证券市场基础知识押题 附答案Word文件下载.docx
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6.契约型基金反映的经济关系是()。
A产权关系
B信托关系
C债权债务关系
D所有权关系
第112页
B
7.日经225股价指数是()编制和公布的。
A《日本经济新闻社》
B道-琼斯公司
C日本大藏省
D东京证券交易所
第224页
8.外资持股或参股基金管理公司的权益比例,在我国加入WTO后3年不超过()。
A49%
B35%
C33%
D50%
第34页
允许外国机构设立合营公司,从事我国证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;
加入后3年内,外资比例不超过49%。
9.我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
A股东身份证明
B股票
C资产证明
D股东名册
第44页
10.()按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A基金管理人
B证券公司
C证券登记公司
D基金托管人
第125页
D
这是基金托管人的职责之一。
11.下列证券投资基金中,风险最大的基金是()。
A债券基金
B股票基金
C指数基金
D衍生证券投资基金
第117页
衍生证券投资基金风险大,一般是高风险的投资品种。
12.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
A实际价值
B账面价值
C内在价值
D清算资金
第49页
股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。
13.我国《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A500万元
B3000万元
C1000万元
D5000万元
详见《公司法》。
14.我们通常所说的道琼斯指数是指()。
A道琼斯工业股价平均数
B道琼斯股价综合平均数
C道琼斯公用事业股价平均数
D道琼斯运输业股价平均数
第223页
15.股票的现值就是股票未来收益的()。
A期望价格
B期望价值
C当前价值
D当前价格
第50页
股票的现值就是股票未来收益的当前价值,也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。
16.基金托管费是支付给()的费用。
A证券监督管理机构
B基金托管人
C基金持有人
D基金管理人
17.以下有关实物债券的表述中正确的是()。
A一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C一种具有标准格式实物券面的债券
D以某种商品实物为本位而发行的国债
第77页
常识题,考察实物债券的定义。
18.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。
A经营风险
B违约风险
C财务风险
D政策风险
第236页
财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。
19.非累积优先股票的特点是股息分派以()为界,当年结清
A每个经营周期
B每个分配年度
C每个营业年度
D每个生产周期
第63页
20.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。
A销售收入
B产品价格
C利润股息
D资产总额
第55页
21.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。
A投融资
B公开市场
C套期保值
D盈利性
常识题,考察公开市场业务的定义。
22.普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。
A虚拟资本
B注册资本
C货币资金
D负债
第58页
23.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股,某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。
则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。
A10.59元和11.50元
B11.50元和10.59元
C10.5元和11.59元
D11.59元和10.59元
计算题教材页码:
第209页
算术股价平均数=(16.3+11.2+7)/3=11.5元,加权股价平均数为:
(16.3*1/4.7+11.2*1.8/4.7+7*1.9/4.7)/4.7=10.59元
24.看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。
A上涨
B下跌
C不变
D难以判断
第162页
25.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。
A基金
B短期国债
C股票
D高等级公司债券
第9页
26.中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。
A无担保ADR
B一级ADR
C二级ADR
D三级ADR
第174页
27.按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。
A附息债券
B缓息债券
C贴现债券
D零息债券
常识题,考察附息债券的定义。
28.金融期权的卖方()履行合约。
A有权利而无义务
B有权利也有义务
C有义务而无权利
D无义务也无权利
第160,162页
期权的买方可以选择行使他所拥有的权利;
期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该项合约的义务。
29.下列关于国际债券的表述不正确的有()。
A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B国际债券资金来源广、发行规模大
C不存在汇率风险
D国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家
第102页
国际债券存在汇率风险。
30.只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是()。
A可转换公司债券
B信用公司债券
C收益公司债券
D保证公司债券
第95页
31.股票投资风险的内涵是指预期收益的()。
A确定性
B永久性
C不确定性
D可接受性
第230页
32.自律性组织包括证券交易所和()。
A证券业协会
C会计师事务所
D证券信用评级机构
第15页
33.当市场利率下调时,国债基金的收益会()。
A上升
B不变
C下降
D不确定
第115页
两者呈反方向变化。
34.利率互换市场属于()。
A债券市场
B基金市场
C股票市场
D衍生品市场
第157页
35.债券的价格变动风险随着期限的增加而()。
A增加
C减少
D没有影响
第232,233页
36.证券投资基金托管人是()权益的代表。
A基金发起人
B基金份额持有人
C基金管理人
D基金监管人
第124页
37.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。
A最低成本
B合理的成本
C预计成本
D最高成本
第264页
这是完善内部控制机制合理性原则的体现。
38.封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。
A购买日期
B购买价格
C类型
D出资比例
第114页
39.对股份有限公司而言,发行优先股的作用在于可以筹集()公司股本。
A短期
B中期
C中短期
D长期稳定
第62页
40.美国存托凭证市场最突出的特点是()。
A市场容量大
B市场容量较小
C发行手续较复杂
D参与者有限
第173页
41.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。
A中国人民银行
B证券监督管理机构
C证券业协会
D财政部
42.契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。
A信托原理
B公约原理
C代理原理
D委托原理
43.证券交易通常都必须遵循()。
A客户优先原则和时间优先原则
B价格优先原则和数量优先原则
C价格优先原则和时间优先原则
D时间优先原则和价格优先原则
第200页
44.《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定,提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()以上()以下罚金。
A3年,2万元,10万元
B3年,2万元,20万元
C5年,2万元,20万元
D5年,2万元,10万元
第301页
45.无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。
A股东权利
B股票的记载方式
C股票名称
D股票编号
第43页
按是否记在股东姓名,股票可以分为记名股票和无记名股票。
46.NASDAQ利用现代电子计算机技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起。
开成了一个全美统一的()。
A场内主板市场
B场外二级市场
C场外主板市场
D场内二级市场
第225页
47.根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A30日
B15日
C45日
D10日
第345页
48.债券利息支出属于公司的()。
A营销经费
B利润
C费用范围
D直接成本
第79页
49.根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。
A1/2
B1/4
C1/3
D2/3
50.债券发行的定价方式以()最典型。
A溢价发行
B折价发行
C协商定价
D公开招标
第192页
51.()起,我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
A2002年
B2004年
C2005年
D2006年
第103页
52.狭义的有价证券是指()。
A资本证券
B商品证券
C货币证券
D凭证证券
第2页
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
53.注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。
A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B证券资产管理
C证券自营
D证券承销与保荐
第242页
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为5000万元。
54.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。
55.1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?
()
A韩国政府被迫宣布货币贬值
B俄罗斯发生债务危机
C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D日本泡沫经济破灭
第23页
56.龙债券的投资者主要来自于()。
A北美洲
B欧洲
C亚洲
D南美洲
第104页
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲,投资者则来自亚洲的主要国家。
57.以下哪种风险不属于系统风险()。
A信用风险
B利率风险
C经济周期波动风险
系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险;
非系统风险包括信用风险、经营风险和财务风险。
58.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的()。
A存券银行发出ADR
B存券银行命令托管银行移送证券
C将所购买的证券存放在托管银行
D投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
第171页
59.我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币()。
A五亿元
B五千万元
C一亿元
D三千万元
60.各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。
A提高基金的变现性
B保持基金的流动性
C防止基金操纵股市
D防止内部人控制
第116页
各国对股票基金投资比例限制的主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。
61.政府发行债券所筹集的资金用途包括()。
A战争期间弥补战争费用的开支
B兴建政府投资的大型基础性的建设工程
C弥补财政赤字
D为了某种特殊政策
第82页
ABCD
政府通过国债筹集的资金可用于各项开支,国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
62.在期货交易中的()是降低市场风险,防止人为操纵,提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。
A限仓制度
B大户报告制度
C保证金制度
D标准化期货合约
第149页
AB
63.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有()
A债权记录方式不同
B付息方式不同
C申请购买手续不同
D到期前变现收益预知程度不同
第85页
ABC
“到期前变现收益预知程度不同”是储蓄国债和记账式国债的区别。
64.证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得()的制度。
A担任上市公司监事
B担任上市公司董事
C担任上市公司高级管理人员
D从事证券业务
第313页
证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。
65.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,()属于基金投资的禁止行为。
A从事国家债券的投资业务
B买卖与基金管理人,基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
C买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
D买卖其它基金份额
BCD
证券投资基金的投资不得有下列情形:
(一)承销证券;
(二)向他人贷款或者提供担保;
(三)从事承担无限责任的投资;
(四)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(五)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
(六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(七)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(八)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
66.股息作为股东的投资收益,其具体形式可以有()。
A股票股息
B现金股息
C负债股息
D建业股息
易本
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