证券业远程培训考试题目部分Word文件下载.docx
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A.风险高,收益高
B.风险低,收益高
C.风险高,收益低
D.风险低,收益低
0.0
3.欧洲资产证券化产品市场占比最大是的()。
A.MBS
B.WBS
C.ABS
D.SME
二、多项选择题
4.资产证券化的核心要素有()。
A.基础资产
B.真实出售
C.破产隔离
D.特定目的的载体
E.信用增级
B,E,C
5.关于资产信用的描述不正确的是()。
A.还款来源以基础资产产生的现金流为主
B.投资者着重考虑用以融资的基础资产质量
C.优点为交易结构比较简单
D.对融资方的整体信用要求强化
B,A
6.下列()属于作为证券化载体的SPV。
A.公司制
B.企业制
C.信托
D.有限合伙
A,D,C
7.不属于企业资产证券化交易主体的是()。
A.资产评估机构
B.计划管理人
C.原始权益人
D.律师事务所
B,D,A,C
三、判断题
8.资产证券化就是将资产以证券的方式实现流转。
()
正确
9.资产证券化的特点是以特定基础资产的信用为融资基础。
10.企业资产证券化资产转移的方式是信托。
错误
1.下列()不属于资产证券化的路径。
A.市场化资产证券化
B.信贷资产证券化
C.银行资产证券化
D.企业资产证券化
C
2.国内融资方式主要以()为例的()融资。
A.股权融资,直接
B.股权融资,间接
C.银行贷款,直接
D.银行贷款,间接
D
3.风险收益金字塔最低层的是普通股,它的特征是()。
B.风险高,收益低
C.风险低,收益高
4.资产证券化是一种结构化融资方式,对资产收益和风险进行重新()。
A.分割
B.分配
C.转移
D.界定
B,A,D
5.不属于企业资产证券化交易主体的是()。
A,D,B
6.市场化资产证券化的优点有()。
A.定制化
B.市场化
C.灵活性好
D.扩展性强
D,C,B,A
7.在证券化交易中,三个核心主体是()。
A.发起人
B.承销商
C.受托机构
D.投资者
E.评级机构
C,A,D
8.在信贷资产证券化中,是以银监会机构作为发起机构的。
9.以特定的基础资产或资产组合所产生的现金流为偿付支持,通过结构化方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动属于企业资产证券化的狭义定义。
10.法律意义上的真实出售称之为出表。
1.根据课程内容,下列不同种类的食品中,对工业品价格的弹性最大的是()。
A.肉禽及其制品
B.鲜瓜果
C.鲜菜
D.粮食
10.由于农民存粮和存款的数据很难以准确地获取,而且粮食的存储还涉及一个陈化问题,因此,用于解释工业产品价格与食品价格指数高度同步性的通货膨胀预期理论很难在直观上进行检验。
1.下列不属于信用内部增级方式的是()。
A.优先分层
B.抵押
C.储备账户
D.担保
2.下列属于信用外部增级方式的是()。
A.担保
B.保险
C.抵押
D.备用信用证
3.拟进行证券化的基础资产应具备以下()条件。
A.可合法合规的转让
B.权属明确
C.能产生现金流
D.未来现金流可预测、可特定化
C,D,A,B
4.拟进行证券化的基础资产的现金流应具备()特点。
A.独立
B.可预测
C.流通性
D.有偿性
A,B
5.投后管理的内容有()。
A.信息披露
B.跟踪评级
C.现金流分配
D.清算
D,A,B,C
6.资产证券化业务的具体步骤包括()。
A.需求发起
B.中介机构选聘
C.交易结构确定及评级
D.定价发行及投后管理
E.基础资产池构建及尽职调查
B,C,A,E,D
7.基础资产的类型有应收账款等债权和未来收益权。
8.门票收入、BT合同的回购款都属于未来收益权。
9.贷款合同项下的债权属于应收账款。
10.信用增级分为内部增级和外部增级以及综合增级。
1.以下关于趋势线的理解不正确的是()。
A.趋势线的用法多样,在实际运用中应灵活使用
B.趋势线不仅适用于行情分析,也可用于分析交易量、持仓量等
C.趋势线越平坦越接近水平直线,重要程度相对越低
D.在趋势演变过程中趋势线的斜率可能发生变化,趋势线陡峭程度的变迁揭示了趋势力度的变化
描述:
趋势线
2.关于反转性质的价格形态,以下理解有误的是()。
A.圆形顶/底、双重顶/底、三重顶/底均属于反转性质的价格形态
B.通常情况下,重要趋势线被突破必定意味着反转形态的形成
C.市场运行过程中如果出现头肩顶或者头肩底形态,既有趋势已经开始反转的可能性极大,它们是市场走势中较为经典的价格形态
D.大多数潜在的双重顶或双重底是市场原有趋势的调整形态
反转形态特征
B
3.头肩形是典型的反转形态,运用该形态时需关注的要素有()。
A.价格演变过程
B.交易量
C.颈线位置的突破与反扑
D.价格目标
头肩形态
A,D,C,B
4.关于反转性质的价格形态的特征,以下描述正确的是()。
A.形态规模越大,随后的动作可能越大
B.顶部过程通常会短于底部
C.底部过程通常波动范围较小,但酝酿的时间较长
D.交易量在验证向上突破信号时更有参考价值
5.以下形态属于反转形态的是()。
A.V形
B.头肩形
C.圆形顶/底
D.双重顶/底
反转形态分类
B,A,D,C
6.不同斜率的趋势线的重要程度存在差异,其中()。
A.趋势线斜率越大,离价格水平的意义越远,相对而言越不重要
B.趋势线斜率越大,离价格水平的意义越近,相对而言越重要
C.趋势线斜率越小,离价格水平的意义越近,相对而言越重要
D.趋势线斜率越小,离价格水平的意义越远,相对而言越不重要
A,C
7.趋势线具有支撑或阻挡的作用,其支撑或阻挡作用不是一成不变的,达到一定条件二者角色会互换。
8.在对市场反转性质的价格形态进行分析时,交易量在验证向上突破信号时更有参考价值。
9.跳空缺口与百分比回撤不同,百分比回撤是估算得出,而跳空缺口是市场中实际发生的。
价格跳空
10.突破缺口一般出现在某类市场趋势初生时,而衰竭缺口一般出现在趋势行情即将接近尾声时;
从突破缺口的产生到衰竭缺口的出现,反映市场趋势力度的强弱变化。
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