邮政金融安全管理规定考试题A卷.docx
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邮政金融安全管理规定考试题A卷
邮政金融安全管理规定考试题A卷
一、填空题(每空0.5分,共20分)
1、确保邮政金融资金安全是和的共同责任。
各级邮政企业和邮政储蓄银行的是本单位邮政金融资金安全的第一责任人;主管安全工作的分管领导是;邮政企业安全保卫部门和邮政储蓄银行审计稽查部门人员是。
2、金融资金安全管理领导小组应召开金融资金安全管理联席会议。
市、县级领导小组联席会议,至少召开一次。
联席会议应形成。
上级有关部门应将领导小组联席作为安全检查的重要内容,并应定期或不定期。
3、遇有公检法等机关依法查询邮政储蓄账户资料时,应由负责协助查询。
上述机关查询时,属于邮政储蓄银行管理的由银行负责协助查询;属于邮政企业管理的由企业负责协助查询。
4、检查人员应当将检查的、、内容、发现的问题及其处理情况,作出书面记录,并由检查人员和签字;被检查单位的负责人拒绝签字的,检查人员应当将情况,并向有关部门报告。
5、雇用金融护卫中心押运工作的,应由与金融护卫中心签订运钞合同。
6、邮政企业应配备符合规定的运钞车,每台车应配备名专职押运员。
7、银行检查人员进入金库检查时,须事先经邮政企业安保部门或分管安全的领导批准后,凭入库检查。
8、邮政储蓄银行向邮政企业提出押运时间及线路安排,对押运时间及线路安排作出调整时,应至少提前书面通知邮政企业。
9、邮政金融资金案件分为、特大案件、、
和一般案件。
10、发生金融资金案件必须对责任人、、进行责任追究。
11、经济处罚中的罚款应由承担,罚金上划至市局或市局以上,赔偿金应。
12、金融从业人员受到行政处分、经济处罚,企业应当通知本人。
如果受处分者不服,应在接到通知后内,向上一级机关提出。
13、金融资金案件发生后,有关县(含县级市)、市(地)邮政局应当按照相关规定的程序和时限及时上报,不得、或者。
14、案件调查处理“五不放过”原则是指:
、、、、
。
15、企业和银行安全检查部门因处理发生争议的,由裁决。
二、选择题(多选题,多选、少选不给分。
每小题1分,共计15分)
1、()发生案件,邮政企业在向上级报告的同时,应当向同级邮政储蓄银行或分支机构通报。
A、代理网点B、金库C、运钞D、二类网点
2、符合邮政储蓄营业网点安全防范管理规定的有()。
A、营业人员检查自己使用的工作设备是否完好,遇有异常情况立即报告相关部门处理。
B、收取的大额现金堆放在桌面上或柜台抽屉内。
C、营业网点午休时开启防盗报警器。
D、只要是在营业室内就可能办理现金和款袋交接手续。
3、以下属于邮政企业责任的有()
A、对一类网点ATM、POS等自助机具的防盗、防抢设施达标情况和使用情况进行检查。
B、对一类网点ATM、POS等自助机具的防盗、防抢防范制度、措施执行情况进行检查。
C、一类网点ATM、POS等自助机具的日常检查、运维监控。
D、二类网点ATM装、取钞过程的安全防范。
4、取送款员由邮储银行员工担任的,运钞中现金款袋或箱包归银行取送款员负责管理,主要包括()。
A、运钞车上的运钞舱、舱门锁具钥匙
B、运钞舱内盛装现金的各种容器
C、现金、有价证券
D、重要空白凭证。
5、邮政企业或邮政储蓄银行发现有下列情况时,必须立即向对方相关领导及有关部门通报情况()
A、发生邮政金融资金案件或重大突发事件时。
B、有明显的安全防范漏洞,如不及时采取控制措施,随时可能出现较为严重的后果时。
C、出现资金差错,需要立即查清或对相关账目采取控制措施时。
D、出现违规违纪行为或作案嫌疑,需要对当事人或资金账目进行控制时。
6、根据《邮政金融资金案件责任查究规定(试行)》的规定,实施责任查究的原则包括()
A、坚持实事求是的原则
B、坚持制度面前人人平等的原则
C、坚持惩前毖后,治病救人的原则
D、坚持严厉惩罚的原则
7、根据《邮政金融资金案件责任查究规定(试行)》的规定,有下列情形之一的,可从轻或者免于查究()
A、积极组织破案,并追回大部或全部损失的;
B、自查发现案件;
C、有其他立功表现的;
D、自查发现案件并及时报告的。
8、根据《邮政金融资金案件责任查究规定(试行)》的规定,案件调查组应履行下列职责()
A、查明案件发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失;
B、认定案件的性质和案件责任;
C、提出对案件责任者的查究意见;
D、总结案件教训,提出防范和整改措施;
E、提交案件调查报告。
9、根据《邮政金融资金案件责任查究规定(试行)》的规定,对失职人员的责任查究分为()
A、行政处理B、经济赔偿
C、记大过D、降级
10、根据《邮政金融资金安全检查规定(试行)》的规定,对违规违纪人员的处理分为()
A、通报批评、B、违规违纪考核
C、解除劳动合同D、调离关键岗位
11、根据《邮政金融资金安全检查规定(试行)》规定,代理业务部门在合规性检查中,应检查()
A、业务开办是否有上级审批授权
B、代理保险是否按照规定签订合作协议
C、是否按照规定要求报批报备
D、各种证照是否符合规定要求
12、根据《邮政金融资金安全检查规定(试行)》的规定,小额信贷业务的检查内容包括()
A、业务准入情况B、人员管理情况C、内部管理
D、业务操作E、档案管理
13、根据《邮政金融资金安全检查规定(试行)》的规定,安全检查部门依照本规定给予处理,应当制作处理决定书。
处理决定书应当载明下列哪些事项()
A、当事人的姓名或者名称B、违规违纪事实和证据
C、处理的种类和依据D、处理的履行方式和期限
E、做出处理决定的安全检查部门的名称和做出决定的日期
14、根据《邮政金融资金安全监督管理暂行规定》的规定,各级领导小组对本地区邮政金融资金安全管理工作有下列哪些职责()
A、建立、健全金融资金安全管理责任制;
B、组织制定邮政企业与邮政储蓄银行应共同执行的金融资金安全管理规章制度和操作规程;
C、保证安全防范设施建设投入的有效实施;
D、督促、检查本地区邮政金融资金安全管理工作,及时消除安全隐患;
E、及时报告邮政金融资金案件信息。
15、根据《邮政金融资金安全监督管理暂行规定》的规定,有下列情形之一的,应及时召开领导小组不定期联席会议()
A、发生邮政金融资金案件;
B、安全检查或稽查发现重大安全隐患;
C、收到上级有关部门下发的隐患整改通知书;
D、案件责任不清或涉及双方人员责任,需要分清责任进行案件责任查究时。
三、判断题(多选题,每小题1分,共计10分)
1、一类网点发生贪污挪用储蓄资金案件,由邮政储蓄银行负责组织对案件进行调查处理;发生盗窃、抢劫案件,由邮政企业对案件进行调查处理。
()
2、邮政储蓄银行应对邮政企业的运钞车(包括:
车型、牌照等)、押运人员(包括:
单位、姓名、照片等)进行备案,并在实施中进行核对。
()
3、对检查人员发现隐患并提出整改要求,隐患单位未及时采取措施整改隐患,而导致案件发生的,应分别由邮政企业和邮政储蓄银行追究单位及相关人员的管理责任。
()
4、网点支行长(负责人)替班时,可以用他人柜员号登录业务系统,办理业务。
()
5、在执行运钞任务中,偶尔可以搭乘无关人员,押运与金融业务无关的物品。
()
6、不允许以任何形式对邮政金融网点实行承包经营。
()
7、支票印鉴要分管,但为方便起见,可以在空白支票上预留印鉴。
()
8、有赌博、吸毒等劣迹和个人消费异常的人员不可以从事邮政金融柜面营业或出纳工作。
()
9、邮政金融从业人员因某些因素影响,可以不按制度要求进行岗位轮换。
()
10、单人严禁进入金库或在金库内逗留,金库钥匙和密码严禁单人管理。
()
四、简答题(5小题,共计55分)
1、根据《邮政金融资金安全检查规定》简述对审计(稽查)人员不履职的处理规定(9分)。
2、简述案件报告各个步骤的时限与内容要求(12分)
3、简述邮政储蓄银行对二类和代理网点的安全管理责任(12分)
4、根据《邮政金融资金案件责任查究规定(试行)》的规定,业务管理员在邮政金融资金安全管理中的主要责任包括哪些?
(12分)
5、根据《邮政金融资金安全检查规定(试行)》的规定,检查人员在进行监督检查时,可行使那些职权?
(10分)
邮政金融安全管理规定考试题B卷
一、填空题(每空0.5分,共20分)
1、金融资金安全管理,坚持,的方针。
2、经营邮政金融业务的、及必须遵守本规定和其他有关法律、法规、规章制度,加强邮政金融资金安全管理,建立、健全资金安全管理,完善资金安全运转条件,确保。
3、遇有公检法等机关依法查询邮政储蓄账户资料时,应由负责协助查询。
上述机关查询时,属于邮政储蓄银行管理的由银行负责协助查询;属于邮政企业管理的由企业负责协助查询。
4、在营业前解除,开启;营业人员要检查自己使用的是否完好,遇有异常情况应立即报告相关部门处理。
5、营业员收取的大额现金不准或柜台内,应及时锁入。
6、营业人员离开柜台或午休时,应当将现金、印章、重要空白凭证和有价证券,微机进行系统。
7、营业网点午休,无人值守时,要开启。
8、营业网点应坚持制度,在运钞车到达之前派人观察营业网点周围是否有可疑人员、车辆或物品,预防抢劫运钞车案件发生。
9、按照日常开启金库的实际需要,合理设置正常开启时间,并通知。
非正常时间开启金库,应由授权。
10、负责对运钞车及押运工作进行监督和检查。
11、各级邮政企业和各级邮政储蓄银行对邮政企业安全保卫、邮政储蓄银行审计稽查部门等(以下简称检查人员)履行检查职责,应当予以,不得、。
检查人员应当忠于职守,坚持原则,秉公执法。
12、检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况,作出,并由检查人员和被检查单位的签字;被检查单位的负责人签字的,检查人员应当将情况记录在案,并向有关部门报告。
13、各级邮政企业和邮政储蓄银行的是本单位邮政金融资金安全的第一责任人。
14、检查部门对各种隐患的整改情况必须进行复查,做到,,。
15、被检查单位对查出的问题应立即;不能立即的隐患,要采取有效安全防护措施,并按照检查人员提出的和,制定计划,落实、责任人、时间和,认真组织整改,并将及时报送检查部门;对于隐患整改通知书限期整改的隐患,整改后要书面向报送整改情况。
二、选择题(多选题,多选、少选不给分。
每小题1分,共计15分)
1、一类网点发生()储蓄资金案件,由邮政储蓄银行负责组织对案件进行调查处理;发生()案件,由邮政企业与邮政储蓄银行共同对案件进行调查处理。
A、盗窃B、抢劫C、贪污D、挪用
2、发生贪污、挪用、诈骗案件,涉案金额(),盗窃案件涉案金额(),抢劫案件涉案金额()或至人员死亡的,由集团公司和邮政储蓄银行总行督办。
A、100万元以上B、50万元以上
C、20万元以上D、10万元以上
3、根椐《邮政金融资金案件责任查究规定(试行)》的规定,对失职人员的责任查究分为()
A、行政处理B、经济赔偿
C、记大过D、降级
4、根据《邮政金融资金安全检查规定(试行)》的规定,小额信贷业务的检查内容包括()
A、业务操作B、业务准入情况C、人员管理情况
D、内部管理E、档案管理
5、()发生案件,邮政企业在向上级报告的同时,应当向同级邮政储蓄银行或分支机构通报;一类网点、各级邮政储蓄银行或分支机构发生案件,邮政储蓄银行或分支机构在向上级报告的同时,应当向同级邮政企业通报。
A、二类网点B、代理网点C、金库D、运钞
6、邮政储蓄银行各部门检查范围包
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- 邮政 金融 安全管理 规定 考试题