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B.优先股股东
C.债权人D.控股股东
11.技术分析的理论基础是()。
A.切线理论B.道氏理论
C.波浪理论D.K线理论
12.在计算速动比率时需要排除存货的影响,这样做的原因在于流动资产中()
A.存货的价格变动较大
B.存货的质量难以保证
C.存货的变现能力最差
D.存货的数量不易确定
13.附新股认购权的公司债在行使了新股认购权后,债券形态()(1分)
A.依然存在B.自行消失
C.转为股票D.自动作废
14.按投资标的的划分,证券投资基金可以分为()。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金
B.封闭式基金和开放式基金
C.成长型基金和收入型基金
D.契约型基金和公司型基金
15.投资者在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为()。
A.风险基金B.产业基金
C.封闭式基金
D.开放式基金
D
16.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。
A.可转换优先股票
B.不可转换优先股票
C.参与优先股票
D.非参与优先股票
17.()是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券,以此来调节市场货币供应量的政策行为。
A.法定存款准备金率
B.直接信用控制
C.再贴现率
D.公开市场业务
18.某个交易日,某只股票的开盘价为10元,最高价为10元,最低价为9元,收盘价为9.5元,则当日的K线应该是()(1分)
A.光脚阴线B.光头阴线
C.十字星
D.光头光脚阴线
19.股票实际上代表了股东对股份公司的()(1
A.产权
B.债权C.物权
D.所有权
20.在金融期货交易中()。
A.全部合约将在到期前对冲平仓
B.仅有极少数合约是通过做相反交易对冲平仓的,绝大多数进行到期实物交割
C.全部合约在到期日进行实物交割
D.仅有极少数合约是到期实物交割,绝大多是通过相反交易对冲平仓
21.三白兵的走势是:
( )。
A.两阴夹一阳
B.两阳夹一阴
C.三根阳线
D.两阳一阴
22.下列属于有面额股票的特点的是()。
A.便于股票分割
B.为股票发行价格的确定提供依据
C.发行价格灵活
D.转让价格灵活
23.下列关于支撑线和压力线的说法中,正确的是()(1分)
A.可以相互转化
B.不能相互转化
C.是否可以转化不能确定
D.是一条抛物线
24.国生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有()在一定时期生产活动的最终成果。
A.本国居民
B.国居民
C.常住居民
D.常住居民但不包括外国人
25.债券和股票的相同点在于()。
A.
26.道琼斯指数中所选取的工业类股票公司有()家。
A.10B.15
C.25D.30
27.证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动来是实现。
A.证券发行数量
B.证券发行结构
C.证券价格
D.中介机构
28.我国的股权分置是指( )市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为非流通股和流通股。
A.A股B.B股
C.红筹股D.法人股
E.等于市场价格
F.低于市价的特定价格
G.前3个月市场最低交易价格
H.理论价格
29.()主要是利用行业的历史数据,分析过去的增长情况,并据以预测行业的未来发展趋势。
A.横向比较B.纵向比较
C.调差研究法
D.历史资料研究法
30.已知某股票在5月上旬每天的收盘数据如下(假设没有停盘日)
计算5月10日的5日移动平均值MA(5)和5月10日的6日相对强弱指标的值RSI(6)()。
A.MA(5)=9.0
RSI(6)=51.85
B.MA(5)=9.52
C.MA(5)=9.52RSI(6)=49.82
D.MA(5)=9.0RSI(6)=49.82
二.多选题(共10题,
1.我国股息的具体形式有
A.现金股息B.股票股息
C.买卖价差D.资本利得
A,B
2.股票按照不同的标准和方法可以分为()(2分)
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和不记名股票
C.A股、B股和蓝筹股
D.有面额股票和无面额股票
A,B,D
3.下列金融衍生工具中,哪类金融工具交易者的权利与义务是不对称的()。
A.期货合约B.远期合约
C.期权合约D.认股权证
C,D
4.债券的基本性质包括
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是一种真实资本
D.债券是债权的表现
5.下列各项属于公募证券特征的是( )。
(2分)
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B.与私募证券相比,审核较严格
C.采取公示制度
D.发行人向少数特定的投资者发行
A,B,C
6.在进行金融期货交易时,()需要向期货交易所缴纳初始保证金才可进行期货交易。
A.期货合约的买方
B.期货合约的卖方
C.期货合约的买卖双方
D.期货合约的发行者
7.契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在()。
A.法律依据B.设立目的
C.当事人角D.组织形态
8.技术分析的理论假设包括().(2分)
A.市场行为包括一切信息
B.市场价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.证券市场效率低下
9.优先股票是一种特殊的股票,它的存在对股份公司和投资者来说的意义有()。
A.对股份公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,但因其股息率固定不变,从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股股东无表决权,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言,由于优先股股票的股息稳定可靠,而且在财产清偿时也优先于普通股股东,因而风险相对较小
D.在公司经营有方,盈利丰厚的情况下,优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
B,C
10.证券具有收益性,有价证券的收益表现为( )。
A.利息收入
B.红利收入
C.买卖价差收入
D.印花税
三.判断题(共10题,共10分)
1.证券交易所决定上市证券每日收盘价。
错误
2.非上市证券不能在证券交易所交易,也不能在其他证券交易市场交易。
3.市盈率越高,表明公司具有很强的成长潜力。
正确
4.汇率上升,本币贬值,出口型企业的盈利将增加。
正确:
5.市盈率等于每股股票的票面价值除以每股收益。
6.我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通,但可以提前兑现。
7.在我国,法人股股票以法人记名,其中的法人既包括企业法人,也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。
★标准答案:
8.集合竞价的所有交易以同一价格成交。
9.一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券。
10.当股票价格随着成交量的递减而回升,成交量却逐渐萎缩,则股价有反转的可能。
1.期货交易所将期货合约中除()外的所有条款都设计好后,就授权这种期货合约上市交易。
A.交割数量B.交割时间
C.交割价格D.交割地点
2.股票的在价值就是股票未来收益的()。
A.当前价值B.期望价值
C.价值总和D.期望价格
3.政府实施较多干预的行业是()。
A.大企业
B.所有的行业
C.关系到国计民生的基础行业和国家发展的战略性行业
D.初创行业
4.股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工具。
A.各种货币
B.利率或利率的载体
C.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
D.股票或股票指数
5.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是()(1分)
6.证券投资基金在美国被称为()。
A.单位信托基金
B.证券投资信托基金
C.共同基金
D.信托基金
7.期货交易中,期货投资者会委托()代为进行期货交易。
A.期货交易所
B.期货经纪公司
C.结算所
D.期货交易的另一方
8.国际金融市场动荡对( )上市公司的业绩影响最大,对其股价的冲击也最大。
A.外向型
B.单向经营性
C.多角化经营型
9.为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,证券交易所制定的交易规则是()。
A.涨跌幅限制
B.价格决定
C.大宗交易
D.报价方式
10.对称三角形情况出现后,表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后最大的可能是().(1分)
A.出现与原趋势反方向的走势‘
B.随着原趋势的方向继续移动
C.继续盘整格局
D.无法确定
11.以下证券市场机构中,不属于证券中介机构的是()(1分)
A.资产评估机构
B.信用评级机构
C.证券公司
D.证券业协会
12.使用技术分析方法应注意()(1分)
A.综合多种技术分析方法综合研判
B.不要与基本面分析同时使用,避免产生不必要的干扰
C.不同时期选择不同的理论
D.资本资产定价模型产生的历史背景
13.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金单位的()。
A.运作费用高低
B.管理费高低
C.资产净值
D.资产总值
14.()是金融期货中最晚产生的一个投资品种。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.股票期货
15.证券交易的集中竞价应当实行( )的原则。
A.价格优先.时间优先
B.大户优先
C.散户优先
D.同股同权
16.我国封闭式基金的交收同A股一样,实行()交割、交收。
A.T+1
B.T-1
C.T+0
D.T+2
17.下列有关期货套期保值的说法中,正确的是()。
A.以规避现货的价格风险为目的
B.以规避购买力风险为目的
C.现货与期货交易的方向相同,价格不同
D.现货与期货交易的方向相同,价格相同
18.债券和股票的相同点在于()。
19.承销是将证券销售业务委托给专门的()销售。
A.债券承销机构
B.股票承销机构
C.证券经营机构
D.证券交易所
20.证券市场按交易活动是否在固定场所进行,可以分为()。
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.场市场和场外市场
D.国市场和国际市场
21.兼具债权和股权的双重性质的公司债券是()。
A.优先股
B.可转换公司债
C.收益公司债
D.信用公司债
22.股份因破产或解散清算时,公司剩余资产清偿的先后顺序是()。
A.优先股东、普通股东、债权人
B.普通股东、优先股东、债权人
C.债权人、普通股东、优先股东
D.债权人、优先股东、普通股东
23.有价证券本身()。
A.没有价格,有价值
B.有使用价值,但没有价值
C.没有使用价值,但有价值
D.没有价值,但有价格
24.在金融期货交易中()。
25.凭证式国债是一种()(1分)
A.不可上市流通的收益型债券
B.不可上市流通的储蓄型债券
C.可上市流通的收益型债券
D.可上市流通的储蓄型债券
26.以下属于防守型行业的是()。
A.商业B.房地产业
C.公用事业D.家电业
27.在双重顶反转突破形态中,颈线是()。
A.下降趋势线
B.上升趋势线
C.支撑线
D.压力线
28.关于证券交易所,下列说法不正确的是()。
A.各国的证券交易所均不以盈利为目的
B.证券交易所不决定证券价格
C.证券交易所提供了证券交易的场所
D.证券流通的途径除了通过证券交易所外还可以在场外交易所进行
29.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为
A.潜力股B.蓝筹股
C.红筹股D.绩优股
30.下列说法错误的是()。
A.期权又称选择权,是指其持有者能在规定的期限按交易双发商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
B.看涨期权也成认购权,看跌期权也成认沽权
C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值的工具,它们的作用与效果日渐趋同
二.多选题(共10题,共20分)
1.证券市场两个最基本和最主要的投资品种是()。
A.股票B.证券衍生品
C.债券D.基金
A,C
2.有价证券根据财产权利容的不同,可以划分为
A.商品证券B.资本证券
C.虚拟证券D.货币证券
3.股票这种有价证券从性质来看具有()的性质。
(2
A.要是证券B.设权证券
C.证权证券D.资本证券
A,C,D
4.场外交易市场的功能包括()。
A.场外交易市场是集中化的交易场所
B.场外交易市场为不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
C.场外交易市场的证券交易所的必要补充
D.目前,场外交易市场已经成为证券交易的主要场所
5.股票的在价值与市场价格的关系,下面表述正确的是()。
A.股票的在价值决定股票的市场价格,但市场价格又不完全等于其在价值
B.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响,但股票的市场价格总是围绕着股票的在价值波动
C.股票的在价值决定股票的市场价格,其市场价格等于在价值
D.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响,所以股票的市场价格不反映股票的在价值
6.可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有()。
A.封闭式基金B.权证
C.开放式基金D.债券
7.开放式基金的特点有
A.没有预定的存续期限
B.没有发行规模限制
C.可以上市交易
D.每个交易日连续公布基金单位净值
8.以下有关股票的价格图形或形态中,可以看出多方力量强于空方力量的是()A.光头光脚阳线
B.上升三角形
C.下降三角形
D.十字星
9.货币市场基金的投资对象包括()。
A.银行短期存款
B.短期国库券
C.短期公司债券
D.银行承兑汇票
A,B,C,D
☆考生答案:
10.在理论上,可以将投资者区分为()。
A.风险偏好者
B.风险寻找者
C.风险中立者
D.风险回避者
三.判断题(共10题,
1.股票的市场价格等于股票的在价值。
2.证券交易都必须按照先时间优先、后价格优先的原则进行。
3.记账式国债的发行和交易均为有纸化,所以发行时间较长,交易也安全。
4.上升三角形比对称三角形有更强烈的上升意识。
5.QFII是我国人民没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度的允许境机构投资者投资境外资本市场的一项过渡性的制度安排。
6.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。
7.技术分析认为市场具有不完全性,信息通常是不完整的,不是所有影响证券市场的因素,都必然体现在股票价格的变动上。
8.契约型基金以基金管理人为委托人,负责基金的管理操作。
9.凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。
10.股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。
1.股票实质上代表了股东对股份公司的()。
A.产权B.债权
C.物权D.所有权
2.普通股股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。
A.营销权
B.支配公司财产的权力
C.特许经营权
D.基本权利和义务
3.行业经济活动是()的主要对象之一。
A.技术分析
B.中观经济分析
C.宏观经济分析
D.微观经济分析
4.下列()不属于证券交易的原则。
A.公平原则B.公正原则
C.公开原则D.互助原则
5.( )是证券交易市场的核心。
A.证券交易所
B.证券投资者
C.证券发行人
D.证券公司
6.附新股认购权的公司债在行使了新股认购权后,债券形态()(1分)
7.使用技术分析方法应注意()(1分)
8.如果一个行业产出增长率处于负增速
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