证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编二docx1Word文档格式.docx

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C．15

D．20

9．保荐人的资格及其管理办法由（　　）规定。

A．保监会

B．银监会

C．证监会

D．中国人民银行

10．股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年

11．下列选项中，说法正确的是（　　）。

A．证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

B．证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

C．未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

D．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

12．对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（　　）。

A．责令改正，给予警告

B．情节严重的，撤销相关业务许可

C．处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

13．证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（　　）。

A．处以30万元以上60万元以下的罚款

B．对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C．没收违法所得

D．给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

14．证券公司成立后，无正当理由超过（　　）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A．1

B．3

C．5

D．6

15．根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（　　）证券市场禁人措施。

A．3—5年

B．5—10年

C．10—15年

D．终身

16．某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（　　）。

A．1万元

B．10万元

C．200万元

D．1000万元

17．下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（　　）。

A．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B．可由财务负责人担任

C．合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

18．账户存续期间证券公司营业部应每（　　）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A．1

C．5

D．2

19．下列选项中，说法正确的是（　　）。

A．董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席

B．设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

C．任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

D．设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本

20．依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（　　）以下有期徒刑或者拘役。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

21．证券公司对融资融券业务要实行（　　）管理。

A．分散

B．分业

C．集中统一

D．分部门

22．参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（　　），具有（　　）学历。

A．16周岁高中以上

B．16周岁大专以上

C．18周岁高中以上

D．18周岁大专以上

23．用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（　　）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．客户信用交易担保资金账户

24．下列不属于证券经纪业务特点的是（　　）。

A．证券经纪商的中介性

B．业务对象的广泛性

C．客户资料的保密性

D．证券数据的透明性

25．下列选项中，不正确的是（　　）。

A．股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B．公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C．期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

26．在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。

委托人应当在（　　）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A．10日

B．1个月

C．3个月

D．20日

27．客户融资买入证券的，应当以（　　）方式偿还向证券公司融入的资金。

A．买券还券

B．直接还券

C．直接还款

D．买券还款

28．收购人公告要约收购报告书摘要后（　　）内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

A．5日

B．10日

C．7日

D．15日

29．证券的代销、包销期限最长不得超过（　　）日。

A．15

B．30

C．60

D．90

30．下列董事会中必须有职Ⅰ代表的是（　　）。

A．2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B．合伙企业

C．1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D．外商独资企业

31．下列选项中，说法不正确的是（　　）。

A．在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理

B．证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料

C．当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务

D．上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款

32．下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（　　）。

A．股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B．股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C．国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D．国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

33．公司的经营范围由（　　）规定。

A．工商局

B．税务局

C．公司章程

D．董事会

34．下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是（　　）。

A．未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

B．证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

C．具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

D．通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

35．下列不属于期货交易所职责的是（　　）。

A．组织并监督交易

B．提供交易的服务

C．为期货交易提供集中履约担保

D．直接参与期货交易

36．下列选项中，说法正确的是（　　）。

A．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

B．有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

C．副董事长必须由董事长任命

D．证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

37．（　　）可以作为并购重组支付手段。

A．优先股

B．普通股

C．绩优股

D．蓝筹股

38．按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（　　）。

A．合规风险

B．管理风险

C．技术风险

D．信息风险

39．下列选项中，说法正确的是（　　）。

A．分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

B．受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

C．股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

D．证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

40．非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（　　）备案。

A．中国人民银行

D．基金行业协会

41．下列选项中，说法正确的是（　　）。

A．证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动

B．某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定

C．股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额

42．证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（　　）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A．10

B．15

C．20

D．30

43．下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（　　）。

A．由证监会责令改正

B．拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

C．拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分

D．情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

44．公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（　　）的罚款。

A．所抽逃出资金额5%以上10%以下

B．所抽逃出资金额10%以上15%以下

C．所抽逃出资金额5%以上15%以下

D．所抽逃出资金额1%以上15%以下

45．公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（　　）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

C．4

46．甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（　　）。

A．该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

B．该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

C．该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

D．该公司可以不召开临时股东大会

47．证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；

情节严重的，处以（　　）的罚款。

A．10万元以上50万元以下

B．20万元以上50万元以下

C．30万元以上100万元以下

D．10万元以上100万元以下

48．下列选项中，说法正确的是（　　）。

A．取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

B．参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

C．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。

保证金只能以标的证券充抵

D．证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

49．下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（　　）。

A．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

B．银行开具的信用证明

C．硕士学位证

D．个人简历

50．证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）的罚款。

A．2万元以上30万元以下

B．10万元以上30万元以下

C．10万元以上50万元以下

D．5万元以上20万元以下

二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，

不选、错选均不得分）

51．上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（　　）。

Ⅰ．监管谈话Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令改正

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

52．客户委托资产应当交由（　　）等其他资产托管机构托管。

Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司

Ⅲ．中国证监会指定的商业银行

Ⅳ．中国证监会认可的证券公司

A．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅢⅣ

53．下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（　　）。

Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

54．上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（　　）。

Ⅰ．责令改正

Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

55．下列属于《证券法》适用范围的有（　　）。

Ⅰ．股票的发行Ⅱ．公司债券的交易

Ⅲ．政府债券的上市交易Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅡ

D．ⅡⅣ

56．下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（　　）。

Ⅰ．设有专门的基金托管部门

Ⅱ．净资产符合有关规定

Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅳ．注册资本不低于1亿元人民币

57．证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（　　）。

Ⅰ．融资、融券的额度Ⅱ．保证金比例

Ⅲ．违约责任Ⅳ．纠纷解决途径

A．ⅡⅢ

D．ⅠⅣ

58．下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（　　）。

Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年

Ⅱ．净资产为实收资本的60%

Ⅲ．不能清偿到期债务

Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅡⅢ

59．下列选项中，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款

Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照

A．ⅠⅡⅢ

D．ⅢⅣ

60．下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（　　）。

Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

Ⅲ．具有证券经纪业务资格

Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

B．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

61．证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（　　）。

Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

62．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力

Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制

C．ⅡⅣ

63．设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。

Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币

Ⅱ．最近5年没有违法记录

Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅳ．有良好的风险控制制度

C．ⅠⅢ

D．Ⅱ

64．公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（　　）。

Ⅰ．公司债券的期限为1年以上

Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

Ⅳ．公司净资产不少于人民币5000万元

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅣ

65．下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（　　）。

Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东

Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

66．下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（　　）。

Ⅰ．安全保管资产管理业务资产

Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

Ⅲ．出具资产托管报告

Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作

67．全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（　　）。

Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金

A．ⅠⅡⅢ

C．ⅡⅢ

68．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（　　）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平

C．ⅠⅡⅢⅣ

69．下列属于证券自营买卖的对象的有（　　）。

Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

A．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

70．设立股份有限公司必须具备的条件有（　　）。

Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求

Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所

71．未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（　　）。

Ⅰ．责令停止发行

Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息

Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

A．ⅠⅡⅣ

72．股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（　　）。

1．公司章程Ⅱ．招股说明书Ⅲ．承销机构名称Ⅳ．营业执照

73．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（　　）。

Ⅰ．责令其限期改正

Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案

Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

74．证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有（　　）。

Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ．没有违法所得的，只给予警告

Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ．情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可

A．ⅠⅢⅣ

75．下列属于有限责任公司经理职权的有（　　）。

Ⅰ．组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ．提请聘任或者解聘公司副经理

Ⅲ．决定公司财务负责人的报酬Ⅳ．组织实施董事会决议

A．ⅡⅣ

76．下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（　　）。

Ⅰ．企业向股东提供虚假的财务会计报告

Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错

Ⅲ．企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告

Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益

77．客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（　　）条件。

Ⅰ．在交易所上市交易满3个月

Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革

Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理

Ⅳ．股东人数不少于1000人

78．证券公司应当向客户如实披露其（　　）等情况。

Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力

Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模

79．从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（　　）。

Ⅰ．由协会责令改正

Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分

Ⅲ．情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或吊销其执业证书的处罚

Ⅳ．对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款

B．ⅠⅢ

8