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● A.发行人承担B.投资银行承担
●C.发行人和投资银行承担D.都不承担
●7.按照我国《公司法》,如果一家优势公司A兼并B公司并获得控制权后,A公司保留,B公司解散(取消其法人资格),该方式称为( B )
●A.新设合并B.吸收合并C.公司分立D.杠杆收购
●8.(B)是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险,它通常是由某一特殊的因素引起,与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系,而只对个别或少数证券的收益产生影响
●A.系统风险 B.非系统风险 C.经营风险 D.财务风险
●9.与并购意义相关的三个概念不包括( C )
● A.合并B.兼并C.发行D.收购
●10.并购企业的双方或多方原属同一产业,生产同类产品,并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手,这种并购方式称为( B )
●A.纵向并购B.横向并购C.新设合并D.混合并购
●11.投资银行代表着买卖双方,接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金的角色为( C )
●A.证券做市商 B.证券交易商
●C.证券经纪商 D.证券承销商
●12.在( C )融资方式中,通常是由项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议,把项目建设及运营的特许经营权移交给后者
●A.IPO新股发行B.可转换债券C.BOT项目D.金融租赁
●13.证券发行与承销业务也称为(C)
●A.证券交易业务B.证券做市业务
●C.一级市场业务D.二级市场业务
●13.在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率以低于票面金额的价格发行,到期时仍按面额偿还本金的债券是( C )
●A.复利债券B.单利债券C.零息票债券D.记账式债券
●14.在本国以外的资本市场上发行的以第三国货币为面值货币的国际债券称为(C)
●A.武土债券B.扬基债券C.欧洲债券D.外国债券
●15.从组织形式上来看,证券交易所可分为(A)
●A.公司制和会员制B.公司制和契约制
●C.会员制和契约制D.契约制和合伙制
●16.投资银行在一级市场担任的主要角色是( A )
● A.承销商B.做市商C.经纪商D.财经顾问
●17.注重资本长期增值,投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业,这种风格的基金属于( D )
● A.收入型基金B.股票型基金
●C.平衡型基金D.成长型基金
●18.以下不属于基金当事人的是(D)
●A.基金持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金监督者
●19.杠杆收购是一家公司主要通过(B)购买另一家公司的并购方式
●A.自有资金B.借入资金C.股票D.其他有价证券
●20.下列不属于投资银行发展趋势的是(B)
●A.全能化 B.分业化 C.网络化 D.国际化
●多选题
●1.以下属于投资银行的功能的是( ABCD )
●A.媒介资金供需B.构造证券市场
●C.促进产业整合D.优化资源配置
●2.金融衍生工具主要包括( ABC )
●A.远期B.期货C.期权D.债券
●3.企业并购按动机分类,可分为两类(AD)
●A.恶意并购B.要约并购C.杠杆并购D.善意并购
●4.投资银行与商业银行的差别体现在(BCD)
●A.前者属于金融中介机构,后者不属于金融中介机构
●B.前者的本原业务是证券承销与经纪业务,后者的本原业务是存贷款业务
●C.前者主要以佣金收入为主,后者主要以存贷款利差收入为主
●D.前者以直接融资为主,后者以间接融资为主
●5.投资银行在二级市场中扮演的角色包括(ABCD)
●A.作为证券经纪商,在证券承销结束之后,代表买卖双方按照其提出的价格代理进行交易
●B.作为证券交易商,自营买卖证券
●C.作为证券做市商,为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定
●D.在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动
●6.按照收购人在收购中所使用的手段,收购可以分为(AD)
●A.要约收购B.杠杆收购C.管理层收购D.协议收购
●7.作为证券做市商,投资银行的主要作用是(AC)
●A.创造一个流动性较强的二级市场B.代理交易
●C.维持市场价格的稳定D.证券包销
●8.在采用有限合伙制的风险投资机构中,合伙人通常分两类(AB)
●A.有限合伙人B.普通合伙人
●C.公司型合伙人D.契约型合伙人
●9.以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略(ABC)
●A.金降落伞 B.银降落伞 C.锡降落伞 D.养老金降落伞
●10.以下与并购意义相关的几个概念中表述正确的有(ABCD)
●A.合并指两个或两个以上企业合成一个新的企业,特点是伴有产权关系的转移,多个法人变成一个法人
●B.兼并相当于我国《公司法》中的“吸收合并”,即A公司兼并B公司,A公司保留,而B公司解散(丧失法人地位)
●C.收购指A公司通过购买目标公司的控股权,达到对目标B公司的控制
●D.从经济意义上而不是法律意义上讲,以上这三种方式通常并无大的差别,我们经常讨论的并购系指上述三个概念的全部或部分含义。
企业并购的过程实质上是企业权利主体不断变换的过程
●11.按执行时间的不同,期权主要可分为两种(AC)
●A.美式期权B.看涨期权C.欧式期权D.看跌期权
●12.投资银行与商业银行的差别体现在(BCD )
●A.前者属于金融中介机构,后者不属于金融中介机构
●B.前者主要以佣金收入为主,后者主要以存贷款利差收入为主
●C.前者的本原业务是证券承销与经纪业务,后者的本原业务是存贷款业务
●D.前者以直接融资为主,后者以间接融资为主
●
●13.公司收购后必须在以下哪些方面进行重新整合才可能达到收购的真正目的(ABCD)
●A.公司治理B.经营战略C.资源配置D.管理制度
●14.投资银行涉足风险投资有不同的层次,包括(ABCD )
●A.直接充当风险投资人B.间接充当风险投资人
●C.为风险投资者提供服务D.为风险创业企业提供服务
●15.下列属于固定收益证券创新方式的有(ABCD)
●A.期限上 B.利息支付方式上
●C.附加权利上 D.交易方式上
名词解释
●1.金融控股公司:
●2.对冲基金:
●3.市政债券:
●4.杠杆收购:
●5.项目融资:
●6.买壳上市:
●7.白衣骑士:
●8.风险投资:
●9.路演:
●10.反收购:
●简答题
●1.促进金融工程发展的企业外部因素有哪些?
●2.什么样的公司不适宜用现金流估价法进行估值?
●3.公司型投资结构的优点有哪些?
●4.风险投资基金的特点有哪些?
●5.股票回购的动因有哪些?
●6.资产运营的特点有哪些?
●7.股票发行上市的主要程序有哪些?
●
●8.项目融资的系统风险有哪些?
●9.试列举五种反收购措施。
●10.BOT融资模式的主要阶段有哪些?
●论述题
●论述企业扩张(收缩)的动因;
论述项目可行性分析的主要内容。
出师表
两汉:
诸葛亮
先帝创业未半而中道崩殂,今天下三分,益州疲弊,此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内,忠志之士忘身于外者,盖追先帝之殊遇,欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听,以光先帝遗德,恢弘志士之气,不宜妄自菲薄,引喻失义,以塞忠谏之路也。
宫中府中,俱为一体;
陟罚臧否,不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者,宜付有司论其刑赏,以昭陛下平明之理;
不宜偏私,使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等,此皆良实,志虑忠纯,是以先帝简拔以遗陛下:
愚以为宫中之事,事无大小,悉以咨之,然后施行,必能裨补阙漏,有所广益。
将军向宠,性行淑均,晓畅军事,试用于昔日,先帝称之曰“能”,是以众议举宠为督:
愚以为营中之事,悉以咨之,必能使行阵和睦,优劣得所。
亲贤臣,远小人,此先汉所以兴隆也;
亲小人,远贤臣,此后汉所以倾颓也。
先帝在时,每与臣论此事,未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军,此悉贞良死节之臣,愿陛下亲之、信之,则汉室之隆,可计日而待也
。
臣本布衣,躬耕于南阳,苟全性命于乱世,不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙,猥自枉屈,三顾臣于草庐之中,咨臣以当世之事,由是感激,遂许先帝以驱驰。
后值倾覆,受任于败军之际,奉命于危难之间,尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎,故临崩寄臣以大事也。
受命以来,夙夜忧叹,恐托付不效,以伤先帝之明;
故五月渡泸,深入不毛。
今南方已定,兵甲已足,当奖率三军,北定中原,庶竭驽钝,攘除奸凶,兴复汉室,还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益,进尽忠言,则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效,不效,则治臣之罪,以告先帝之灵。
若无兴德之言,则责攸之、祎、允等之慢,以彰其咎;
陛下亦宜自谋,以咨诹善道,察纳雅言,深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离,临表涕零,不知所言。
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