《企业知识产权管理规范》评审办法Word文档下载推荐.docx

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第八条审核人员应从中国专利保护协会的审核专家库中选取。

第九条审核组长的职责为对审核工作进行策划、主持现场审核工作和组织编制审核报告。

第十条审核成员的职责是协助审核组长开展评审工作，包括沟通、收集审核证据、完成审核结论的材料准备。

第三章企业申报

第十一条申报评审的企业应满足以下条件：

（一）建立了符合《规范》要求的体系文件；

（二）按《规范》建立了知识产权管理体系并运行三个月以上；

（三）完成了内部审核和管理评审；

（四）至少有一名通过《规范》培训考试合格的管理人员。

第十二条企业申报评审时，应提交以下书面材料：

（一）《评审申报表》（见附表1）；

（二）知识产权手册、程序文件等体系文件；

（三）内部审核和管理评审的书面报告；

（四）体系试运行期间的运行记录。

第四章文件审查

第十三条评审机构应根据《<

企业知识产权管理规范>

评审指标体系》审查企业提交的材料，形成书面的《文件审查报告》（见附表2），并通知企业审查结果。

第十四条文件审查未通过的企业，停止现场审核，给予1个月的整改期，并根据整改结果确定企业是否进入现场审核阶段。

第五章现场审核

第十五条评审机构根据文件审查结果编制《现场审核计划》（见附表3），并通知受审核企业。

第十六条现场审核是审核组通过现场收集证据，以对受审核企业知识产权管理体系运行情况进行评判，证实其知识产权管理体系与《规范》要求的符合程度，并做出现场审核结论。

第十七条管理者代表应参加现场审核前召开的会议，并汇报知识产权管理体系建设及运行情况，会议应形成记录（见附表4）。

第十八条审核人员应收集证据，记录现场审核情况（见附表5），证据包括运行记录、改进记录，访谈记录等。

第六章评审结论

第十九条评审机构审核并发布《评审报告》（见附表6），报告内容应包括审核的目的、准则、成员、日期与地点、审核发现、审核结论、潜在问题以及改进方向。

第二十条评审结论存在严重不合格项的，出具不合格评审报告，重新进行评审；

评审结论存在一般不合格项的，给予2个月整改期，根据整改结果给予最终评审报告。

第二十一条评审机构应对评审资料进行归档保管，保管期限不得低于3年。

第二十二条各省市知识产权局汇总辖区内的评审结果，并报国家知识产权局备案。

第七章附则

第二十三条评审机构和评审人员应遵守以下要求：

（一）客观、独立、公正的开展评审工作；

（二）对知悉的国家秘密或商业秘密负有保密义务；

（三）不得向企业提出与评审无关的要求或限制条件。

第二十四条对违反第二十三条规定的评审机构和评审人员，将取消其评审资格，存在违反国家法律法规的将依法处理。

第二十五条本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。

第二十六条本办法自发布之日起施行。

附表1

企业申报表

No:

企业名称

通讯地址

邮政编码

所属行业

主营业务

企业法人

最高管理者

IP管理部门名称

IP管理者代表

联系人

联系电话

是否委托咨询

是（注明服务机构名称）：

否

企业基本信息

基本信息

单位

实际情况

营业收入总额

万元

利润总额

产品销售收入总额

产品销售收入

专利产品销售利润

职工总数

人

研发人员数

知识产权专职管理人员数

知识产权兼职管理人员数

知识产权管理贯标管控师

有效发明专利量

件

上一年度专利申请量

上一年度专利授权量

上一年度发明专利申请量

PCT申请量

商标数

著名商标数

驰名商标数

计算机软件登记数

集成电路布图设计

参与制定的技术标准数

参与的知识产权项目和其他知识产权种类和数量

申报企业意见：

　　　最高管理者签字：

　　　　　　　　　　时间：

注：

1.所有数据以企业上一年度年终统计为准。

2.参与制定的技术标准为国家、地方或行业标准。

附表２

体系文件审查报告

No:

企业

审查准则

企业知识产权管理规范、企业知识产权管理规范评审指标体系

体系文件版本

不合格项或存在的疑点

《规范》条款

相关文件

有关内容

备注

体系文件审查结论：

达标局部不合格不合格

整改时限：

请于年月日前修改体系文件并提交审核组。

不合格项验证安排：

现场审核前验证现场审核中验证

审核组长：

年月日

（审核机构盖章）

体系文件审查中不合格整改结果验证：

审核组长：

在备注栏中不合格项打“×

”，存在疑点打“？

”。

附表3

现场审核计划

No:

企业

地址

邮编

电话

传真

审核目的

审核准则

审核日期

审核组

成员

职责

姓名

性别

专业领域

组长

组员

在审核组进驻时，请企业为每位审核人员准备相应的知识产权手册、程序等相关文件。

审核组长（签名）：

　　评审机构盖章

年月日年月日

附表4

现场审核签到表

主持人

会议日期

审核人员签到

职务

备注

企业人员签到

部门

附表5

现场审核记录表

No:

部门负责人

审核依据

审核内容及审核方法

审核评价记录

审核人员：

年月日　审核组长：

附表6

审核报告

姓名

主要参加人员

需要说明的情况（注）：

包括企业异议，审核计划变更、审核范围扩大或缩小及其理由。

审核报告（续）

知识产权体系有效性评价（注）：

审核结论：

整改措施要求：

审核中发现严重不合格项，请企业整改后重新进行评审。

审核中发现一般不合格项，请企业在个月内对不合格采取整改措施，并向审核组提供整改措施的实施证据，审核组将对整改措施的实施情况及其有效性进行（现场文件）评审。

审核组意见：

审核组长（签字）：

年月日

评审机构意见：

盖章

包括体系文件的适宜性、有效性；

知识产权方针、目标、人员的能力及知识产权意识；

体系运行有效性分析，知识产权风险的测评、控制，符合相关法律、法规；

内部审核、管理评审、持续改进能力与效果。