下半年福建省基金从业资格投资者需求模拟试题Word文档格式.docx
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4、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A.中国结算公司的证券登记结算系统B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D.中国结算公司的公司型基金注册登记系统
5、____采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。
首次发行未上市的股票B:
送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C:
发行未上市的债券和权证D:
非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
6、下列关于基金份额持有人大会的说法,不正确的有__。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后,基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的,应当自出具书面决定之日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议
7、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立A:
荷兰的阿姆斯特丹B:
美国的纽约C:
美国的华盛顿D:
英国的伦敦
8、关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权
9、ETF具有__的特点。
A.保本基金B.指数基金C.主动型基金D.基金中的基金
10、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价
11、基金营销渠道的主要任务是__。
A.提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模B.设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞争力C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服务D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解产品
12、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数
13、基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.15&
nbsp;
B.45&
C.60&
D.90
14、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
15、基金的不定期信息披露包括__。
A.澄清公告B.临时报告C.基金季度报告D.基金年度报告
16、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金,认购产生利息共计100元人民币,则下列说法不正确的是__。
A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币
17、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
18、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会
19、关于开放式基金描述不正确的有__。
A.某人因继承获得一定数额的开放式基金,这种过户属于非交易过户B.非交易过户不包括“捐赠”的情形C.符合条件的非交易过户申请按规定办理时,应按基金注册登记机构规定的标准收费D.被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结
20、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B.中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
21、《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
A.2000万元B.5000万元C.3亿元D.5亿元
22、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A:
现货价格B:
要求的收益率或贴现率C:
现货金融工具的付息情况D:
汇率的变动
23、假设投资者在9月3日(周五,最近一周均没有其他法定节假日)申购了货币市场基金份额,那么该投资者将会从()起享有基金的分配权益。
A.9月3日&
B.9月4日&
C.9月5日&
D.9月6日
24、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值
25、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
26、目前,我国货币市场基金的管理费率一般为__。
A.0.33%B.1%C.1.5%D.2.5%
27、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A.资金清算,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
28、下列关于备兑权证的表述,正确的有__。
A.备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股本C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
29、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
A.现场检查B.随机抽查C.非现场检查D.重点检查
30、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。
A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金
32、属于体现基金信息披露形式性原则的是____A:
及时性B:
公平披露C:
规范性D:
准确性
33、债券代表债券投资者的权利,这种权利称为__。
A.所有权B.财产支配权C.债权D.财产使用权
34、基金份额持有人享有基金____A:
资产所有权B:
资产管理权C:
基金投资权D:
资产保管权
35、股票应载明的事项有__。
A.公司成立的日期B.公司名称C.股票的编号D.股票种类
36、债券的有价证券属性主要表现为__。
A.债券可赎回B.债券是投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息D.债券与其代表的权利联系在一起
37、我国老基金存在问题的主要表现有__。
A.普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C.实际上是直接投资基金,而非严格意义上的证券投资基金D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
38、下列基金销售人员的客户服务中,属于售前服务内容的是__。
A.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法B.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金C.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
39、按照我国目前的规定,基金管理人应该在____对基金资产进行估值。
每个交易日的第2天B:
每周进行交易的当天C:
每月进行交易的第1天D:
每3个连续交易日的任一天
40、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。
日B:
3日C:
5日D:
周
41、一般来说,期限较长的债券,____,利率应该定得高一些。
流动性强,风险相对较小B:
流动性强,风险相对较大C:
流动性差.风险相对较小D:
流动性差,风险相对较大
42、下列关于基金年度报告的说法,正确的有__。
A.应当经过审计B.信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C.信息披露内容无须披露内部监察报告D.信息披露内容包括基金投资组合报告
43、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人,持有期少于__日的,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
A.5B.10C.20D.30
44、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,包括__。
A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
45、小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A.1B.2C.3D.4
46、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付,超过约定时间的资金应当__。
A.说明情况后受理B.作为异常交易处理C.继续受理D.拒绝受理申请
47、证券市场监管的对象包括__。
A.证券发行主体B.证券公司C.证券经营机构D.证券服务机构
48、下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是__。
A.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B.金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念,这里所称的基础产品是一个相对的概念,不仅包括现货金融产品,也包括金融衍生工具C.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系,也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D.金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性
49、某投资者申购某开放式基金,成功申购4000份,申购当日基金单位净值为1.2500元。
申购采用后端收费模式,后端申购费率标准为:
不足一年申购费率为1.80%,满一年不足两年申购费率为1.60%,满两年不足三年申购费率为1.00%,满三年不足五年申购费率为0.50%,五年及以上申购费事为0.00%。
三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元,此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%),则该投资者可以赎回的金额为__元。
A.5975B.5945C.5970D.5940
50、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式券面的国库券,这种国库券属于__。
A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券
51、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于____万元人民币。
1000B:
2000C:
3000D:
5000
52、目前,我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A.9:
00~11:
30,13:
30~15:
30B.9:
30~11:
30C.9:
00~15:
00D.9:
00,13:
00
53、以下关于混合型基金的表述,正确的有__。
A.混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B.其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C.混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D.从产品结构来看,与股票型基金相比,混合型基金更容易做到绝对收益
54、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的延续C.发行价格受交易价格影响D.发行市场是流通市场的基础
55、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券
56、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。
A.银行B.证券公司C.保险公司D.财务顾问公司
57、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一,以其__进行证券投资。
A.银行贷款B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金
58、__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金
59、下面选项中属于非上市证券的是____A:
公司债券B:
封闭式基金C:
金融证券D:
凭证式国债
60、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。
A.对基金业实行严格监管B.对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制基金定期进行充分及时的信息披露D.基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配
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