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坚持与实际工作相结合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相结合,在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况,经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
第二篇:
养老保险内控制度自查报告
xxx社会保险局
关于养老保险内控制度实施运行情况的
自查报告
县人社局:
根据《xxx社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》(渝社险发?
XX?
22号)文件要求,我局高度重视,积极组织实施,现将自查情况报告如下:
一、强化组织领导
我局高度重视此项工作,成立了养老保险内控制度实施运行情况迎检领导小组。
由社保局局长xxx任组长,社保局党支部书记、副局长xxx任副组长,综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。
领导小组下设办公室,具体负责领导小组的日常具体工作,办公室设在综合科,由xxx任办公室主任。
二、高度重视、积极编制印发,进一步健全内控制度在《xxx社会保险局关于印发<
xxx社会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则>
的通知》(x社险发?
1号)的基础上,根据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》(渝社险发?
83号)文件相关要求,结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的变化,制定印发了包括《县社保局风险评估制度》、《县社保局人事管理制度》等18个制度,明确了1
科室分工、职能,规范了业务办理流程,促使内控制度得到完善。
三、强调按章办事,各项工作平稳有序推进
(一)机构设置合理,授权管理明确
根据我局实际情况,我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科,并明确了每个科的职能职责,做到了分工合理,职责明确。
其次,我局还印发制定了《xxx社会保险局集体决策制度》。
坚持民主集中制,少数服从多数;
坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则;
明确了以局长办公会的决策方式。
保证了决策程序和决策形式公正、合理。
再次我局各项业务严格实行授权管理,坚持做到集权与分权相结合;
最后我局还制定印发了《xxx社会保险局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社会保险局工作人员职业培训制度》、《xxx社会保险局奖惩制度》等制度,加强了对工作人员的规范管理。
(二)完善各项制度,业务运行规范有序
一是严格按照国家部委和xxx的相关法律和政策,结合本单位养老保险工作的实际情况,我局制定了业务经办流程,规范了各项业务的经办流程,明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程;
二是完善了参保登记手续,对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进行严格的审查,杜绝资料不全的人员参保。
参保人员注销登记后,及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处理并封存其
参保信息和档案资料;
三是严格按照业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数,并加强了对单位参保的稽核检查,对稽核出现问题的及时处理,确保了基金的安全;
四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计息,对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户;
五是严格进行待遇初审、复审等工作,做到资料完备、待遇发放准确无误;
六是在人手相当紧缺的情况下配备了专门的人员从事养老保险转移工作,加强对转移接续手续的审批,确保了养老关系转移接续的严肃性;
七是在办公场地极为有限的情况下通过租赁场地、购置档案柜等手段,严格按照市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。
(三)严格执行财务制度
一是制定了会计、出纳制度及操作规程,明确了会计、出纳的岗位职能职责。
规定财务科科长为专门的会计负责人,明确了专门的出纳人员,负责记账、符合、稽核等工作;
二是严格执行相关文件规定,及时编制年度预算,对预算有调整的及时完善相关审批手续;
三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”,在工商银行开设了基金征缴专户、在**银行开设了农民工征缴专户、在**农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户,实行专户管理,基金收入按照各自险种分别建账、核算;
四是按照会计、出纳等相关规定的安排,坚持每天和银行财政专户进行对账,及时编制了专户的银行存款余额调节表,做到了银行存款余额与会计帐表等一致,做到了帐帐、帐表、账单相符。
五是强化票据等财务
凭证的管理,及时对财务资料进行归档整理;
六是强化印章和密码管理,财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管,印章的使用严格按照我局印发的《xxx社会保险局印章管理制度》执行,做到了使用规范,用途、范围合理,审批手续完备。
(四)增强设备配置,信息安全建设取得较大进步一是建立数据安全备份制度。
财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责,统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。
二是建立数据责任追究制度。
数据维护流程严格按照规定执行,并落实签字登记环节,逐级追查出现问题的环节。
三是建立数据质量分析制度。
统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析,财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。
分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。
四是建立机房运行管理制度。
制定印发了《xxx社会保险局信息安全管理制度》,由统计信息科负责机房运行管理。
每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查,对于其他科室使用机房设施进行登记。
五是具备可靠数据安全恢复措施。
采购了upm时时备份软件,保证数据的时时备份,针对每次办理业务进行毫秒级备份;
采购绿盟防火墙一套,保证数据的安全。
(五)内控制度完善,内部监管得力
根据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》(渝社险发?
83号)文件相关要求,制定出台了《xxx社会保险经办机构办理养老保险业务
内部控制实施细则》,其中包括:
《xxx社会保险局审计稽核制度》、《xxx社会保险局风险评估制度》、《xxx社会保险局信息公开制度》等20个内控制度,我局各科室严格按照内部制度相关制度的规定,切实履行各自职责。
通过定期与不定期检查的方式,对在机构运行情况进行检查,对在检查中发现的问题,及时整改。
其次我局及时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规,加大宣传,以便参保人员及时了解。
四、强化监管、积极整改存在问题
总体来说,我局通过制定完善相关的内控细则,明确每个岗位的职能职责,采取定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内控制度的实施,内控制度在我局运行较好。
此外我局也对在检查中发现的问题如:
政策、法规公布更新不及时,档案资料归档不及时等情况进行了积极的整改落实,使内控制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。
二〇一四年四月二十九日
第三篇:
关于辖属内控制度自查情况的报告
稽查办:
为进一步加强内控管理,规范操作规程,建立健全和完善内部约束机制,防范金融风险,本社于二〇一四年八月十七日开展对第三季度辖属四个营业网点进行“内控制度”检查,对照查出中的问题,认真加强对业务技能学习,按照合规、合法性要求,逐条逐项进行落实整改,做好查漏补缺,现将不足情况报告
如下:
一、管理岗情况
1、网点负责人每月末能对网点所有内部帐务组织一次全面核对。
2、网点负责人末能真正对网点内控制度的贯彻落实,末能起到业务的事中事后监督责任。
二、手续制度
1、贷款资料单一,主要检查中,借款人的经营情况、合同的执行情况、经济担保情况。
2、凭证要素不规范主要印、章、押要素不全,书写马虎等情况。
三、值班守库
1、末能真正执行二十四小时不离人,出现午、晚班空岗。
2、末能按“三防一保”要求规定,出现末能准时到岗,个别网点单人守库。
综上,我社针对存在问题,及时落实整改,时常开展职工政治思想教育、职业道德教育,逢会必讲,增强安全防患意识和安全保卫责任感,确保安全无事故。
XX.08.17
第四篇:
“深化内控和案防制度执行年”自查报告
关于崔家山信用社
县联社:
为了深入推进案件风险防控工作,提高内控和案防制度的执行力,巩固“执行年”活动成果,根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》,结合我崔家山信用社工作实际,及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。
通过深化“执行年”活动的开展,取得了丰硕的成果,提高了职工合规经营和风险防范意识,彻底纠正了业务操作中制度淡漠,有章不循,有令不行,有禁不止,违规操作的现象,彻底解决了员工的工作作风不深入,劳动纪律差,制度执行不力,工作责任心不强等现象。
现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下:
一、加强组织领导
为深化“执行年”活动,确保组织领导有力、责任落实到位,加强本次活动的组织领导,务求活动取得实效,不走过场,信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组,组长:
刘少珠;
成员:
陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。
负责对本次活动的组织实施。
二、活动自查情况
(一)在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。
结合我社正在开展的“三项整治”活动,对所有XX
年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机,对大额不良贷款(50万元以上)3笔,金额183.01万元的风险进行排查,弄清成因,制定清收、处置措施,对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册,逐步落实责任清收。
(二)现金排查
严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、
双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。
同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查,分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。
关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想情况,及时掌握其思想、行为变化,加强思想教育,防范案件隐患。
(二)重要空白凭证管理、使用情况排查。
通过检查,各机构对重要空白凭证的管理、使用均能做到入库专人管理、及时入账,实物与账、簿一致。
柜员登记领用,对系统不能自动销号的重要空白凭证,执行手工逐份销号,没有跳号使用或漏号的问题。
柜员使用的重要空白凭证因故作废时,将号码剪下粘贴在重要空白凭证销号登记簿上,作废的重要空白凭证加盖“作废”戳记,装入当日会计传票,不存在擅自销毁重要空白凭证问题。
单位负责人或会计主管定期对柜员重要空白凭证行检查核对。
(三)大额存款进出情况排查。
我社共3个营业机构,对XX年1月至9月的大额存取款业务逐笔进行了清理。
我们一是检查了个人和对公存款账户的开户资料是否齐全、符合人行账户管理规定;
二是查看原始存、取款凭证,看凭证印鉴是否与单位预留印鉴一致,是否有客户签名等;
三是检查大额资金汇划是否严格按照审批程序进行了审批,审批登记簿是否记载规范、及时;
四是检查存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料是否出具了申请及有关部门的证明文件,信用社是否及时修改了客户信息,对印鉴做相应变更。
有无频繁开、销户等异常现象。
经排查,我社大额存款交易均属正常业务办理,资金用途、流向及业务操作程序符合规定,账户余额核对一致,没有发现挪用现金、盗用客户资金等违法案件发生。
(四)对账制度落实情况。
坚持记账与对账分离原则,按季检查往来对账、银企对账情况。
对经常发生的单位结算账户按月向开户单位签发“余额对账单”,大部分机构对账单收回率都能达到90%以上,收回的对账回单进行了妥善保管。
对存折户坚持账折见面,当时核对。
坚持按月进行同业往来账务核对,余额对账单发出、收回及时,账务核对正确。
联社清算中心与辖内营业机构之间的往来账务按月发对账单,往来账务核对相符。
对未达账项能够进行跟踪核对,确保余额一致。
(五)信贷管理方面。
无冒名贷款、背皮、跨地区等三违贷款现象。
(六)内控制度执行力突查
结合“四项”制度执行和“九种人”排查,加大对柜台重要岗位人员的行为排查,关注其八小时以外的情况,在具体实施时,突出重点,抓住关键措施落实,将重要人员岗位轮换、强制性休假制度,逐项进行落实,逐个逐步规范。
三、自查发现的问题
(一)制度执行不力。
联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度,但由于人员编制紧张、工作量大等因素,导致执行力度不够。
(二)结算帐户管理不规范,开户资料收集不完善。
(三)个别机构对账不及时,对账单收回率不高,对帐率未达到100%。
(四)计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未及时登记,计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。
(五)贷款“三查”制度执行不力。
一信用社贷款自查报告是贷前调查不深入,二是贷后检查滞后。
三、整改措施
针对本次自查发现的问题,为认真开展好制度执行年活动,全面提升信用社制度执行力,增强合规经营、合规操作意识,杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生,提高
信用社案件防控能力。
认真做好以下工作:
(一)完善制度。
信用社将组织力量对现有的规章制度进行认真梳理,按制度执行年要求,结合信用社实际,对内控制度要尽快补充完善,特别是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定详细的操作规程,进一步明确岗位职责,使每个岗位有规可依。
(二)加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习,不断增强制度和法制观念。
(三)对本次自查发现的问题,要按要求逐项对照整改,逐项制定整改计划和措施。
(四)进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的使用等的检查频率,提高制度执行力。
同时对各网点整改情况进行跟踪检查,确保整改到位,不留死角。
通过深化“制度执行年”活动的开展,虽然取得了阶段性的成效,但由于执行制度、完善制度是一项长期性、艰巨性、复杂性的工作,导致部分职工学习不够深入、主人翁意识不强、制度执行不力、发现问题失之于宽、失之于软等问题。
今后,我社将继续深入开展“制度执行年”活动,坚持理论、业务、制度的学习,让员工在思想上筑牢防线,严格执行县联社的各项规章制度,严格监督,强化制度执行力,把逗硬作风贯穿于整个业务工作中,加大对违规、违纪行为的处罚力度,做好案件防控和排查工作,努力建立风险防范
的长效机制,确保全社依法合规经营,推动信用社各项业务经营又好又快地发展。
崔家山信用社
二〇一四年十月二十日
第五篇:
内控和案防制度执行情况自查报告
内控和案防制度执行情况自查报告桓仁联社监察保卫部:
四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后,认真组织学习,按照省联社提出的活动要求,结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节,对照省联社、银监部门的有关制度文件,全面梳理和审查各项内控和案防制度,现将自查情况汇报如下:
1、我社认真落实贷款“三查”制度,贷款业务都能够按流程操作,规避了操作风险。
2、现金出纳业务能够执行相关文件规定,没有违规现象。
3、负债业务都能严格按制度要求操作,特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。
4、岗位轮换制度,干部交流制度,强制休假制度,亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能按照省社要求认真执行,确保我社工作的有效(本站隆重推荐好范文网)开展,稳健运营。
5、安全保卫方面,没有任何违规现象,我社能做到警钟长鸣,对安全保卫工作常抓不懈,对任何细小的问题都能做到及时发现,及时处理,确保我社的资金安全和人员安全。
通过此次对四河信用社内控和案防制度细微全面的自查,未发现我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节,但我社会在今后的工作中将内控和案防制度作为工作的重中之重,常抓不懈,切实将内控和案防制度落实到位。
四河信用社XX-7-31
内科护士长述职报告
时光飞逝,转眼又到了一年的年底,回望这一年来我在护士长的岗位上所做的工作,心中有很多感慨;
现将XX年以来各项工作总结如下:
一、严格管理,有效协调
一年来,在护理部和科主任的领导下,从各方面严格要求自己,在科室工作尤其是护理工作中身先士卒,大胆管理,认真落实医院和科室的各项工作制度,保证了科室工作稳步进行,内科护士长述职报告。
积极配合主任做好医护协调工作,引导大家做好医护沟通;
及时发现并解决一些摩擦和矛盾,增强了科室凝聚力,使中医科成为一个温暖的大家庭;
让医生护士在身心愉悦的状态下工作,也为病人营造了温馨、和-谐的病区住院环境。
二、狠抓护理业务培训
作为一个中西医结合内科综合科室,我们科面临病种杂,疑难杂症多,护理专科性不强的难题。
而与之对应的是:
中医科的12名护士,仅有一名是中西医结合护理大专毕业,其余都是西医护理专业毕业,在学校仅了解到简单的中医基础知识;
在西医“专科护士”培训不断深入发展,专科护士特点和优势越来越明显的今天,中医科护士没有特定的专业知识和发展方向,这在一程度上影响了这个群体的工作积极性和队伍的稳定性,也给病区护理工作质量带来了负面影响。
针对这一现实,我果断决定:
从我做起,全员培训。
采取业务讲课和业务查房相结合的方式,发动科主任和医生参与,对包括呼吸、循环、消化、神经系统的常见内科疾病知识进行培训,对中医基础知识和常用技能系统培训,甚至对一些普外科和骨科疾病的保守治疗、护理知识,也进行了培训。
一年的系统培训下来,考核结果表明,护士对上述各系统常见疾病都有了全面的认识和了解,这不仅提高了她们的业务技术水平,也极大的增强了护士对自身、对科室发展的信心。
此后,我又采取日常强化的方式,不断结合病房现有病例强化培训过的知识,终于打造出了一支技术过硬、有中医特色的护理队伍。
三、尝试文化管理,力求做出特色
多年的护士长经历,使我深切的体会到:
对于一个团队而言,规范其行为固然重要,但更重要的是要改变其思想,升华其内心世界,要让“护士长管理”这个外因,通过护士“个人素质”的内因起作用,述职报告《内科护士长述职报告》。
为此,我采取了一系列措施:
在护士排班表上,每周送她们一句人生、职场感悟;
举办“天使心语”小板报;
利用早会给她们讲一些励志、哲理等小故事,引发她们对人生、对事业的思索。
潜移默化之中,我们中医科的护士,人文素质有了很大提高。
我终于打造出了“我用人文知识改变护士---护士有效管理自己---护理工作质量提高”的良性链条。
近几年,不仅中医科的护理文化建设搞得风生水起,而且圆满的完成了各项工作目标。
在省市历次检查中,我们中医科以收费规范著称,每次都迎接收费检查,没有给医院丢过一分。
在行风评议检查中,中医科的健康教育和护理服务,更是赢得了参检专家的肯定和赞扬。
四、注重服务细节,提高病人满意度
比如说,在对病人的健康教育方面,多数科室的做法是,单纯依靠护士口头宣教,但我通过长期以来的观察,发现了一个弊端:
护士说得少了,内容涵盖不全,说得多了,因为时间有限,就会说得快而没有重点,这样,病人根本记不祝为此,我把入院宣教的内容列了一个提纲,作为护士口头宣教的内容,而把详细内容输入电脑,护士在做提纲挈领的宣教后,把详细的资料发于病人,这都起到很好的效果。
类似的还有“鼻饲知识宣教”、“痰培养标本留取方法”、“尿培养标本留取注意事项”等等等等。
这种口头和书面相结合的宣教方法,不仅有助于病人掌握,也节省了护士大量时间,因此深受大家欢迎。
五、不断学习总结,提高自身素质
俗话说,打铁还需自身硬,在认真做好科室护理管理工作的同时,我坚持学习新知识,不断总结临床护理经验,提高自身综合素质。
于XX年5月参加了心理咨询师考试,望在8月份获得三级心理咨询师证书。
一年来,先后在国家级、省级杂志上发表学术论文3篇,在我院院刊上发表诗歌1篇,散文两篇。
六、不足之处和努力方向
面对我的病人我的科室,我可以坦然的说,为了你们,我一直在努力!
但是,面对自己,我深知工作中还有很多的缺憾,比如,科研是护理工作前进和发展的重要动力,但我们中医科的护理科研项目至今还是空白;
再比如,有时候,过于严厉的要求,我甚至看到过护士的眼泪和无奈。
因此,展望未来,对新的一年的护士长工作我充满了信心,作为护士长我的努力方向是:
1、力争在护理科研方面有所突破;
2、宽严结合,让自己的管理方式更加成熟。
时光飞逝,转眼又到了一年的年底,回望这一年来我在护士长的岗位上所做的工作,心中有很多感慨;
现将xx年以来各项工作总结如下:
一年来,在护理部和科主任的领导下,从各方面严格要求自己,在科室工作尤其是护理工作中身先士卒,大胆管理,认真落实医院和科室的各项工作制度,保证了科室工作稳步进行。
积极配合主任做好医护协调工作,引导大家做好医护沟通;
及时发现并解决一些摩擦和矛盾,增强了科室凝聚力,使中医科成为一个温暖的大家庭;
让医生护士在身心愉悦的状态下工作,也为病人营造了温馨、和谐的病区住院环境。
中医科的12名护士,仅有一名是中西医结合护理大专毕业,其余都是西医护理专业毕业,在学校仅了解到简单的中医基础知识;
采取业务讲课和业务查房相结合的方式,发动科主任
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