份基金从业资格《基金法律法规》Word格式文档下载.docx
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2015
2016
投资者缴款
-5
-3
-2
-1
-0.5
投资者分配
5
8
A.0.50
B.1.57
C.1.09
D.2
6、以下关于法律尽职调查,表述错误的是()
A.法律尽调更多的是定位于价值发现,审查评估企业法律方面重要问题
B.法律尽调关注重点问题包括主要股东情况法律尽调的作用是帮助基金管理人全面地评
C.估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险
D.法律尽调关注重点问题包括企业债务及对外担保情况、重大合同等
7、基金销售机构应当具备的资质条件是()。
A.在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
8、某投资者于2015年T日投资某基金200万元,T日该基金份额净值为1.00。
截至2017年末基金份额净值为1.20,该投资者已获得现金分红60万元,其已分配收益倍数为()。
A.0.5
B.1.5
C.0.3
D.0.2
9、股权投资母基金可以通过()业务形式投资股权投资基金。
Ⅰ.一级投资
Ⅱ.二级投资
Ⅲ.直接投资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
10、关于基金服务业务的委托关系与服务主体,以下表述正确的是()。
A.基金服务机构接受投资者的委托,为股权投资基金提供服务
B.基金服务机构接受管理人的委托,为股权投资基金提供服务
C.基金服务机构接受管理人的委托,为管理人提供服务
D.基金服务机构接受投资者的委托,为投资者提供服务
11、法律尽职调查的作用是帮助股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在法律风险,其主要内容包括()。
Ⅰ.查阅标的公司的纳税资料,调查公司及其控股子公司所执行的税种,税率,税基是否符合现行法律,法规的要求
Ⅱ.获得标的公司包括产品/服务的基本情况,生产和销售情况,竞争对手,供应商及经销商情况
Ⅲ.确认目标公司的有效存续
Ⅳ.从合规角度检查目标公司所提供文件资料的真实性,准确性和完整性
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
12、股权投资基金的估值,是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算,最终确定()的过程。
A.基金资产净值
B.基金资产净现值
C.基金资产总值
D.基金资产现值
13、在已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括()。
A.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
14、关于竞业禁止条款,表述正确的是()。
A.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员,对员工离职后的行为没有约束作用
B.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争关系的同类产品或经营同类业务,也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职
C.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益,对目标公司的利益则有一定损害
D.竞业禁止只能以约定形式出现,无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务
15、小王、甲基金分别为某公司的天使投资人和A轮投资人,在该公司进行B轮融资时,乙基金欲购买小王所持全部该公司股权,如果甲基金按约定行使第一拒绝权可以进行的操作为()
A.应以同等价格与乙基金共同购买小王所持全部股权
B.经考量后拒绝乙基金的购买意向
C.可以优先于乙基金以同等价格购买小王所持全部股权
D.可以优先于乙基金以折扣价格购买小王所持
16、某企业正在与A股权投资基金进行洽谈,双方已经签署保密协议,该企业的以下行为可能违反保密义务的是()。
A.经A基金书面允许,将A基金对公司的估值建议告知企业的重要商业伙伴
B.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见
C.将A基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A轮投资人
D.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见
17、关于杠杆收购使用的夹层资本,表述错误的是()。
A.夹层资本通常采取优先股和次级债券的形式,不会对普通股产生影响
B.夹层资本通常无法要求融资方提供资产抵押或由第三方担保
C.夹层资本会造成可用杠杆水平的提高
D.夹层资本通常来自夹层基金、保险公司以及公开市场
18、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时,关于优先认购权条款,以下表述正确的是()。
A.目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触
B.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
C.目标企业发行新股或可转换债券时,作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购
D.目标企业的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易
19、某股权投资基金以投资当年的预计净利润为基数,按10倍市盈率对目标企业进行投资前估值。
基金投资金额为2亿元,投资后持有股权比例为10%,投资当年的预计净利润为()亿元。
A.2
B.1.75
C.1.8
D.1.6
20、根据《企业所得税法实施条例》,创业投资企业采取股权投资方式投资于上市的中小高新技术企业2年以上的,可以按照其()的70%在股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
A.净资产
B.总资产
C.净利润
D.投资额
21.以下属于基金托管人职责的是()。
Ⅰ.基金资产保管
Ⅱ.基金估值及相关信息披露
Ⅲ.对基金投资运作进行监督
Ⅳ.基金资金清算
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
22.关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是()。
A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;
基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员
C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责
D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的政府监管机构
D
23.拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记,应报送的信息至少包括()。
A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息
B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息
C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息
D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息
A
24.下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。
A.必须现金替代
B.可以现金替代
C.选择现金替代
D.禁止现金替代
25.以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是()。
A.对基金投资人风险承受能力进行调查
B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配
C.对基金管理人进行审慎调查
D.对基金产品的风险等级进行设置
B
26.以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前,应先警告客户
C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
27.根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?
()
A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
28.关于基金招募说明书,以下表述错误的是()。
Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次
Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容
Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容
Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
29.某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人,其制度体系中包括下列制度,其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为()。
Ⅰ.《公平交易管理办法》
Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》
Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》
Ⅳ.《员工证券投资管理办法》
A.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
30.关于私募基金管理人办理基金备案手续需报送的信息,以下表述错误的是()。
A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议
B.不需要提交招募说明书
C.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
D.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
31、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求,代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括( )。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
【答案】:
32、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是( )
Ⅰ、保护资产的安全完整
Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求
Ⅲ、提高经营管理效率
Ⅳ、防止舞弊和控制风险
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
33、关于封闭式基金的交易报价,下列说法正确的是( )
Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格
Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍
Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
34、关于基金托管人,下列说法错误的是( )
Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需做好业务隔离
Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产
Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离
D.Ⅲ、Ⅳ
35、基金管理人合规管理的基本原则包括( )
Ⅰ、客观性原则
Ⅱ、独立性原则
Ⅲ、公正性原则
Ⅳ、专业性原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
36、基金管理人风险管理的内部环境要素包括()。
Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力
Ⅱ管理层的理念和经营风格
Ⅲ管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式
Ⅳ董事会给予的关注和指导
【正确答案】C
37、按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于()的,基金合同自动终止。
A.5000万元
B.1000万元
C.1亿元
D.2亿元
【正确答案】D
38、目前我国基金代销机构包括()。
Ⅰ商业银行、证券公司
Ⅱ期货公司、保险机构
Ⅲ证券咨询机构、独立基金销告机构
Ⅳ信托公司、资产管理机构
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】C
39、关于指数基金,以下表述错误的是()
A.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券
B.ETF联接基金是一种指数基金
C.ETF基金是一种特殊的指数基金
D.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现
【正确答案】B
40、封闭式基金上市交易的条件包括()
I基金合同期限5年以上
Ⅱ基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ基金份额持有人不少于1000人
Ⅳ公司自有资金认购不少于1000万元人民币
41、依据法律形式的不同,证券投资基金可以分为()。
Ⅰ、契约型基金
Ⅱ、公司型基金
Ⅲ、开放式基金
Ⅳ、封闭式基金
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
42、关于基金分类,以下说法正确的是()
A.基金资产60%投资于债券的为债券型基金
B.基金资产60%投资于股票的为股票型基金
C.货币市场基金仅投资于货币市场工具
D.基金中的基金仅投资于其他基金份额
43、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于()人
A.1
B.2
C.3
D.4
44、关于开放式基金份额的转换,以下说法正确的是()
A.转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额
B.当转入基金的申购费率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时,一般应在转换时补齐
C.基金份额的转换一般采用未知价法,按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
D.转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
45、开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
B.6
D.12
46、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用,包括()。
Ⅰ、申购费
Ⅱ、赎回费
Ⅲ、销售服务费
Ⅳ、托管费
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
47、以下基金中,不需要披露上市交易公告书的是()
A.中证500ETF联接基金
B.积极配置证券投资基金(LOF)
C.创业板ETF
D.上证50ETF
48、关于ETT基金份额参考净值的计算方式,以下表述正确的有()。
Ⅰ、ETF份额参考净值的计算方式,需经证券交易所认可后公告
Ⅱ、修改ETF份额参考净值计算方式,需经证券交易所认可后公告
Ⅲ、基金管理人提供计算方式,证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值
Ⅳ、证券交易所提供计算方式,基金管理人实时计算并公布基金份额参考净值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
49、关于我国的QDII(合格境内机构投资者)基金,以下表述正确的是()
A.QDII基金设立在我国境外并开展投资活动
B.QDII基金为境内外投资者相互从事跨境投资提供了便利
C.QDII基金主要投资于境外未上市的股权
D.QDII基金在境内募集资金
50、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。
其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险,属于()。
A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.操作风险
51、关于QDII基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后()。
A.2-3个工作日内
B.1-2个工作日内
C.1-2个自然日内
D.2-3个自然日内
52、关于基金销售适用性的全面性原则,以下表述错误的是()。
A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
B.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
C.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务
D.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
53、关于开放式基金份额登记,以下表述错误的是()。
A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记
B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节
C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
54、下列不属于基金宣传推介材料的是()。
A.银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告
B.银行制作的仅供银行内部培训的PPT(电子演示文档)
C.银行向客户手机群发的基金产品推介短信
D.银行网点印制的新发基金推介宣传单
55、基金公司制定内部控制制度,一般应该遵循以下原则()。
Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、审慎性原则
Ⅲ、适时性原则
Ⅳ、成本性原则
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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