证券基础知识模拟试题二Word文档下载推荐.docx
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C.风险证券D.高风险证券
10.记名股票的特点不包括()。
A.股东权利归属于记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.安全性较差
D.转让相对复杂或受限制
11.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。
A.美国B.英国
C.日本D.德国
12.优先股票的特征不包括()。
A.股息率固定B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权
13.某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是()
A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东
14.由H股、N股、S股等构成是()。
A.社会公众股B.境内上市外资股
C.境外上市外资股D.红筹股
15.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是:
自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过(),在24个月内不得超过()。
A.5%,10%B.10%,20%
C.10%,25%D.15%,25%
16.已完成股权分置改革的公司,按股份流通受限与否,可分为()。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售条件股份和无限售条件股份
C.外资股和内资股
D.普通股票和优先股票
17.股票按股东享有权利的不同,可以分为()。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记名股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
18.决定股票市场价格的是股票的()。
A.票面价值B.账面价值
C.清算价值D.内在价值
19.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
20.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以处,能否参与部分参与本期剩余盈利的分配,优先股票可以分为()。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
21.我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为(C)。
A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
22.关于证券公司净资本的叙述,错误的是()。
A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B.净资本基本计算公式为:
净资本二净资产=金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.计算净资本的目的只有一个,那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全
23.无记名国债属于()。
A.实物债券B.记账式债券
C凭证式债券D.以上都不是
24.关于债券的描述,错误的是()。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券的本质是证明债权债务关系的证书
C.债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权
D.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券与实际资本紧密关联
25.在国际市场上,()的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
A.短期国债B.中期国债
C.长期国债D.无期国债
26.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是()。
A.即时交付B.集中交付
C.货银对付D.货银交付
27.从1999年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体,开始发行()债券。
A.固定利率B.息票累积
C.浮动利率D.零息
28.2007年8月,中国证监会正式颁布实施(),标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
B.《证券法》
C.《公司债券发行试点办法》
D.《短期融资券管理办法》
29.证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
C.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
30.附权益权证债券允许权证持有人()。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币
C.按约定条件向债券发行人购买黄金
D.以约定的价格购买发行人的普通股票
31.龙债券是()。
A.专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
B.指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
C.指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
D.指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券
32.下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。
A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
33.关于债券的票面要素描述正确的是()。
A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺,债务人可以发行中长期债券
B.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券
C.一般来说,期限较长的债券,流动性差,风险相对较大,票面利率应该定得高一些
D.流通市场发达,债券容易变现,长期债券不能被投资者接受
34.对证券投资基金的认识不正确的是()。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作,既是证券投资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能
B.由于基金的投资风格日趋于多样化,十分不利于证券市场的稳定和发展
C.基金的特点是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,基金对投资的最低限额要求不高
D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具,它的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易规模,起到了丰富和活跃证券市场的作用
35.下列选项中,对契约型基金描述正确的是()。
A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构
C.是最重要的基金品种,它的优点是资本的成长潜力较大
D.契约型基金起源于美国,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
36.下列各项不属内幕信息的是()。
A.公司分配股利或者增资计划
B.公司债务担保的重大变更
C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
37.对指数基金认识正确的是()。
A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少
B.由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的非系统风险
C.指数基金的管理费较高,但是交易费用较低
D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
38.对基金管理人的概念认识错误的是()。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化,不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
B.设立基金管理公司必须经国务院批准
C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
39.()不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息B.负债股息
C.股票股息D.建业股息
40.关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述,不正确的是()。
A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
C.在一级市场,ETF的申购和赎回一般不再做数量限制
41.对平衡型基金认识不正确的是()。
A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C.一般是将一定比例的资产投资于债券,其余的投资于优先股
D.特点是风险比较低,缺点是成长的潜力不大
42.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。
A.30%B.40%
C.50%D.60%
43.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金投资应符合以下有关方面的规定:
股票基金应有()以上的资产投资于股票,债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A.50%,60%B.80%,60%
C.60%,50%D.60%,80%
44.1992年12月18Fl,()开办国债期货交易,并于1993年10月25日向社会公众开放,国债期货自此开始开展过国债期货交易试点。
A.深圳证券交易所B.上海证券交易所
C.北京商品交易所D.天津商品交易所
45.金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A.新技术革命B.金融自由化
C.利润驱动D.避险
46.可转换债券是指其持有者可以在—定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
町转换债券通常是转换成()。
A.优先股B.普通股票
C.金融债券D.公司债券
47.证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的(),也不得超过计划资产净值的10%。
A.5%B.10%
C.15%D.20%
48.下列说法错误的是()。
A.期权又称选择权,足指其持右者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买出售一定数量的基础工具的权利
B.看涨期权也称认购权,看跌期权也称认沽权
C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具,它们的作用与效果日渐趋同
49.关于认股权证论述不正确的是()。
A.认股权证也称为股本权证
B.认股权证一般由基础证券的发行人发行
C.行权时不会增加股份公司的股本
D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证,就属于认股权证
50.如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为40元,当股票的市价为60元时,则该债券当前的转换价值为()。
A.2400元B.1000元
C.1500元D.6667元
51.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是()。
A.无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,跨期交易的特点十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金,就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
52.2006年2月9日,中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》,通知发布当天国家开发银行和()完成首笔交易。
A.中国农业银行B.中国光大银行
C.中国建设银行D.中国民生银行
53.根据产品形态,金融衍生工具可分为()、嵌入衍生工具两类。
A.独立衍生下具B.交易所交易的衍生工具
C.OTC交易的衍生工具D.股权类产品的衍生工具
54.下面关于可转换债券的叙述,错误的是()。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B.可转换债券具有双重选择权
C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;
对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
55.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于()亿元。
A.10B.12
B.15D.20
56.有关场外交易市场特征的描述不正确的是()。
A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式
B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D.场外交易市场分散,缺乏统一的组织和章程,因此不易管理和监督
57.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。
A.代销B.余额包销
C.全额包销D.包销
58.()是整个证券市场的核心。
A.证券交易所B.证券投资者
C.证券发行人D.证券公司
59.道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时,就对除数作相应的修正。
A.9%B.10%
C12%D.15%
60.关于新上证综合指数描述不正确的是()。
A.新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B.新上证综合指数对于含B股的公司,其B股市值不被计算在内
C.当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分、股的市值出现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修正原固定除数,以保证指数的连续性
D.新上证综合指数采用派许加权方法,以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,至少有1项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入空格内)
1.证券市场两个最基本和最主要的品种是()
A.股票B.基金
C.债券D.证券衍生品
2.对非上市证券认识不正确的是()
A.非上市证券指本申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。
3.关于CBOE推出的中国指数描述正确的是()。
A.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
B.合约结算日为到期月的第3个星期五,采用现金结算
C.主要基于海外上市的中国公司
D.合约标准为每点100美元,最小变动价位为0.05点
4.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是()。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,序的证券市场
5.2000年3月18日,()签署协议,合并为泛欧交易所。
A.阿姆斯特丹交易所B.布鲁塞尔交易所
C.巴黎交易所D.伦敦交易所
6.关于沪、深300指数定期调整的描述,正确的是()。
A.原则上指数成分股每半年进行一次调整,一般为6月初和12月初实施调整
B.样本调整设置缓冲区,排名在240名内的新样本优先进人,排名在360名之前的老样本优先保留
C.调整方案提前4周公布
D.每次调整的比例定为不超过10%
7.中国证券市场对外开放可分为三个层次,分别是()
A.在国际资本市场募集资金
B.开放国内资本市场
C.有条件地开放境外企业和个人投资境内市场
D.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
8.决定债券再投资收益的主要因素是()。
A.债券的偿还期限B.息票收入
C.宏观经济政策D.市场利率的变化
9.证券交易所在性质上不是()。
A.证券监管机构B.证券服务机构
C.证券投资人D.自律性组织
10.参与证券投资的金融机构包括()。
A.证券经营机构
B.银行业金融机构
C.保险公司及保险资产管理公司
D.主权财富基金
11.现代股份制公司主要采取()形式。
A.股份有限公司B.有限责任公司
C.无限责任公司D.合伙制公司
12.优先股票是一种特殊股票,它的存在对股份公司和投资者来说的意义有()。
A.对股份公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,但因其股息率固定不变,从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股股东无表决权,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言,由于优先股票的股息收益稳定可靠,而且在财产清偿时也先于普通股股东,因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下,优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
13.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施,对于同时存在H股或A股上市公司,由()协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东D.股东大会
14.关于恒生指数的叙述,正确的是()。
A.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B.它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股,用加权平均法计算
C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点
D.2007年3月,中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿5家公司被纳入恒生指数
15.关于股票流动性的叙述,正确的是()。
A.股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
B.通常情况下,大盘股流动性强于小盘股,上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
C.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单,则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交,从而对市场价格形成较大冲击
D.买卖盘各价位之间的价差,若价差较小,则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小,股票流动性就比较强
16.下列有关股东大会论述正确的是()。
A.股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B.董事会不可以提议召开临时股东大会
C.只有监事会可以提议召开临时股东大会
D.股东大会选举董事、监事,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,实行累积投票制
17.关于普通股票股东的义务描述正确的是()。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
18.我国按投资主体的不同性质,将股票划分为()。
A.国家股B.法人股
C.社会公众股D.外资股
19.下面可对境内上市外资股进行投资的是()。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)
20.根据中标规则不同,债券的招标发行可分为()。
A.荷兰式招标和美式招标
B.价格招标和收益率招标
C.单一价格中标和多种价格中标
D.收益率招标和缴款期招标
21.优先股票的特征包括()。
A.股息率固定B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先D.一般无表决权
22.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括()。
A.货币政策与财政政策
B.经济周期循环
C.通货膨胀
D.稳定市场的政策与制度安排
23.已上市流通股份具体又可分为()。
A.境内上
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