证券从业模拟考试题承销3文档格式.docx
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对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易应通过股东大会明确有关成本和利润标准
无法避免的关联交易应遵循市场公开公平公正的原则
8.可转债的发行方式由发行人和()协商确定。
机构投资者
证监会
银监会
9.股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括()。
发起人企业概况,经营范围,资产规模,经营业绩
资产重组方案
改制后企业的管理与运作
选聘中介机构
10.拟发行公司在刊登招股说明书的(),应向中国证监会说明刊登的招股说明书与招股说明书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐人及相关中介机构应出具声明和承诺,B
后1个工作日
前1个工作日
前2个工作日
后2个工作日
11.公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起()内注销;
属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的,应当在()内转让或者注销。
30日3个月
30日6个月
10日3个月
10日6个月
12.资产评估报告的有效期为()起的一年。
评估首日
评估基准日
评估报告出具日
评估结束日
13.询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
1
6
14.在公司收购的融资方案中,与发行债券筹资的方式相比,发行股票筹资的方式具有的优点是()。
发行股票费用较高
发行股票筹资成本较高
发行股票可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金
发行股票的筹资成本较低
15.招股说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日6个月内有效。
特别情况下可由发行人申请适当延长,但最多不超过()。
半个月
1个月
2个月
16.发行人和保荐人报送新股发行申请文件,初次应提交()。
原件2份,复印件2份
原件1份,复印件3份
原件1份,复印件2份
原件1份,复印件5份
17.若发行人的新股发行申请文件不能提供原件的,可由()出具鉴证意见。
发行人律师
发行人的保荐人
发行人的母公司
发行人提出上市申请的交易所
18.上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前()股东的,可以由上市公司自行销售。
5名
10名
20名
30名
19.在上市公司收购要约有效期间,收购人应当()在证券交易所网站上公告已预受收购要约股份的数量。
每日
每周
每半个月
以上说法都不正确
20.首次公开发行股票的询价过程中,询价对象申请参与初步询价,()无正当理由不得拒绝。
发行人
中国证监会
投资者
21.在招股说明书中引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,但不以()为单位。
元
百元
千元
万元
22.股份有限公司的股东大会会议由董事会召集,董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由()以上董事共同推举一名董事主持。
半数
1/3
2/3
3/4
23.下列关于股份有限公司公积金的陈述,正确的是()。
资本公积金可以用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
法定公积金可以用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款,应当列为公司法定公积金
24.目前,我国凭证式国债发行完全采用()发行。
公开招标方式
承购包销方式
代销
以上都不正确
25.股份有限公司董事长由董事会以全体董事的()选举产生。
1/3以上
1/2以上
2/3以上
3/4以上
26.上市公司发行股份购买资产,应当提交()审核。
发行审核委员会
并购重组委员会
证券交易所
27.2006年12月31日某有限责任公司账面总资产为25000万元,负债总额为10000万元,实收资本为8000万元,净资产值为15000万元,则其依法变更为股份有限公司时,折合的股本总额()万。
25000
10000
8000
15000
28.对上市公司及企业改组上市的审计,应由()注册会计师签名、盖章。
1名
2名
1名具有证券相关业务资格
2名具有证券相关业务资格
29.首次公开发行股票时,招股说明书在“概览”中披露的信息不包括()。
本次发行情况及募集资金用途
发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况
发行人的主要财务数据及主要财务指标
股票的预期盈利
30.主板发审委委员为()名,其中中国证监会的人员为()名,中国证监会以外的人员为()名。
25,20,5
25,5,20
35,5,30
35,30,5
31.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是()。
中国人民银行
中国银监会
中国保监会
32.下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述,错误的是()。
立法上赋予有限责任公司股东会的权限较大
股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会
人数较少和规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会,但必须设董事会
股份有限公司股东大会的权限有所限制,董事会的权限较大
33.招股说明书应至少披露发行人向()供应商(合计)的采购额占当期采购总额的百分比。
A
前5名
前10名
前15名
前3名
34.无记名股票持有人出席股东大会的,应当于()将股票交存于公司。
会议召开15日前至股东大会闭会时止
会议召开10日前至股东大会闭会时止
会议召开5日前至股东大会闭会时止
会议召开3日前至股东大会闭会时止
35.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,实缴注册资本和净资产不低于人民币()万元。
300
100
500
1000
36.下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是()。
在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案
发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应以公开的方式披露
在债券存续期间,披露半年度报告的,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告,并报中国证监会备案
发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息,应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
37.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定,拟上市公司股本总额不少于人民币()。
1000万元
2000万元
3000万元
5000万元
38.询价对象应当依法设立,最近()个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚,采取措施或者受到刑事处罚。
12
24
36
39.首次公开发行股票,招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告应由()审计或审核。
具有证券、期货相关业务资格的律师事务所
具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
具有证券、保险相关业务资格的会计师事务所
具有证券、保险相关业务资格的律师事务所
40.下列关于股份有限公司公开发行股票后申请其股票在上海证券交易所上市交易的条件说法,错误的是()。
股票经中国证监会核准以公开发行
公司股本总额不少于人民币3000万元
公司最近3年无重大违法行为
公司股本总额超过4亿的,公开发行股份的比例为10%以上
41.保荐机构应当于招股说明书进行验证,并在验证文件与()之间建立起索引关系。
招股说明书摘要
招股说明书备查文件
保荐业务工作底稿
发行上市保荐书
42.市盈率的计算公式为:
市盈率=股票市场价格/()。
每股净资产
每股资产价值
每股收益
每股利润
43.公司作出合并决议,按照规定通知债权人并予以公告后,债权人自接到通知书之日起()日内,未接到通知书的自公告之日起()日内,有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
30,45
10,30
20,30
15,30
44.()是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核算和清理。
损益认定
账务清理
价值重估
资产清查
45.我国股份公司目前遵循的资本制是()。
法定资本制
授权资本制
折中资本制
以上都不是
46.市净率是指股票价格与()的比率。
期末总资产
平均存货
47.根据深证券交易所的相关规定,中小企业板块上市公司试行()。
发行规模和发行企业数量双重控制
弹性保荐制度
固定保荐制度
股票发行核准制度
48.在首次公开发行股票招股说明书的“其他重要事项”部分披露被担保人的名称,注册资本、实收资本、住资、生产经营情况,与发行人有无关系,以及()的总资产、净资产和净利润。
最近1年及1期
最近2年及1期
最近3年及1期
最近5年及1期
49.采用私募方式发行外资股的发行人,一般需要准备()。
招股说明书
招股意向书
信息备忘录
招股章程
50.首次公开发行股票说明书应采用方框图或其他有效形式全面披露发行人组织结构,包括()。
董事会
实际控制人
监事会
51.首次公开发行股票询价中,发行人及其保荐人应向不少于()家询价对象进行初步询价。
发行股数在四亿股以上的,参与询价的对象应不少于()家。
20,35
20,50
30,50
52.在股份制改组的会计报表审计阶段,假定没有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生重大错报的可能性是以下哪种风险()。
操作风险
检查风险
控制风险
固有风险
53.股份有限公司监事会主席、副主席不能履行职务或者不履行职务的,由()监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
54.配股价格的确定是在一定的价格区间内由()确定。
市场价格
主承销商和发行人协商
55.上市公司增发新股过程中,发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的()将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责。
当日
次一工作日
前一个工作日
三个工作日内
56.上市公司应当在每一会计年度结束之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。
57.股份有限公司的董事会成员为()人。
20人
5~19人
15~20人
15人
58.单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司,其投入股份公司的净资产折成的股份()。
由依法确定的不同的部门持有
由依法确定的不同的机构持有
由依法确定的国有持股单位统一持有
59.中国证监会上市公司重组审核委员会工作会议以()方式对上市公司重组方案进行表决,表决票设同意票和反对票。
公开记名投票
公开无记名投票
封闭式记名投票
封闭试无记名投票
60.短期融资券持有人会议对列入议程的各项方案分别审议,逐项表决。
单独或合计持有该债务融资工具余额()以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案,并提交会议审议。
10%
5%
15%
20%
◆多选题
1.下列关于股份有限公司经理的陈述,错误的有()BD
股份有限公司经理的任职资格与董事相同
经理负责制定公司年度财务预算方案、决算方案
公司董事可以兼任经理
经理有权列席董事会会议,在董事会上有表决权
2.下列关于上市公司发行新股时的信息披露的表述,正确的有()。
ABCD
上市公司在公开发行证券前2-5个工作日内,应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定报刊
招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书
股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议
上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告
3.20世纪30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有()。
BC
1934年《证券交易法》
《格拉斯斯蒂格尔》
1933《证券法》
《金融服务现代化法案》
4.上市公司发行新股时的《招股说明书》中,关于上市公司历次募集资金运用的披露说法正确的是()。
发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
发行人对前次募集资金投资项目的收益作出承诺并披露的,列表披露投资项目效益情况
发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
5.目标公司拒绝收购,其原因一般是管理层认为()。
ABD
只有拒绝收购才能提高收购价格
收购方的要约收购有意制造股价动荡,从而借机牟利
收购人最近三年有严重的证券市场失信的行为
一旦被收购管理者的身份将受到不利影响
6.上市公司公开发行证券时,关于本次证券发行募集资金运用的文件包括()。
ABC
募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
发行人拟收购资产(包括收益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
发行人拟收购资产(包括收益)的合同或其草案
会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
7.上市公司()非经董事会书面授权,不得对外发布公司未披露信息。
董事
监事
高级管理人
控股股东
8.下列关于外国投资者进行证券买卖的陈述,正确的有()AD
投资者进行战略投资所持上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满后可以售出
投资者须以要约方式进行收购的,在要约期间不可以收购上市公司A股股东出售的股份
投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份,在股权分置改革完成后可以售出
投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份,在限售期满后可以出售
9.收购人不构成对上市公司实际控制的情形是()。
出资额占有限责任公司资本总额50%以上
持有股份占有股份有限公司股本总额的50%以上股东
出资额或持有股份比例不足50%但是其出资额或持有股份足以对股东大会决议产生汇总大影响的股东
虽不是公司股东但是通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际值支配公司行为的人
10.下列属于控股股东的有()。
出资额占有限责任公司资本总额的50%以上的股东
持有的股份占有股份有限公司股本总额50%以上的股东
出资额的比例虽然不足50%,但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东
持有股份的比例虽然不足50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东
11.中国证监会发行审核委员会的表决票包括()。
AB
同意票
反对票
弃权票
空白票
12.境内上市公司所属企业申请境外上市,应当符合的条件有()。
CD
上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%
上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
上市公司最近3年无重大违法违规行为
上市公司在最近3年连续盈利
13.上市保荐书的内容包括()。
保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形说明
申请上市的股票发行情况
对公司持续督导工作的安排
发行股票的公司概况
14.股份有限公司增加资本,发行境内上市外资股的,应当符合的条件包括()。
BCD
公司净资产总值不低于3亿元人民币
公司前一次发行的股份已经募足,所募资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好
从前一次发行股票到本次申请期间无重大违法行为
公司连续3年盈利
15.超额配售选择权这种发行方式可用于()。
AD
上市公司增发新股
送红股
配股
首次公开发行
16.下列关于在主板首次公开发行股票的核准程序说法错误的有()。
AD
中国证监会收到申请文件后,在7个工作日内作出是否受理的决定
股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请
自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票
相关职能部门对发行人的申请文件初审完成后,由中国证监会进行审核
17.下列关于公司组织形式变更的陈述,错误的有()。
有限责任公司变更为股份有限公司的,或者股份有限公司变更为有限责任公司的,公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继
有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司净资产额
股份有限公司变更为有限责任公司的,应当符合《公司法》规定的股份有限公司的设立条件
有限责任公司变更为股份有限公司的,应当符合《公司法》规定的有限责任公司的设立条件
18.拟发行上市公司的资产应做到独立完整主要体现在()。
ACD
发起人或股东与拟发行上市公司的资产产权要明确界定和划清
发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的,该经营业务所需的商标不应进入公司
与主要产品生产或劳务提供相关的专利技术和非专利技术应进入拟发行上市公司,并办妥相关转让手续
发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所
19.需对经中国证监会最后核准的招股说明书进行签署的人员有(0.ACD
全体董事、监事
持股10%以上的股东
高级管理人员
20.上市公司发行新股采用网下网上同时定价发行时,定价原则为()。
AC
发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价
发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价
发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日公司股票均价
发行价格应不低于公告招股意向书前2个交易日公司股票均价
21.清产核资的程序包括()。
企业提出申请
企业制订工作实施方案,并组织账务管理、资产清查等工作
企业上报清产核资工作报告和社会中介机构专项审计报告
国有资产监督管理机构对资产损益进行认定,对资金核实结果进行批复
22.下列关于可转换公司债券价值的说法正确的有()。
可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具
投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
可转换公司债券的价值可近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
23.发行人应披露是否存在与以下单位从事相同、相似业务的情况()。
实际控制人控制的其他企业
发行人的子公司
24.下列可以投资境内上市外资股的主体有()。
拥有外汇的境内居民
定居在国外的中国公民
外国的自然人、法人和其他组织
中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
25.下列关于可转换公司债券价值的说法错误的是()。
可转换公司债券的转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例
投资者购买可转换公司债券等于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值
26.以下有关向参与网下配售的询价对象配售股票的表述正确的是()。
BD
公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超本次发行总量的10%
公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超本次发行总量的20%
公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资配售后剩余发行数量的40%
公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资配售后剩余发行数量的50%
27.关于中小企业板块,下列说法中正确的有()。
中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块
其适用的基本制度规范与现有市场完全相同,但适用的发行上市标准与现有主板不尽相同
中小企业板上市公司试行弹性保健制度
中小企业板块集中安排符合主板上市发行条件的企业中规模较小的企业上市
28.关于上市公司发行新股
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