觉行动的不断进步。
核安全文化具有继承、创新和发展这一动态演进的自有规律。
中国核安全观是我国基于国际环境、现实国情、客观条件和文明传承提出的围绕核安全的核心价值观,既是国际社会核安全文化建设先进经验的反映,又是我国核安全事业发展经验的总结;
既具备国际社会对核安全文化的共性要求,又对我国核安全工作实践具有鲜明的现实指导意义。
中国核安全观是世界观和方法论,是高于态度和意识之上的观念,是核安全文化的提升和总结,具有高于核安全文化价值观的理论高度,它是现阶段我国倡导的核安全文化各类价值观的总统领;
核安全文化是中国核安全观在意识和潜意识层面的沉淀,是它在核安全领域的延伸和细化,核安全文化倡导的行为方式和主要特性是中国核安全观在核安全领域的行动落实和具体体现。
2.3核安全文化的必要性
(1)培育核安全文化是核安全的本质要求
根据INSAG-4的介绍,安全文化指的是“从事任何与核电厂核安全相关活动的全体工作人员的献身精神和责任心。
”其进一步的解释就是概括出一句关键的话,即一个完全充满“安全第一”的思想。
这种思想意味着“内在的探索态度、谦虚谨慎、精益求精,以及鼓励核安全事务方面的个人责任心和整体自我完善”。
核安全具有五个特性,即技术的复杂性、事故的突发性、影响的难以感知性、污染后果的难以消除性和社会公众的极度敏感性。
这样的特性决定了核安全在核能与核技术利用行业发展乃至整个国家安全中发挥着至关重要的作用。
可以说,核安全关乎事业发
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