证券从业《基本法律法规》精选真题及答案6文档格式.docx
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B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
5.特殊普通合伙企业的特殊之处体现在()。
A.债务责任的承担
B.出资的比例
C.股东的权利
D.出资的方式
6.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公告。
I.一个月II.二个月III.四个月TV.六个月
A.I.II
B.II.III
C.III.TV
D.I.III
B
7.合伙企业有下列()情形之一的,应当解散。
Ⅰ.全体合伙人决定解散
Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天
Ⅲ.合伙期限届满,合伙人决定不再经营
Ⅳ.依法被吊销营业执照
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
8.证券公司资本杠杆率不得低于()。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%
解析:
证券公司风控管理要求证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:
1.风险覆盖率不得低于100%;
2.资本杠杆率不得低于8%;
3.流动性覆盖率不得低于100%;
净稳定资金率不得低于100%。
故本题选择A选项。
9.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。
I.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
II.涉及客户资金账户及证券账户的开立.信息修改.注销等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕
III.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕
TV.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕
A.I.II.III
B.I.TV
C.I.II.III.TV
D.I.III.TV
10.下列证券投资咨询机构利用"
荐股软件"
从事证券投资咨询业务的做法,错误的是()。
A.自行开展产品销售.协议签订等业务环节
B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
C.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
D.对"
产品进行分类分级,销售给适当的客户
11.基金管理人的权利不包括()。
A.运行和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬
12.证券经纪人的禁止行为有()。
I泄露客户商业秘密
Il提供虚假信息
Ill与客户约定分享投资收益
IV为客户之间融资提供中介.担保
A.I.II.III.IV
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.II.III
13.账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1
B.2
C.3
D.5
14.当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列()措施。
Ⅰ提高保证金
Ⅱ调整涨跌停板幅度Ⅲ责令客户买入或卖出Ⅳ暂时停止交易
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
15.下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法,错误的是()
A.期货公司主要提出注销申请的,应当依法办理期货业务许可证注销手续
B.成立后无正当理由超过2个月未开始营业,应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产
D.营业执照被公司登记机关依法注销的,应当依法办理期货业务许可证注销手续
16.下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券登记结算管理办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
17.在研究报告中列示为"
研究助理"
的从业人员应符合的条件,下列说法错误的是()。
A.已通过证券投资咨询从业资格考试
B.具有两年证券从业经历
C.参与制作证券研究报告
D.经署名证券分析师和研究部门同意
18.甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询职业人员得有()
Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅱ
19.根据《证券法》,下列关于公开发行证券募集资金用途的说法,正确的是()。
A.对擅自改变用途的发行人.上市公司直接责任人员仅处警告处理,不处罚款
B.对公开发行的股票.债券募集资金用途均没有限制
C.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行
D.通过董事会的决议可以改变募集资金用途
20.列属于证券公司保存客户身份资料应当遵守的原则有()。
Ⅰ.安全
Ⅱ.准确
Ⅲ.完整
Ⅳ.公开
AⅠ.Ⅱ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
CⅢ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ
A.
B.
21.《证券公司监督管理条例》.《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。
Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理业务规则
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ
22.主办券商因违反规定被终止业务的,全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内不再受理其申请。
A.36
B.24
C.6
D.12
23.下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《行政和解试点实施办法》
24.下列关于合伙企业的说法,正确的是()。
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B.合伙企业具有独立的法人主体资格
C.合伙企业的财产属于合伙人共有
D.合伙企业与公司一样,具有高度的人合性
25.根据委托时效限制,委托指令包括()。
I.当日委托
Ⅱ.整数委托
Ⅲ.市价委托
Ⅳ.开市委托
AⅠ.Ⅳ
CⅠ.Ⅲ.Ⅳ
DⅢ.Ⅳ
26.下列关于有限合伙人当然退伙的说法,正确的有()。
Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的
Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的
Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失踪的
IV.自然人有限合伙人丧失劳动能力的
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
27.根据发行主体的不同,债券的主要种类分为()。
I国库券
Ⅱ政府债券
Ⅲ公司债券
Ⅳ金融债券
AⅡ.Ⅲ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅳ
本题考查债券的分类。
根据发行主体的不同,债券可以分为政府债券.金融债券和公司债券等主要类型。
因此,Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ项符合题意,故本题选C选项。
28.取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。
A.10日
B.30日
C.5日
D.20日
29.符合下列哪一种情形的,为公开发行()。
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的
Ⅲ.法律.行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
30.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法,正确的是()。
A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.有1亿元人民币以上的注册资本
31.证券公司.证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。
Ⅰ持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
32.《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易
33.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
34.证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
35.在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或者权证等证券的,证券登记结算公司按照公司()的实际余额记增红股或配发权证。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融券专用证券账户
36.证券投资者保护基金是根据()募集形成的,在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
A.《证券法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《证券投资者保护基金管理办法》
D.《证券登记结算管理办法》
37.根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司()履行风险报告义务。
A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东【解析】本题考查证券公司将子公司风险管理纳入统一体系的要求。
子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作,并向首席风险官履行风险报告义务。
故本题选择C选项。
38.犯有内幕交易.泄露内幕信息罪,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()违法所得罚金。
A.2;
1倍以上3倍以下
B.3;
2倍以上4倍以下
C.5;
1倍以上5倍以下
D.5;
3倍以上10倍以下
39.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
A.15%
B.20%
C.5%
D.15%
40.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,即对同一评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序
A.客观性
B.公平性
C.一致性
D.独立性
41.期货交易的交割,由()统一组织进行
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构
42.资产支持证券可依法()。
Ⅰ.继承
Ⅱ.交易
Ⅲ.转让
Ⅳ.出质
B.Ⅰ.Ⅲ
资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明,可以依法继承.交易.转让或者出质。
43.下列有关合伙企业设立条件的说法,错误的是()
A有两个以上合伙人
B有合伙人认缴或者实际缴付的出资
C有书面合伙协议
D有台伙企业的名称,但不必有生产经营场所
根据《合伙企业法》第14条的规定,设立合伙企业,应当具备下列条件:
(1)有两个以上合伙人。
合伙人为自然人的,应当具有完全民事行为能力。
(2)有书面合伙协议。
(3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资。
(4)有合伙企业的名称和生产经营场所。
44.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供()等服务。
Ⅰ.帮助客户办理开户手续
Ⅱ.代理客户进行期货交易
Ⅲ.提供期货行情信息.交易设施
Ⅳ.代期货公司.客户收付期货保证金
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
45.有限责任公司的成立时间为()。
A.申请设立登记日期
B.营业执照签发日期
C.章程制定日期
D.足额缴纳出资额日期
依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
故本题选择B选项。
46.根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列()条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。
Ⅰ.已被证券经营机构聘用
Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
A.Ⅰ.Ⅲ
47.证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形()。
A最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
48.下列关于诱骗投资者买卖证券.期货合约的说法,错误的是()
A.诱骗投资者买卖证券.期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,造成严重后果的行为
B.诱骗投资者买卖证券.期货合约罪的主观方面可以是过失
C.因诱骗投资者买卖证券.期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款.罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任
D.诱骗投资者买卖证券.期货合约罪侵犯的客体是证券.期货交易市场的正常管理秩序和证券.期货投资人的合法利益。
49.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循()原则,即对同一评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序
50.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为()
A.证券经纪业务资格
B.财务顾问业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.证券自营业务资格
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