黄金从业《黄金市场基础知识与交易实务》复习题集第3677篇Word文件下载.docx

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D、自然属性

黄金本身具有价值，也有一定的使用价值，因而黄金是一种商品。

作为普通商品，黄金由于其良好的物理和化学性质，以及其稀缺性带来的高价值含量，使其具有特殊而广泛的用途。

黄金运用于工业和高技术领域体现了黄金的商品属性。

5.（）是全球最大的黄金资源拥有国。

A、南非

B、中国

C、俄罗斯

D、澳大利亚

全球黄金查明资源储量约为10万吨，其中基础储量约为5．4万吨，主要分布在南非、中国、俄罗斯、澳大利亚、印度尼西亚、美国等十几个国家。

其中南非是全球最大的黄金资源拥有国，黄金查明资源储量约占全球总量的30％。

6.金衡盎司（符号ounce或OZ）是国际上计算黄金等贵金属重量的基本单位，其折算如下（）。

A、1金衡盎司=1.09714克

B、1金衡盎司=28.3495克

C、1金衡盎司=31.1035克

D、以上均不对

国际上通用的黄金计量单位为金衡盎司，1金衡盎司=31.1035克。

7.会员应本着（）的原则，加强对代理客户的教育和引导，提高市场主体素质，提高市场运作和经营水平，严格执行中华人民共和国税收规定。

A、专业胜任

B、公平公正

C、诚实信用

D、勤勉谨慎

会员及其相关从业人员和代理客户必须遵守中华人民共和国有关法律、法规、政策和交易所章程规则、办法等各项业务规定。

会员应本着诚实信用的原则，加强对代理客户的教育和引导，提高市场主体素质提高市场运作和经营水平，严格执行中华人民共和国税收规定。

8.对违反交易所客户适当性管理规定的会员，交易所依据相关法规对其采取相应的监管措施，并视情节轻重向（）通报或提出行政处罚建议。

A、中国黄金协会

B、中国证监会

C、中国人民银行

D、中国证券业协会

对违反交易所客户适当性管理规定的会员，交易所依据《上海黄金交易所会员管理办法》和《上海黄金交易所违规违约管理办法》，对其采取相应的监管措施，并视情节轻重向中国人民银行通报或提出行政处罚。

9.代理业务是（）和综合类会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。

A、国际会员

B、金融类

C、外资金融类

D、特别会员

B

根据《上海黄金交易所会员管理办法》第三十条，代理业务是指金融类会员、综合类会员和其他经交易所批准的会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。

10.下列关于期货合约与延期交收合约描述错误的是（）

A、延期交收合约具有明显的现货属性

B、期货合约到期无论盈亏必须交割

C、延期交收合约比黄金期货交易时间短

D、期货合约可通过期货公司开户交易

C选项错误，延期交收合约比黄金期货交易时间长，期货合约全天9．5小时交易时间，交易时间是9：

00～11：

30、13：

30～15：

00、21：

00～次日2：

30；

延期交收合约全天超过11小时交易时间，交易时间是9：

30、19：

50～次日2：

30。

11.客户不顾交易所会员的风险警示，坚持要求投资某资产时，会员应当要求其签署（）。

A、授权委托合同

B、承诺书

C、知情同意书

D、质押合同

客户要求会员提供产品或服务，会员认为该产品或服务超出客户的风险承受能力的，应当向客户警示风险；

客户坚持要求会员提供的，会员应当要求其签署《承诺书》，承诺自行承担投资风险。

12.以下那个风险控制措施是上海黄金交易所具有，而上海期货交易所没有的（）。

A、涨跌停板限制

B、大户持仓报告制度

C、每日无负债结算制度

D、延期补偿费制度

D

期货合约与延期交收合约的主要差异之处：

（1）期货合约是上海期货交易所推出的交易品种，期货的价格在一般情况下与现货价格存在基差；

延期交收合约是上海黄金交易所推出的业务品种，具有明显的现货属性，每日可进行交割，因此延期交收合约的价格能够直接反映市场的供求关系，不易背离现货价格。

（2）延期交收合约交易具有延期补偿费制度、中立仓制度、超期费制度；

期货交易无相关制度。

（3）期货合约到期无论盈亏必须交割；

延期交收合约交易，每天买卖双方都可以自由地选择是否进行交收申报，没有固定的交割期，持仓时间也不受限制，如需交

13.我国黄金期货合约是在（）挂牌交易的。

A、上海期货交易所

B、上海黄金交易所

C、上海证券交易所

D、深圳证券交易所

我国黄金期货合约是在上海期货交易所挂牌交易的。

14.套期保值的交易原则不包括（）。

A、交易对象为同一品种或者高度近似品种

B、在买卖两个方向上的交易数量相当

C、月份相同或相近

D、交易方向相同

套期保值的交易原则包括：

①交易对象为同一品种或者高度近似品种。

②在买卖两个方向上的交易数量相当。

③交易方向相反，即在套期保值工具市场所持头寸和现货市场头寸相反。

④月份相同或相近原则，月份相同或者相近的合约价格差异更小，基差更小，风险敵口更小。

⑤实施套期保值有一定成本，如套期保值资金占用、交易手续费及流通成木等。

⑨关注现货与衍生品工具之间的基差，并以此作为进入和退出套期保值簧略的要参考。

15.（）是全球最早、最成功的黄金期货交易所。

B、东京商品交易所

C、纽约商品交易所

D、香港期货交易所

纽约商品交易所于1994年合并组建，是全球最早、最成功的黄金期货交易所，其黄金期货交易一直位居全球主导地位。

16.会员大会根据（）的原则进行表决。

A、一会员一票，少数服从多数

B、公开、公平、公正

D、客观性

会员大会是上海黄金交易所的权力机构，对人事任免、修改交易规则等事项具有决策权，会员大会根据“一会员一票，少数服从多数”的原则进行表决。

17.下列有关现货延期Au（T+D）合约与黄金期货合约的不同点，说法正确的是（  ）。

A、Au（T+D）每个交易日都可以进行交收申报，而黄金期货则在指定日期进行交割，其他时间不能交割

B、Au（T+D）不是保证金交易品种，不能进行双向交易，而黄金期货则是保证金交易品种，可以进行双向交易

C、Au（T+D）利用延期补偿费机制来平抑供求矛盾，而黄金期货则利用中立仓机制满足交收需求

D、投资者可以利用Au（T+D）进行套期保值交易，而黄金期货则不具备套期保值功能

B项，现货延期Au（T+D）合约与黄金期货合约都是以保证金方式进行的交易，都可进行双向交易：

C项，延期交收合约交易具有延期补偿费制度、中立仓制度、超期费制度，期货交易无相关制度：

D项，黄金期货具备套期保值功能。

18.上海黄金交易所正式开业于（），它的成立标志着中国黄金市场走向全面开放。

A、2001年6月11日

B、2001年11月16日

C、2002年2月6日

D、2002年10月30日

2002年10月30日，上海黄金交易所正式开业，中国黄金市场走向全面开放。

19.出于资产保值目的，黄金价格与CPI指数一般呈现（）。

A、负相关

B、正相关

C、无关

D、不稳定相关

通货膨胀对黄金价格的影响程度，需根据通货膨胀的水平来判断。

如果一国只是发生温和的通货膨胀，人们利用黄金保值的需求不是很强烈，那么黄金价格的波动不会很大；

但是，当一国出现严重的通货膨胀时，人们出于避险的考虑就会大量购置黄金，进而黄金价格就会大幅上升。

因此，黄金期货价格与通货膨胀水平呈正相关关系。

长期来看，黄金价格和物价水平存在着稳定的正相关的关系，因此在长期黄金可以作为通货膨胀的套期保值工具，即使外部冲击导致黄金价格及通货膨胀率水平之间产生偏差，也会慢慢逆转恢复均衡；

但从短期来看，通货膨胀水平及其波动率、

20.金本位制是黄金（）属性表现的高峰。

A、商品

B、金属

C、货币

D、装饰

金本位制的主要特点是黄金可以自由铸造、自由兑换和自由输出入，黄金作为国内支付手段，用于流通结算，也可以作为外贸结算的国际硬通货。

金本位制是黄金货币属性表现的高峰，世界各国实行金本位制长者二百余年，短者数十年，而中国由于历史原因从未实行过金本位制。

21.出于资产保值目的，黄金价格与CPI指数一般呈现（）

D、都有关

22.投资者依法享有了解被投资对象等相关主体及其活动实质情况的权利，称为黄金市场投资者的（）。

A、自主选择权

B、知情权

C、信息安全权

D、受尊重权

知情杈是指投资者依法享有了解被投资对象等相关主体及其活动实质情况的权利。

黄金市场投资者的知情权，即投资者有了解所投资交易品种真实情况的权利，有权要求对应依法披露的信息予以披露，包括所订立合同双方的权利与义务、应承担的费用、违约金及其金额与方式等重要信息，代理机构不得予以隐瞒。

23.（）是指投资者依法享有了解被投资对象等相关主体及其活动实质情况的权利。

D、财产安全权

知情权是指投资者依法享有了解被投资对象等相关主体及其活动实质情况的权利。

24.我国已成为世界第（）大场内黄金现货市场和第（）大黄金期货市场。

A、一；

一

B、一；

二

C、二；

D、二；

我国已成为世界第一大场内黄金现货市场和第二大黄金期货市场。

25.（）自古以来就有“金属之王”的称号。

A、黄金

B、白银

C、铂

D、铁

贵金属包括黄金、白银、铂等品种，其中黄金是人类最早发现和利用的金属之一，由于其稀少、特殊和珍贵的特点，自古以来就有“金属之王”的称号，成为财富和权力的象征。

26.上海黄金交易所的资金清算原则为（）。

A、集中、净额、二级

B、集中、净额、分级

C、一对一清算

D、集中、净额、三级

上海黄金交易所实行“集中、净额、分级”的资金清算原则，截至2017年末，上海黄金交易所主板共有指定保证金存管银行18家，国际板共有指定保证金存管银行8家。

27.14K黄金的纯度大约为（）

A、75%

B、50%

C、58.3%

D、85%

我国的K金在新中国成立初期是按每K为4．15％的标准计算的，1982年以后与国际标准统一，以每K为4．1666％作为标准。

4．1666％*14=58.3%。

28.目前已有60多个国家发现并开采铂矿，但储量却高度集中在南非和俄罗斯，其中南非铂的储量占全球总储量的（）

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

2016年底全球铂的总储量约为7904吨，虽然目前已有60多个国家发现并开采铂矿，但储量却高度集中在南非和俄罗斯，其中南非铂的储量占全球总储量的70％。

此外，美国、加拿大、津巴布韦、中国也有一定的铂矿储藏量。

29.目前，（）黄金市场已成为世界上交易量最大和最活跃的期金市场。

A、美国纽约

B、苏黎世

C、伦敦

D、东京

纽约黄金市场是在商品交易中建立起来的，以黄金期货和期权交易为主。

纽约商品交易所（COMEX）成立于1933年，并于1975年开始进行黄金期货交易。

1994年，纽约商品交易所并入纽约商业交易所（NYMEX）后成为其金属交易分部，合并后的纽约商品交易所一跃成为世界上交易量最大和最活跃的黄金期货市场。

2007年和2008年，芝加哥商业交易所分别合并芝加哥期货交易所（CBOT）和收购纽约商业交易所（NYMEX），成为全球规模最大且多元化的交易所集团。

30.关于套期保值工具的选择，下列说法错误的是（）。

A、国内市场优于国外市场

B、基础性金融衍生产品优于复杂的金融衍生工具

C、场外交易优于场内交易

D、与期货相比，期权则更为灵活

对于规避黄金市场价格风险，场内交易优于场外交易。

场内交易有规范简单的交易标准、较为低廉的交易成本、较低的信用违约风险、较强的流动性，可有效规避市场价格波动带来的经营风险。

31.白银的化学符号为（）

A、Al

B、Cu

C、Au

D、Ag

白银，又称银，化学符号Ag，是白色、有光泽的金属。

Au是金，Cu是铜，Al是铝。

32.纯金一般指含金量在（）以上的黄金。

A、99.2%

B、99.5%

C、99.6%

D、99.9%

黄金经过提纯后达到相当高的纯度称为纯金，一般指含金量在99．6％以上的黄金

33.目前，上海黄金交易所交易商品没有（）。

B、铂金

C、白银

D、钯金

上海黄金交易所目前的交易品种为黄金、白银和铂金，交易标的必须符合上海黄金交易所规定的标准。

34.现今，我国K金的标准为每K（）

A、4.15%

B、4.1666%

35.黄金市场中，代理机构不得强买强卖，不得违背投资者意愿搭售产品和服务，不得附加其他不合理条件，不得采用误导手段诱使投资者购买其他产品，不得代客操盘，这体现了维护投资者的（）。

A、知情权

B、公平交易权

C、受尊重权

D、自主选择权

自主选择权是指金融机构应当在法律法规和监管规定允许范围内，充分尊重金融消费者意愿，由消费者自主选择、自行决定是否购买金融产品或接受金融服务的权利。

黄金市场中，自主选择权主要体现在投资者有自由选择代理会员、自由选择买卖的权利。

36.历史上，将黄金作为货币，在国际上是硬通货，可以自由进出口；

当国际贸易出现赤字时，可以用黄金支付；

在国内，黄金可以做货币流通。

这种货币体系通常被称为（）。

A、银本位制

B、金本位制

C、金汇兑本位制

D、金银复本位制

金本位制即黄金就是货币，可自由进出口，当国际贸易出现赤字时，可以用黄金支付；

金本位制具有自由铸造、自由兑换、自由输出入等三大特点。

37.关于黄金自然属性的表述中错误的是（）

A、熔点高

B、密度大

C、良好的刚性和抗拉伸性

D、地质资源量稀缺

黄金是热和电的良导体，且具有良好的韧性和延展性，在现代加工条件下，可以被打成极薄的金箔，也可被拉成极长的金丝。

38.我国黄金市场行业自律组织为（）

A、中国证监会

B、中国黄金协会

C、证券业协会

D、期货业协会

我国黄金市场行业自律组织为中国黄金协会，行业自律协会是黄金市场投资者权益保护机制的重要组成部分，可以通过强化中介机构自律或建立从业人员资格授予、信息共享、同业竞争等行业执业标准来保障投资者的合法权益。

39.上海黄金交易所所有交易合约的报价单位统一为（）。

A、人民币元/克

B、人民币元/千克

C、人民币角/克

D、人民币角/千克

所有交易合约的报价单位统一为人民币元／克。

40.若石油价格快速上涨，则其对黄金的影响是（）。

A、支撑

B、压力

C、没有影响

D、影响不确定

自工业革命以来，黄金、白银扮演着硬通货的角色，而有“黑金”之称的石油则是工业文明的血液。

黄金价格与石油价格的关系十分紧密，通常两者呈正相关的关系，但历史上也发生过例外的情况。

石油价格的上涨，带来投资者对商品价格普遍上涨的预期，即通货膨胀预期，此时黄金作为硬通货的保值避险功能凸显，黄金价格随之上涨。

二、多选题

1.上海黄金交易所的会员结构（）。

A、实行会员制组织形式

B、会员包括国内会员和国际会员

C、普通会员按照业务范围可分为金融类会员和综合类会员

D、国际会员分A类国际会员、B类国际会员和特殊国际会员

A,B,C,D

A项说法正确，上海黄金交易所实行会员制的组织形式。

B项说法正确，按照注册地点的不同，上海黄金交易所会员可分为国内会员和国际会员。

C项说法正确，普通会员按照业务范围可分为金融类会员和综合类会员。

D项说法正确，国际会员依其业务范围分为A类国际会员、B类国际会员和特别国际会员，其中A类国际会员可开展自营业务和代理业务，B类国际会员仅限开展自营业务。

国内会员代理的客户称为国内客户，国际会员代理的客户称为国际客户。

2.国际黄金市场的形成与发展经历了哪几个阶段？

A、皇权垄断时期

B、金本位时期

C、布雷顿森林体系时期

D、黄金非货币化时期

国际黄金交易的历史主要可分为四个阶段:

①皇权垄断时期（19世纪以前）；

②金本位时期（19世纪初至20世纪30年代）；

③布雷顿森林体系时期（20世纪40年代至70年代初）；

④黄金非货币化时期（20世纪70年代至今）。

3.货币最基本的职能是（）

A、价值尺度

B、流通手段

C、贮藏手段

D、支付手段

A,B

在发达的商品经济中，货币具有价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段和世界货币五种职能，其中最基本的职能是价值尺度和流通手段。

4.交易所会员按照权利义务的不同，可以分为（）。

A、普通会员

B、自营类会员

C、特别会员

D、金融类会员

A,C

按照权利义务的不同，上海黄金交易所会员可以分为普通会员和特别会员。

普通会员按照业务范围可分为金融类会员和综合类会员。

5.会员资格管理制度主要包括（）。

A、年审制度

B、资格转让

C、资格继承

D、资格取消

上海黄金交易所会员及其相关从业人员应当遵守相关法律、法规、规章和上海黄金交易所章程、交易规则、管理办法等各项规定，接受中国人民银行监督和上海黄金交易所管理。

会员资格管理制度主要包括年审制度、资格转让制度、资格继承制度和资格取消制度。

6.建国后我国黄金市场的发展分为哪些阶段（）。

A、全面管制

B、统购统配

C、全面市场化

D、加强生产

A,B,C

新中国成立后，我国黄金市场大致可分为全面管制、统购统配、过渡时期和全面市场化四个发展阶段。

7.会员的客户适当性管理包括（）

A、了解客户的相关情况并评估其风险承受能力

B、了解拟提供的产品或服务的相关信息

C、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务

D、揭示产品或服务的风险

会员的客户适当性管理包括以下内容：

①了解客户的相关情况并评估其风险承受能力；

②了解拟提供的产品或服务的相关信息；

③向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；

④提供产品或服务前，向客户介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育；

⑤揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险揭示书》。

8.黄金期货的功能有（）

A、价格发现

B、风险管理

C、流动性管理

D、套现

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