13会计《证券投资学》练习题Word文件下载.docx

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12．以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益的基金指（B）。

A．契约型基金B．公司型基金　　C．股票基金D．开放式基金

二、多项选择题

1．在债券的票面价值中，通常规定不包括（BD）。

A．票面价值币种　　B．债券利息币种

C．债券的票面金额　　D．债券的利息金额

2．证券投资基金具有（　　BCD）特点。

A．定向投资　　B．集合投资　　C．专业理财　　D．分散风险

3．债券按照其券面形态可分为（　ABD　）。

A．凭证式债券　　B．记账式债券　　C．附息债券　　D．实物债券

4．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（　　AB）。

A．封闭式基金一般有固定的存续期限　　B．开放式基金一般没有固定的存续期限

C．封闭式基金投资人少　　D．开放式基金投资人多

5．以下对基金分类描述错误的是（AB）。

A．按基金的组织形式不同分封闭式基金，开放式基金

B．按基金运作方式不同分契约型基金，公司型基金

C．按投资渠道不同划分国债基金，股票基金，货币市场基金

D．按照是否公开发行划分公募基金和私募基金

6．债券的票面要素包括（ABCD）。

A．票面面值B．偿还期C．票面利率D．付息期

7．列哪些是普通股票股东依法享有的权利?

（ABC）

A．资产收益B．参与重大决策　　C．选举管理者D．直接参与经营管理

8．影响封闭式基金单位价格的直接因素有 

。

答案：

AC

A．资产净值 

B．基金收益 

C．市场供求状况 

D．基金风险 

E．基金折价率 

9．与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（　AD　）等方面。

A．公司盈利分配B．认购增发新股C、投票权D、公司剩余财产分配

10．开放式基金的特点有（ABD）

A．没有预定的存续期限B．没有发行规模的限制

C．可以上市交易D．每个交易日连续公布基金单位净资产

第二章证券市场

1．我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行。

A

A．会员制B．公司制C．契约制D．合同制

2．中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的。

D

A．上海证券交易所B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所

3．沪深300指数的计算采用（　B　），按照样本股的调整股本权数加权计算。

A．除数修正法　　B．派许加权法　　C．市值总价加权法D．加权平均法

4．关于私募证券，下列说法正确的是（　　C）。

A．发行人通过中介机构发行　　B．审查条件严格，投资者也较少

C．证券发行的对象是少数特定的投资者　　D．采取公示制度

5．在证券交易所进行的证券交易，采用（　A　）方式。

A．公开集中交易　　B．价格区间内分销　　C．大宗交易　　D．双边竞价

6． 

目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在（B 

）。

A、3%　B、5%C、l0%D、无限制

7．关于股份有限公司申请股票上市，说法错误的是（C）。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B．公司股本总额不少于人民币3000万元

C．公开发行的股份达公司股份总数的30%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

8．我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过（C）。

A．50人B．100人C．200人D．300人

9．不是上海证券交易所编制的股价指数有（D）。

A．样本指数类　　B．综合指数类　　C．分类指数类　　D．金融保险指数

10．在我国，证券监管机构是指（D）。

A．国务院B.．证券业协会C．证券交易所D．证监会及其派出机构

11．我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：

向社会公开发行的股份达到公司股份总数得（）以上;

公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A、25%，15%B.、20%，15%C.、25%，10%D、20%10%

12．某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。

若每股股票面值为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于

万股。

A、1800B、2118C、3000D、4000

13．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（C）。

A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股

14．上证综合指数是以全部上市股票为样本，（C）。

A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算

C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

15．目前我国零数委托适用于（A）

A．卖出股票B．买入股票C．卖出记帐式国债D．买入记帐式国债

16．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A．100股B．500股C．1000股D．1500股

17．上市公司不定向增发新股的发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

A、三十个B、二十个C、十个D、五个

18．在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（D）

A．已上市A股B．已上市B股C．已上市基金D．首日上市的证券

19．不得进入证券交易所交易的证券商是。

B

A．会员证券商B．非会员证券商

C．会员承销商D．会员证券自营商

20．下列选项中，既可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是。

A．工商企业B．金融机构C．个人D．政府及其机构

21．公司申请其股票在主板上市应有记录。

A

A．最近三年连续盈利B．三年盈利

C．最近五年连续盈利B．五年盈利

二、多项选择题

1、证券交易所的竞价原则是__________。

AB

A、在相同的价格下，时间优先B．在相同的时间下，买人价格高的优先

C．在相同的时间下，卖出价格高的优先

D．在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交

2．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　ABCD）。

A．向原股东配售股份B．向不特定对象公开募集股份

C．非公开发行股票　D．发行可转换公司债券

3．下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（ABC　　）。

A．政府机构　B．保险公司　　C．商业银行D．个人

4．股票发行市场的主要参与者是（　　ABC）。

A．股票承销商　　B．股票发行者　　C．股票投资者　　D．证券业协会

5．证券交易市场包括（　AC　）。

A．证券交易所市场　　B．票据交易所市场

C．场外交易市场　　D．产权交易中心

6．下面关于私募证券的说法不正确的有（BC）。

A．私募证券向少数特定的投资者发行

B．私募证券审核条件较严格并采用公示制度

C．私募证券向不特定的社会公众投资者公开发行

D．私募证券审核条件较宽松，投资者也较少，不采用公示制度

7．（　BC　）均属于间接融资市场。

A．证券市场B．银行中长期信贷市场

C．保险市场D．融资租赁市场

8．证券经营机构根据业务内容划分，有（　BCD　）。

A．证券发行商B．证券经纪商C．证券自营商D．证券承销商

9．证券市场与商品市场比较，在（　ABCD　）方面具有明显的不同特征。

A．交易对象B．职能C．价格D．风险

10．对于上证综合指数的编制，下列说法正确的是＿＿＿＿。

A．样本股是全部上市公司，包括A股和B股B．样本股仅是A股

C．该股票价格指数的权数为上市公司的总股本

D．该股票价格指数的权数为上市公司的可流通的股本

第四、五、七章宏观分析、行业分析、公司价值分析

一、单项选择题

1．下列不属于财政政策手段的是（　C　）。

A．国家预算　　B．税收　　C．公开市场业务D．转移支付制度

2．有关周期型行业说法不正确的是（　B　）。

A．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关

B．当经济处于上升时期，这些行业会紧随其下降；

当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

C．消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，就属于典型的周期型行业

D．产生周期型行业现象的原因是：

当经济上升时，对这些行业相关产品的购买相应增加；

当经济衰退时，这些行业相关产品的购买被延迟到经济回升之后

3．下列关于行业生命周期分析的说法，错误的是（C）。

A．在幼稚期，由于新行业刚刚诞生或初建不久，只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业

B．成长期的企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高

C．一般而言，技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短

D．行业的衰退期往往比行业生命周期的其他三个阶段的总和还要长，大量的行业都是衰而不亡

4．某一行业有如下特征：

企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。

那么这一行业最有可能处于生命周期的（C）。

A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期

5．经济全球化将导致产业的全球性转移，其中加快向发展中国家转移的行业是（　D　）。

A．电讯服务　　B．尖端武器C．高档汽车　　D．纺织服装

6．宏观经济因素是影响证券市场长期走势的（　　）。

A．非决定因素　　B．一般因素　　C．非主要因素　　D．唯一因素

7．（C）行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。

A．增长型B．周期型C．防守型D．初创型

8．石油行业的市场结构属于：

。

A．完全竞争B．不完全竞争　　C．寡头垄断D．完全垄断

9．下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是：

。

A．严重的通货膨胀是很危险的B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动

C．通货膨胀有时能够刺激股价上升D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

10 

．生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于：

▁▁▁▁ 

A．完全竞争 

B．不完全竞争 

C．寡头竞争 

D．完全垄断

11．政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将（A 

A．上升　　B．下跌　　C．不变　　D．大幅波动

12．一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将（B 

A．上升　B．下跌　　C．不变　D．大幅波动

13．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：

A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下GDP增长

C．宏观调控下的GDP减速增长D．转折性的GDP变动

14．属于典型的防守型行业的是：

C

A．计算机行业 

　B．汽车产业 

　C．食品行业 

　　D．家电行业 

15．以下哪一个不是财政政策手段？

（）D

A．国家预算B．税收C．转移支付制度D．利率

16．中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（）．B

A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制

17．（）财政政策将使过热的经济受到控制，进而使得证券市声出现下降行情。

A．紧缩性B．扩张性C．中性D．弹性答案：

18．股票价格指数与经济周期变动的关系是（A）。

A．股票价格指数先于经济周期的变动而变动B。

股票价格指数与经济周期同步变动

C．股票价格指数落后于经济周期的变动D．股票价格指数与经济周期变动无关

19．在宏观经济指标体系中，国民生产总值属于（B）。

A．先行指标B．同步指标C．滞后指标D．货币指标

20．受经济周期影响较为明显的行业有（）。

A．耐用消用品B．信息产业C．生活必需品D．公用事业

二、多项选择题

1．当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法正确的是（　AD　）。

A．汇率上升，为维持稳定，政府可能抛售外汇B．汇率上升，为维持稳定，政府可能购买外汇

C．汇率上升，出口企业股价一定下跌D．汇率上升，出口企业股价可能上扬

2．下列产品中，（　ABD　）所属的市场类型不属于完全竞争的市场结构。

A．高科技产品　　B．黄金C．农产品　　D．医疗设备

3．根据各行业变动与国民经济总体的周期性变动的关系可以将行业分为（　ABC　）。

A．防守型行业　B．增长型行业　　C．周期型行业　　D．稳定型行业

4．计算市净率所需使用的数据包括（　AC　）。

A．每股净资产　　B．市销率　　C．每股市价D．股息发放率

5．（CD）属于产业生命周期的阶段之一。

A．繁华期B．大萧条期C．初创期D．衰退期E培育期

6、行业形成的方式有（B,C,D）。

A.分裂B.分化C.衍生D.新生长

7．下列受经济周期影响较为明显的行业有（A,B,D）。

A．消费品业B．耐用品制造业

C．生活必需品D．需求的收入弹性较高的行业

8．一般而言，证券市场伴随（　ABC　）呈现上升趋势。

A．总体经济增长　　B．人们对经济形势的良好预期

C．GDP的持续增长　　D．高通胀下的GDP增长

9．关于市净率在股票价值估计上的应用，说法错误的有（AD 

A．市净率又称本益比，是每股价格与每股收益之间的比率

B．市净率反映的是相对于净资产，股票当前市场价格是处于较高水平还是较低水平

C．市净率越大，说明股价处于较高水平

D．市净率通常用于考察股票的内在价值，多为短期投资者所关注

10．下列关于中央银行执行货币政策的描述正确的有（B,C,）。

A．中央银行提高再贴现率，货币供应量增加

B．中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少

C．当中央银行采取紧的货币政策时，股价将下跌

D．中央银行在公开市场上买入有价证券，证券价格将下跌

11．受经济周期影响较为明显的行业有（A,C,D）。

A．耐用消费品B．生活必需品

C．钢铁D．石油E．公用事业

12．完全竞争性行业具有的特点包括（ADE）。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流通B．只有极少数企业能够影响产品价格

C．企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者D．企业的盈利基本上是由市场对产品的需求来决定

E．在现实中很少存在

第八、九、十章概述、K线、切线形态理论和技术指标

1．技术指标乖离率的参数是（C　　）。

A．价格　　B．成交量C．天数D．距离

2．表明多空双方力量暂时均衡的K线是（　D　）。

A．大阳线实体　　B．大阴线实体　　

C．有上下影线的阳线和阴线　　D．十字星

3．与趋势线平行的切线是（　B　）。

A．压力线　　B．轨道线　　C．角度线　　D．速度线

4．利用黄金分割线计算下降趋势停止的低点是用（C）乘以黄金数字。

A．移动平均线B．低点C．高点D．最近的一个反弹高点

5．（A）是从投资者的买卖区向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来判断股价未来走势的技术指标。

A、PSYB、WMSC、BIASD、KDJ

6．若普通缺口在短时间内未被回补，则说明（B）。

A．趋势盘整B．原趋势不变C．原趋势反转D．无法判断

7．KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素（A）

A．收盘价、最高价、最低价B．最高价、最低价

C．开盘价、最高价、最低价D．开盘价、收盘

8．描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是（A）。

A、BIAS.B、PSY.C、RSI.D、WMS%

9．当价格上升时，成交量不再增加，这意味着价格将（　A　）。

A．下降　　B．继续上涨　　C．滞胀　　D．整理

10．趋势线与轨道线相比，（　A　）。

A．趋势线比轨道线重要　　B．轨道线比趋势线重要

C．趋势线与轨道线同等重要　　D．趋势线与轨道线不能比较谁更重要

11．关于头肩顶形态中的颈线，以下说法不正确的是（　B　）。

A．头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用　　B．突破颈线一定需要大成交量配合　　

C．当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌　　

D．如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

12．当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫（B 

A．底背离　　B．顶背离　　C．双重底　　D．双重顶

13．趋势分析中，趋势的方向不包括（D 

A．上升方向　　B．下降方向　　C．水平方向　　D．V形反转方向

14、 

证券交易所向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是（B 

）中的首要信息来源。

A．基本分析　　B．技术分析　　C．心理分析　　D．学术分析

15．进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的：

C

A．市场行为涵盖一切信息 

　　B．价格沿趋势移动 

C．历史会重演 

D．投资者都是理性的 

16．下列说法正确的是：

A．证券市场里的人分为多头和空头两种 

　　B．压力线只存在于上升行情中 

C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 

D．支撑线和压力线的作用很大程度是由于心理因素，突破后可以相互转换

17．技术分析适用于（A）．

A．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测

C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高的领域

18．基本分析的缺点主要有（A）。

A．预测的时间跨度相对长，对短线投资的指导作用弱，预测精确度相对较低

B．对市场长远的趋势不能进行有益的判断C．预测的时间跨度太短

D．考虑问题的范围相对较窄

19．（）决定K线的阴阳。

A．开盘价和收盘价C．今天的收盘价和昨天的收盘价

B．最高价和最低价D．今天的成交量和昨天的成交量答案：

20．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的。

A．技术分析B．基本分析C．市场分析D．学术分析

21．将一段时期内每日收盘价减去上一日的收盘价，得出一组正数和负数，依据这组数据可以计算技术指标（）。

A．MAB，MACDC．RSID．KDJ答案：

22．移动平均线最常见的使用法则是（）。

A．威廉法则B．葛兰威尔法则C．夏普法则D．艾略特法则

23．技术指标乖离率的参数是（）。

A．天数B．收盘价C．开盘价D．MA

1．下列关于黄金分割线的论述，说法正确的是（ABC　　 

A．黄金分割线的每个支撑位或压力位相对而言是固定的　　　　B．黄金分割线是水平的直线

C．黄金分割线注重支撑线和压力线的价位　　　D．黄金分割线注重达到支撑线和压力线价位的时间

2．在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有（BD 

A．形态完成、股价反转后，行情会持续较长时间B．成交量的变化都是两头多、中间少

C．成交量的变化都是两头少，中间多

D．圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强

3．下列属于超买超卖型指标的是（ABC 

A、KDJ　　B、WMS　　C、BIAS　　D、ADL

4．道氏理论认为股价的波动趋势包括（　ABC　）。

A．短暂趋势　　B．次要趋势　　C．主要趋势D．微小趋势

5．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由（ABC）所决定的。

A．投资者的筹码分布B．持有成本C．投资者的心理因素D．机构主力的斗争

6．市场行为最基本的表现是（A,C）。

A．成交价B．开盘价C．成交量D．成交时间E．成交地点

7．在关于指数量价关系分析的一些总结性描述中，不正确的有（B,D）

A．价涨量跌呈现背离B．价跌量增赶快卖出

C．价涨量增顺势推动D．价涨量减快速拉升

8．利用MACD进行行情预测，主要是从（B,C,D）方面进行。

A．切线理论B．指标背离原则

C．DIF和DEA的值D.．DIF和DEA的相对取值

9．当某公司股票的K线呈现（　　ABCD）时，意眯着当日其收盘价等于开盘价。

A．

B．

C．

D．

10．一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。

具体表现是：

（）。

BC

A．认同程度小，成交量大B．认同程度小，成交量小　　

C．价升