审计系统功能模块分析Word文档格式.docx
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支持后台数据库支持SQLite、SqlServer、Oracle、DB2、Sybasefirebird等多种数据库类型
1、MSDE/SQLServer是微软提供的免费学习版SQLSERVER数据库,限制数据库容量最大能不超过2G;
2、使用使用盗版微软数据库,需要承担一定风险;
3、购买微软数据库,提高了购买审计软件成本
MYSQL数据库:
数据库可以多种选择,可选择轻量级免费数据
SQLite,可以采用已够的数据库,不需要重复采购
后台中间件
拥有自主知识产权的中间件
中间件技术:
1、高性能;
2、高可用;
3、支持多线程、数据库连接池、查询缓存;
4、采用负载均衡设计;
主要表现:
1、支持多用户同时访问;
2、运行速度快
前台表现层
1、采用插件技术所有模块集中到一起,单点登录,数据集中存放、授权,各功能模块自由切换;
2、采用多窗口融合技术,逐级穿透查询,审计分析功能强大
3、采用国际领先的商业组件
4、在数据分析层,提供强大的数学模型建立、数据图形化展示技术
采用插件技术:
1、各个模块的功能封装在插件中,由管理平台动态加载,关闭窗口时系统智能释放内存,占用资源少,模块切换无需重新登录。
2、采用的是最新国际组件,简单地拖动鼠标即可实现不同角度的汇总、过滤、排序等二次分析功能。
数
据
采
集
采集
接口
多
接口数量300多个
速度
快
采集数据可达5-10万条每秒,尤其对数据进行集中管理的大型集团优势更为明显,节约数据准备时间。
数据
完整性
完整
审计相关数据信息都能采集
后数据存放
SQLite
Access是桌面数据库,单表记录到200万条时易出错且慢;
一旦数据量大,需要很大的内存才能采集成功
是否自动识别安装了哪些财务软件
支持
能自动识别企业电脑上使用财务软件类型及版本,需人工识别的较差.
是否自动识别安装财务软件数据库
需人工识别的较差.
是否能对采集前的数据进行校验
采集前若用户不能查看数据库包含的帐套信息,对于服务器存在的大量数据库,审计人员没有办法知道哪些库应该采集?
若全部采集费时费力
采集的可操作性
简单
采用向导式操作,无需审计人员懂数据库知识
对于SQL数据库类型的财务软件在服务器采集是否需要密码
不需要
审计软件对于SQL数据库在服务器上采集直接采用Windows认证方式,无需数据库密码,降低数据采集难度,增加了审计人员数据采集可操作性。
转
换
转换数据速度
每秒能达到4000-5000条记录
是否支持批量转换
转换过程是否需要人工干预
转换时若科目代码设置不规范时,需要审计人员手工调整则较为麻烦;
是否支持将不同的财务数据转换到一个帐套
可将不同财务软件类型的数据转换一块,实现跨年分析;
如:
2005年用的是A财务软件,2006年用的是金蝶财务;
可将这2005年和2006年的数据转换到一块
转换后是否支持一个单位有多个帐套
支持在一个单位下建立多套帐
数据管理
对分单位对数据授权管理
采用集团模式,分层授权各单位数据;
本部人员可以看察看所有单位数据,下级只看本单位数据及下级单位数据。
项目管理
人员及权限管理
可以将人员列表中的人员自由加入到某个项目中,并按审计组长、主审、复核人进行角色分配,审计管理人员可以项目管理系统对审计人员进行具体的分工,审计人员进入系统后知道自己需要做什么,最后审计工作底稿按照审计方案的问题分类体现。
真正做审计管理与审计作业的无缝连接。
项目数据管理
项目下面可选择性挂接被审单位数据,不受单位限制;
一个项目下面可以导入多个单位多个部门数据;
项目资料导入导出
项目导出可以导出项目的底稿资料对人员、项目信息可导成资料
项目导出涵盖改项目所用信息,包括工作记录、财务数据等。
其它
有项目日志记录每个人的工作情况、完成及未完成情况。
审计准备
包括审前准备、初步分析复核、审计方案,均以文档形式体现
审计调查
有独立的审计审计调查
审计实施
以文档形式体现
审计终结
文档方式体现
审
计
检
查
凭证平衡校验
综合比较检查功能最多,而且每项目检查都有相应的数据显示,让用户放心
凭证合规性校验
对冲(红字)凭证检查
账户平衡校验
行业科目对照
全自动智能对照需
年度科目结转校验
分
析
企业财务指标分析
综合比较中分析功能强大,可提供全程多角综合分析,图形展现丰富多样,直观。
图形分析
绝对数分析
比率分析
智能疑点分析
二维交叉分析
不同金额类型分析
科目账龄分析
会计科目连贯性分析
自定义三栏帐分析
辅
助
帐
往来单位核算汇总表及明细账
提供完整的“辅助核算"
分析工具,支持的财务软件太少则太差,在高校审计中往往会针对某部门审计、或者某项目审计,如果不能按项目、部门核算查询,审计系统将失去意义。
往来个人核算汇总表及明细账
部门核算汇总表及明细账
项目核算汇总表及明细账
通用辅助核算账龄分析
往来多处挂账分析
不支持
工
具
抽样审计
支持多种抽样方式,满足不同的审计需要。
自由抽查
批量抽查
银行对帐工具
内部控制测评
增值税发票分析
报
表
会计报表生成自动化程度
高
绝大多数情况下无需手工调整取数公式就能准确生成会计报表。
需要手工修改取数公式则较差,要求企业科目设置与标准科目相同。
生成的会计报表可以穿透式查询,可生成会计报表但不
可穿透式查询则较差
会计报表生成后的二次分析
是否支持从会计报表穿透到科目汇总表
底
稿
审计工作底稿管理
已经有了丰富的底稿模板、同时可以随时发现的问题记录下来生成工作底稿,自动插入三级底稿复核意见;
支持从帐户取数,支持底稿填充取数
底稿取数功能强大,方式灵活多样,支持使用内置EXCEL取数和微软EXCEL取数
批量打印工作底稿
批量生成工作底稿
生成图文并茂底稿
账
专
家
模
型
支持用户创建查账专家模型
查账专家模型可以调用各种查账功能
查账疑点分析库(数支持量、实用性等指标)
单个疑点批量查询分析功能
多个疑点批量查询分析功能
税种分析是否齐全
多/实用
行业指标分析
增值税专项指标分析
企业所得税专项、指标分析
查账专家模型是否集中
查账专家模型是否按查账流程组织
团
集团设置
关联交易查询
集团财务分析
集团报表分析
合并报表
台
录入审计台账
审计不但可以有审计台帐生成统计报表,也可以有下级单位直接输入数据,上级单位自动汇总形成统计报表
审计台账上报
审计台账查询
报表统计
档
案
业务档案管理
审计能自动对审计工作底稿归档,并保持能保持跟原有纸质档案格式一致性
项目档案管理
借阅管理
法
规
系统内战录入法规
审计可以导入WORD,HTML,PDF等格式作为法规,法规
用户录入法规
用户其它格式法规
审计专家库
财
务
联
网
监
控
实
时
进
销
存
进销售存基础资料查询
对被审计单位的收入和支出进行审计
出入库单据分析
采购发票分析
销售发票分析
业
是否可对人力资源系统审计
业务审计完成财务审计其他类型能审计,采用开放性的模版化、数据字典设计技术,在不修改软件的情况下即可实现用户特殊的行业化需求。
是否对对物质系统审计
是否对仓存系统审计
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- 关 键 词:
- 审计 系统 功能模块 分析