6月份证券投资基金真题.docx
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2011年6月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
)
1.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。
A.基金代销机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
2.持续推出各类产品,新形成的基金产品线通常归为( )类型。
A.综合式
B.平衡式
C.垂直式
D.水平式
3.投资者提交基金认购申请后,一般最早可于( )日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+3
B.T+1
C.T
D.T+2
4.公司型基金与契约型基金的区别是( )。
A.规模大小
B.是否上市
C.资金是否公募
D.是否具有独立法人资格
5.信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括( )。
A.涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年
B.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
C.系统数据应当按月备份
D.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案
6.契约型基金运作关系中,处于核心地位的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金持有人
7.基金赎回费在扣除手续费后,余额不低于赎回费总额的( ),应归入基金财产。
A.25%
B.30%
C.20%
D.10%
8.开放式基金首次募集,期限为该基金发售之13起( )内。
A.4个月
B.3个月
C.2个月
D.1个月
9.基金管理公司投资决策的一般程序是( )。
A.公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议
C.基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告
D.风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、公司研究发展部提出研究报告、基金投资部制定投资组合的具体方案
10.基金资产估值需考虑的因素不包括( )。
A.估值频率
B.交易时间
C.价格操纵及滥估问题
D.估值方法的一致性及公开性
11.关于货币市场基金的说法,正确的是( )。
A.适合于长期投资
B.适合于短期投资
C.没有投资风险
D.既适合于长期投资,也适合于短期投资
12.基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认。
A.登记机构
B.交易所
C.基金托管人请访问考试大网站
D.基金管理人
13.2004年底,我国推出首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。
A.深证100ETF
B.上证50ETF
C.上证180ETF
D.上证红利ETF
14.保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。
A.安全垫
B.最低目标价值
C.价值底线
D.投资组合现时净值
15.基金公司的债券研究主要侧重于( )。
A.到期收益率判断
B.到期时间判断
C.到期走势形态
D.债券久期判断和券种选择
16.关于证券投资基金私募发行的说法,正确的是( )。
A.投资对象是社会公众
B.投资对象是不特定的投资人
C.投资对象是特定的投资人
D.投资对象是不确定的机构投资者
17.我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A.信托
B.债权转载自:
考试大-[Examda.Com]
C.担保
D.股权
18.集合投资的优点是( )。
A.强化监管
B.风险固定
C.收益稳定
D.具有规模优势
19.混合型基金是指( )基金。
A.主要投资于股票、债券,且60%以上投资于股票
B.主要投资于股票、债券,且投资比例不符合规定
C.主要投资于股票、债券,且80%以上投资于债券
D.主要投资于股票、债券,且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
20.基金公司的督察长直接对( )负责。
A.股东会
B.监事会
C.总经理
D.董事会
21.封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。
A.0.001
B.0.0001
C.0.01
D.0.1
22.基金公司主要股东的注册资本不低于人民币( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
23.基金银行存款账户由基金托管人以( )名义开立。
A.基金托管人
B.基金
C.基金管理人
D.基金管理人和托管人联名
24.《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于( )。
A.2001年10月
B.2003年7月
C.2005年10月
D.2007年10月
25.反映股票基金风险大小的指标是( )。
A.凸度
B.久期
C.安全垫
D.贝塔值
26.投资风险最低的基金是( )基金。
A.债券
B.股票
C.指数
D.货币市场
27.债券基金投资风格主要依据基金所持债券的( )划分。
A.发行人
B.收益
C.凸度
D.久期与信用等级
28.价值型股票基金与成长型股票基金相比( )。
A.投资风险无法比较
B.投资风险一样
C.投资风险较低
D.投资风险较高
29.基金托管人每( )向监管机构报送一次监督报告。
A.两个月
B.一个月
C.半年
D.周
30.契约型基金份额持有人享有( )。
A.基金投资决策权
B.基金资产保管权
C.基金资产管理权
D.基金份额所有权
31.2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中,首次将我国的基金的类别分为( )等基本类型。
A.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金
B.股票基金、债券基金、ETF、货币市场基金
C.平衡基金、指数基金、混合基金、股票基金
D.债券基金、指数基金、平衡基金、ETF
32.证券投资基金会计核算责任人为( )。
A.会计师事务所
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金管理人与基金托管人
33.偏股型混合基金中股票的配置比例是( )。
A.10%~20%
B.20%~30%
C.30%~50%
D.50%~70%
34.基金管理人在销售基金产品时,向投资者提供费率优惠,属( )。
A.营业推广
B.广告促销
C.公共关系
D.人员推销
35.关于上市开放式基金(1OF)的表述,错误的是( )。
A.是一种本土化创新
B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
C.不可以在交易所进行份额交易来源:
D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换
36.债券的久期是指( )。
A.债券的票面到期时间
B.债券的信用等级
C.债券的加权到期时间
D.债券的价格波动
37.基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。
A.基金及公司运作的所有业务环节
B.公司稽核部的人员设置及业务管理
C.公司运作的所有环节
D.基金运作的所有环节
38.ETF的投资目标是( )。
A.拟合某一指数而获利
B.超越指数
C.提供尽可能多的套利机会
D.使ETF的规模扩大
39.保本基金的投资目标是( )。
A.获得尽可能高的回报
B.使投资风险尽可能低
C.获得市场平均收益
D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
40.投资基金优化金融结构和促进基金增长,这个作用是通过( )来实现。
A.提供就业机会
B.将储蓄转化为生产资金
C.购买大量消费品
D.向工商企业提供信贷
41.QDII基金具有一定的特殊性,即基金管理公司会在( )日内对该申请的有效性进行确认。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
42.增发新股的资金清算属于( )。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
43.关于基金管理费计提标准,以下说法不正确的是( )。
A.基金管理费通常与基金规模成反比,与风险成正比
B.从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高
C.我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费
D.我国货币市场基金的管理费率最高考试大论坛
44.( )是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录;按照内部控制优先的原则,新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则
45.封闭式基金价格主要受( )的影响。
A.二级市场供求关系
B.银行存贷款利率
C.基金资产总值
D.基金份额净值
46.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人登记权益,投资人在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A.T+3,T+7
B.T+2,T+3
C.T+1,T+2
D.T,T+1
47.基金公司的股权结构安排必须坚持以( )利益最大化和提高公司效益为准则。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管人
48.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足( )个月的除外。
A.6
B.9
C.12
D.15
49.销售业务流程控制的内容不包括( )。
A.制定完善的资金清算流程
B.建立科学的基金产品评价体系
C.制定《投资人权益须知》
D.制定客户服务标准
50.一般认为,世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”,产生于( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
51.
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