证券经纪人培训题汇编.docx

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证券经纪人培训题汇编

一. 单选题 （共30题,共30分）

1. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

 （1分）

A.40

B.50

C.60

D.70

 ★标准答案：

C

 ☆考生答案：

C    

 ★考生得分：

1 分  评语：

2. 证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。

 （1分）

A.五年内

B.十年内

C.终身

D.一定期限内直至终身

 ★标准答案：

D

 ☆考生答案：

C    

 ★考生得分：

0 分  评语：

3. （）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。

 （1分）

A.佣金经纪人

B.二元经纪人

C.特种经纪人

D.零股经纪人

 ★标准答案：

D

 ☆考生答案：

D    

 ★考生得分：

1 分  评语：

4. （）与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。

 （1分）

A.佣金经纪人

B.两美元经纪人

C.债券经纪人

D.股票经纪人

 ★标准答案：

A

 ☆考生答案：

A    

 ★考生得分：

1 分  评语：

5. 波浪理论中最为重要的因素是（）。

 （1分）

A.形态

B.比例

C.时间

D.成交量

 ★标准答案：

A

 ☆考生答案：

A    

 ★考生得分：

1 分  评语：

6. 有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。

 （1分）

A.3万元

B.5万元

C.10万元

D.500万元

 ★标准答案：

A

 ☆考生答案：

A    

 ★考生得分：

1 分  评语：

7. （）是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商。

 （1分）

A.佣金经纪人

B.两美元经纪人

C.债券经纪人

D.股票经纪人

 ★标准答案：

C

 ☆考生答案：

D    

 ★考生得分：

0 分  评语：

8. （）指代理人因代理期限届满或者约定的代理事务完成甚至被解除代理权后，仍以被代理人的名义进行的代理活动。

 （1分）

A.未授权之无权代理

B.越权之无权代理

C.代理权消灭后之无权代理

D.表见代理

 ★标准答案：

C

 ☆考生答案：

C    

 ★考生得分：

1 分  评语：

9. 为上市公司出具审计报告、资产评估保护或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内，不得买卖该种股票。

 （1分）

A.5日内

B.10日内

C.20日内

D.30日内

 ★标准答案：

A

 ☆考生答案：

A    

 ★考生得分：

1 分  评语：

10. 以下不属于期货交易所应当履行的职责为（）。

 （1分）

A.参与期货交易

B.提供交易的场所、设施和服务

C.保证合约的履行

D.组织并监督交易、结算和交割

 ★标准答案：

A

 ☆考生答案：

A    

 ★考生得分：

1 分  评语：

11. （）依据有关规定负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

 （1分）

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券登记结算机构

 ★标准答案：

C

 ☆考生答案：

C    

 ★考生得分：

1 分  评语：

12. 证券公司经营证券资产管理业务和证券自营业务的，注册资本最低限额为人民币（）。

 （1分）

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

 ★标准答案：

D

 ☆考生答案：

C    

 ★考生得分：

0 分  评语：

13. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款。

 （1分）

A.一倍以上三倍以下

B.一倍以上五倍以下

C.三倍以上五倍以下

D.五倍以上十倍以下

 ★标准答案：

B

 ☆考生答案：

B    

 ★考生得分：

1 分  评语：

14. “大非”客户是指持有或曾经持有上市公司（）以上股份的原非流通股股东。

 （1分）

A.15%

B.10%

C.5%

D.20%

 ★标准答案：

C

 ☆考生答案：

C    

 ★考生得分：

1 分  评语：

15. 证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理（）。

 （1分）

A.月度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.年度报告

 ★标准答案：

D

 ☆考生答案：

D    

 ★考生得分：

1 分  评语：

16. 证券经纪人是在证券市场上为交易双方充当中介并收取佣金的中间商人，他们在接受客户委托后，成交后按（）收取一定比例的佣金。

 （1分）

A.成交面额

B.成交数额

C.合同约定

D.总市值

 ★标准答案：

B

 ☆考生答案：

A    

 ★考生得分：

0 分  评语：

17. 证券经纪人的行为属于故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，并造成严重后果的，则该行为已经构成（）。

 （1分）

A.欺诈发行证券罪

B.提供虚假信息罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.伪造、变造证券罪

 ★标准答案：

C

 ☆考生答案：

C    

 ★考生得分：

1 分  评语：

18. 一般法人投资者申请开立股指期货交易编码，其净资产应当不低于人民币（）。

 （1分）

A.50万元

B.100万元

C.500万元

D.1000万元

 ★标准答案：

B

 ☆考生答案：

B    

 ★考生得分：

1 分  评语：

19. 股份有限公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。

 （1分）

A.股东大会

B.董事会

C.公司章程规定

D.监事会

 ★标准答案：

A

 ☆考生答案：

A    

 ★考生得分：

1 分  评语：

20. 明确证券公司与证券经纪人签定（），应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利义务，并将证券经纪人的报酬计算与支付方式载入委托合同，在委托合同的有效期内这些事项不能随意调整。

 （1分）

A.行纪合同

B.居间合同

C.委托合同

D.服务合同

 ★标准答案：

C

 ☆考生答案：

B    

 ★考生得分：

0 分  评语：

21. 1984年，新加坡（）成立，是亚洲成立的首家金融期货交易所。

 （1分）

A.国际金融交易所（SIMEX）

B.新加坡交易所

C.新加坡证券交易所

D.新加坡股票交易所

 ★标准答案：

A

 ☆考生答案：

A    

 ★考生得分：

1 分  评语：

22. 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。

 （1分）

A.2

B.5

C.10

D.20

 ★标准答案：

A

 ☆考生答案：

A    

 ★考生得分：

1 分  评语：

23. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设证券业协会，实行（）。

 （1分）

A.监督管理

B.自律性管理

C.审计管理

D.法律管理

 ★标准答案：

B

 ☆考生答案：

B    

 ★考生得分：

1 分  评语：

24. 证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。

 （1分）

A.直接责任人

B.证券公司和直接责任人连带

C.所属证券公司

D.证券交易所

 ★标准答案：

C

 ☆考生答案：

C    

 ★考生得分：

1 分  评语：

25. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于（）年。

 （1分）

A.5

B.10

C.20

D.50

 ★标准答案：

C

 ☆考生答案：

C    

 ★考生得分：

1 分  评语：

26. 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立的特有的风险管理制度是（）。

 （1分）

A.保证金制度

B.涨跌停板制度

C.当日无负债结算制度

D.结算担保金制度

 ★标准答案：

D

 ☆考生答案：

D    

 ★考生得分：

1 分  评语：

27. 单位犯操纵证券交易价格罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

 （1分）

A.三年以下

B.五年以下

C.三年以上十年以下

D.五年以上十年以下

 ★标准答案：

B

 ☆考生答案：

B    

据介绍，经常光顾“碧芝”的都是些希望得到世界上“独一无二”饰品的年轻人，他们在琳琅满目的货架上挑选，然后亲手串连，他们就是偏爱这种ＤＩＹ的方式，完全自助。

上海市劳动和社会保障局所辖的“促进就业基金”，还专门为大学生创业提供担保，贷款最高上限达到５万元。

 ★考生得分：

1 分  评语：

28. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）或者其他经济组织。

 （1分）

A.企业法人

B.公司法人

C.自然人

D.所有法人

关于DIY手工艺制品的消费调查

 ★标准答案：

A

上述所示的上海经济发展的数据说明：

人们收入水平的增加，生活水平的提高，给上海的饰品业带来前所未有的发展空间，为造就了一个消费额巨大的饰品时尚市场提供了经济基础。

使大学生对DIY手工艺品的时尚性消费，新潮性消费，体验性消费成为可能。

400-500元1326% ☆考生答案：

B    

 ★考生得分：

0 分  评语：

29. 中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。

 （1分）

A.商品期货交易经历

价格便宜些□服务热情周到□店面装饰有个性□商品新颖多样□B.证券交易经历

C.商品期货交易经历和证券交易经历

调研要解决的问题：

D.基金交易经历

9、如果你亲戚朋友送你一件DIY手工艺制品你是否会喜欢？

 ★标准答案：

C

（一）创业机会分析

新材料手工艺品。

目前，国际上传统的金银、仿金银制成饰品的销售在逐步下降，与此形成鲜明对比的是，数年以前兴起的崇尚然风格、追求个性的自制饰品--即根据自己的创意将各种材质的饰珠，用皮、布、金属等线材串出的品，正在各国的女性中大行其道。

 ☆考生答案：

C    

 ★考生得分：

1 分  评语：

30. 证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构