上半年黑龙江基金从业资格现金流量表信息考试试题Word下载.docx
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3B.3000;
2C.2000;
2D.3000;
3
6、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.22
7、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人,上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此,要求在组织形式上,股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。
A:
1B:
2C:
3D:
5
8、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于__。
A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制
9、下列职权中,应该由董事会行使的是____A:
主持公司的生产经营管理工作B:
决定公司内部管理机构的设置C:
修改公司章程D:
制定公司的具体规章
10、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A.公司风险控制理念B.投资风险控制的情况C.公司合规经营情况D.公司风险控制组织架构情况
11、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同,也要求更高的预测技能,由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
历史数据法B:
情景综合分析法C:
截面分析法D:
情景局布综合分析法
12、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
13、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道-琼斯指数D.詹森指数
14、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A:
合法合规性原则B:
全面性原则C:
有效性原则D:
适时性原则
15、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。
A.新闻媒介B.证券分析师C.监管机构D.员工
16、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。
A.开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B.为基金投资人提供对账单,记录基金投资人投诉信息C.基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D.基金投资人信息修改、销户、密码管理
17、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
18、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时,按正常赎回程序执行。
__A.部分延期赎回;
全部B.部分延期赎回;
部分C.接受全额赎回;
全部D.接受全额赎回;
部分
19、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A.2B.3C.4D.5
20、货币市场基金包含着一些潜在的风险,主要是__风险。
A.收益性B.流动性C.波动性D.系统性
21、《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过__天。
A.30B.60C.90D.180
22、根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念
23、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
3B:
6C:
9D:
12
24、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B.为基金投资人披露基金销售机构情况C.采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
25、__是指通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.审慎性原则
26、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,下列说法不正确的是__。
A.60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C.70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D.70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
27、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应__。
A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度B.建立健全估值决策体系C.使用合理、可靠的估值业务系统D.加强对业务人员的培训
28、从____看,基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者,二是机构投资者。
投资规模B:
投资方式上C:
投资目标D:
投资组合
29、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
30、以下说法正确的是____A:
封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B:
封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C:
开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D:
开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、目前,基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%
32、截至2008年2月,我国已有__家境外机构获得QFII资格,另有__家金融机构成为QFII托管行。
A.52,13B.26,5C.63,13D.26,5
33、深圳证券交易所于__开业。
A.1990年7月B.1990年12月C.1991年7月D.1991年12月
34、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性
35、从内容上看,中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A.开放国内资本市场B.在国际资本市场募集资金C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场D.在国际资本市场借贷
36、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
37、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A.金额申购,金额赎回B.金额申购,份额赎回C.份额申购,金额赎回D.份额申购,份额赎回
38、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。
如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。
10B:
20C:
30D:
40
39、基金合同当事人包括__。
A.基金销售代理人B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人
40、目前,我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。
A.10万份或50万份B.50万份或100万份C.100万份或150万份D.100万份或200万份
41、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____A:
申购费B:
基金托管费C:
信息披露费D:
基金管理费
42、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月结束之日起__内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A.15日B.30日C.45日D.60日
43、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%
44、在存在活跃市场的情况下,下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。
A.估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值B.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
45、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税;
非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。
A.征收;
征收B.征收;
不征收C.不征收;
征收D.不征收;
不征收
46、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____A:
现金B:
剩余期限在397天以内(含397天)的债券C:
期限在397天以内(含397天)的债券回购D:
剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
47、某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%
48、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金
49、下列属于证券交易所职责的有__。
A.为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D.对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告
50、下列对股东表决权的论述,不正确的是__。
A.普通股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份,就有一票表决权C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
51、关于基金托管费计提标准,下列说法不正确的是__。
A.通常基金规模越大,基金托管费率越低B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C.股票型基金的年托管费率一般为0.25%D.货币市场基金的年托管费率一般为0.15%
52、国际上,开放式基金的销售主要分为__两种方式。
A.直销和分销B.承购包销和余额包销C.直销和包销D.直销和代销
53、下列关于基金税收的说法,正确的是__。
A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入,依照税法的规定征收营业税B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入,依照税法的规定征收营业税C.基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税
54、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人
55、某日,一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元,该基金份额净值为2.300元,份额累计净值为2.795元,则该交易__。
A.为折价交易,折价率为5.76%B.为折价交易,折价率为12.68%C.为溢价交易,溢价率为14.52%D.为溢价交易,溢价率为6.11%
56、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格
57、证券经营机构是证券市场上主要的投资者,以其__进行证券投资。
A.受托投资资金B.营运资金C.自有资本D.银行贷款
58、衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法
59、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
封闭式基金B:
开放式基金C:
契约型基金D:
公司型基金
60、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则,具体包括__。
A.基金销售基本业务规范B.基金销售资金清算业务规范C.基金销售客户服务规范D.异常情况报告
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