江苏省下半年证券从业资格考试证券服务机构模拟试题Word文档下载推荐.docx
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3.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是__。
A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付
4.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,按合理预期市盈率计算,筹资额不少于__万美元。
A.500B.1000C.3000D.5000
5.下列不是技术分析假设的是__。
A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动,C.历史会重复D.价格随机波动
6.某公司普通股股价为18元,该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为__A.0.9元B.1.1元C.2元D.360元
7.债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。
A.标的物B.质押品C.担保品D.衍生品
8.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易为__。
A.政府债券B.公司债券C.公司股票D.铁路股票
9.中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的()。
A.及时性B.完整性C.真实性D.准确性
10.证券公司从每年的__中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。
A.营业收入B.管理费用C.营业利润D.税后利润
11.以下属于资产配置的基本方法是()。
A.风险控制法B.情景综合分析法C.横截面法D.市场有效法
12.下列各项不属于基金费用的是()。
A.管理人报酬B.托管费C.交易费用D.基金申购费
13.1勾地企业在中国香港发行股票,其公司治理要求:
审核委员会成员须有至少__名成员,并必须全部是非执行董事。
A.1B.3C.5D.7
14.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于__。
A.30%B.40%C.50%D.80%
15.A公司发行一笔债券筹资1000万元,手续费为0.1%,年利率为5%,期限为3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为33%,那么这笔债券的资本成本是()。
A.3%B.3.35%C.3.5%D.4%
16.基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。
A.3%B.1.5%。
C.1%D.0.5%
17.转换平价的计算公式是()。
A.可转换证券的市场价格除以转换比率B.转换比率除以可转换证券的市场价格C.可转换证券的市场价格乘以转换比率D.转换比率除以基准股价
18.作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是__。
A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息
19.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金
20.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以__的罚款。
A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下
21.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A.2名以上经办律师B.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C.3名以上经办律师D.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
22.深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:
59:
30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。
在14:
58:
30至14:
30之间还有另外两笔成交,分别为9.80元、2000股;
9.85元、2000股,则该只股票的收盘价为__元。
A.10.00B.9.80C.9.85D.9.92
23.某上市公司发行股票5000万股,总资产为8亿元,经常性现金净流量为7500万元,销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。
该公司全部资产现金回报率是__。
A.9.38%B.10%C.6.25%D.12.5%
24.某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式,一般而言其应收帐款数额可能会__A.大幅上升B.大幅下降C.基本不变D.无法判断
25.A公司发行一笔债券筹资1000万元,手续费为0.1%,年利率为5%,期限为3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为33%,那么这笔债券的资本成本是()。
A.3%B.3.35%C.3.5%D.4%
26.下列基金类别中,__的管理费率最高。
A.证券衍生工具基金B.货币市场基金C.股票基金D.债券基金
27.进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A.信用状况B.交易记录C.资金实力D.交易规模
28.指数型投资策略中,复制的组合包含的股票数越少,跟踪误差______,调整所花费的交易成本______。
__A.越小;
越低B.越大;
越低C.越小;
越高D.越大;
越高
29.下列关于证券自营业务的说法中,正确的是__。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
30.根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为__。
A.国家股B.国有股C.国家法人股D.国有法人股
31.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为__以上。
A.5%B.10%C.15%D.20%
32.对于首次公开发行上市的股票,我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.10家&
nbsp;
B.8家&
C.7家&
D.5家
33.最近()个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A.6B.12C.24D.36
34.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A.较小B.较大C.一样D.不确定
35.根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。
A.1B.10C.100D.1000
36.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1B.2C.3D.4
37.债券的买断式回购交易中没有规定的是__。
A.回购日期B.回购价格C.回购数量D.交易期间逆回购方对债券的支配
38.欧洲美元债券属于__。
A.本国债券B.外国债券C.欧洲债券D.武士债券
39.我国证券公司的设立实行审批制,由__依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。
A.中国人民银行B.财政部C.中国银监会D.中国证监会
40.资产证券化是__的重要成果。
A.风险管理型创新B.增强流动型创新C.信用创造型创新D.股权创造型创新
41.上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类,本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整,其依据是__。
A.沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变B.沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变C.沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变D.沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变
42.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。
下列各项中,不属于法律规定委托协议应载明内容的是__。
A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保
43.针对股票分红,在股票分红期间持有该股票,同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A.期现套利B.跨市套利C.Alpha套利D.跨品种价差套利
44.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人最近一期末净资产不少于()万元,且不存在未弥补亏损。
A.1000B.2000C.3000D.4000
45.与别的大部分形态不同,__为我们提供了一些短线操作的机会。
在早期能够预计到股价将进行这样的调整,那么就在下界线附近买入,在上界线附近抛出,来回做几次短线的进出。
A.矩形B.三角形C.旗形D.楔形
46.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,单个企业年金计划通常最多可以开立__个证券账户。
A.1B.3C.7D.10
47.__在股票市场上涨时提高股票投资比例,而在股票市场下跌时降低股票投资比例,从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值,同时又不放弃资产升值潜力。
A.动态资产配B.买入并持有策略C.投资组合保险策略D.变动混合策略
48.下列关于证券交易所的说法中,错误的是__。
A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
49.目前,我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%
50.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人
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