第九章国际贸易和国际资本流动Word文件下载.docx
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这个例子说明了比较优势理论的基本原理,即如果每个国家都出口本国具有比较优势的产品,则两国都可以从国际贸易中受益。
3.赫克歇尔—俄林理论。
20世纪初,瑞典经济学家赫克歇尔和俄林开始从生产要素禀赋的差别来解释各国生产成本和价格的不同,重新分析国际贸易的基础,这就是所谓的要素禀赋理论。
要素禀赋,在这里是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。
这一理论认为,各国的资源条件不同,也就是生产要素的提供情况的不同,是国际贸易产生的基础,从而进一步解释了比较优势理论,使得比较优势理论更加完善和更加具有说服力。
根据赫克歇尔—俄林理论,各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品,进口那些需要密集使用本国稀缺要素的产品。
国际贸易的基础是生产资源配置或要素储备比例上的差别。
通过国际贸易,往往会使各个国家之间的要素报酬(工资、利息、地租等)差异趋于缩小,出现要素价格均等化趋势。
4.规模经济贸易理论。
20世纪60年代以来,国际贸易的发展出现了许多赫克歇尔—俄林理论无法解释的新的趋势,例如,发达国家之间的贸易量大大增加,同类产品之间的贸易量迅速发展。
由于发达国家的资源比例是相似的,特别是同类产品的生产更具有相同的要素密集性,这是与赫克歇尔—俄林的要素禀赋理论相矛盾的。
美国经济学家克鲁格曼等提出了规模经济的贸易学说,来解相似资源储备国家之间和同类工业品之间的双向贸易现象,并形成了当代贸易理论。
传统的贸易理论一般不考虑生产规模的变化,或假设规模报酬不变。
而规模经济贸易理论认为这一假设是不完全的。
因为在现代社会化大生产中,许多产品的生产都有规模报酬递增的特点,即随着生产规模的扩大,单位要素投入能够生产更多的产品,因此单位产品的生产成本就会降低。
大规模的生产可以降低单位产品的生产成本。
生产企业的规模需要大到一定的程度才能实现规模效益。
各国利用规模经济来生产有限类别的产品,如果每个国家只生产几类产品,那么每种产品的生产规模就会比生产所有产品时的规模更大,才能实现国际分工的规模效益,这是现代国际贸易的基础。
另外,传统的国际贸易理论假设各国生产的都是同质的,国际市场是完全竞争的。
克鲁格曼则认为,工业产品是类似的,但不是同质的,大多数工业产品的市场是不完全竞争的。
(二)影响国际贸易的因素
1.影响一国出口贸易的因素。
从出口贸易方面来看,影响一国出口贸易的因素主要有:
(1)自然资源的丰裕程度。
如果一国有充裕的自然资源,除了能满足本国生产和消费的需要外还有剩余,或者该国拥有的资源在国际上的丰裕程度相对较高,就可以利用这种资源的绝对优势和相对优势,通过增加出口来获得外汇收入。
(2)生产能力和技术水平的高低。
一国的生产能力和技术水平越高,其加工制成品在国际市场上的竞争能力就越强,且出口产品的附加值也越高,这不仅会增加出口商品的数量,更能增加出口额。
(3)汇率水平的高低。
如果一国货币汇率下跌,即对外贬值,则外币兑换本币的数量就会增加,这意味着外币购买力的本国商品、劳务价格的相对低廉。
这就有可能使出口商在不减少收益的情况下,降低出口商品价格,增加出口。
同时,这也有利于本国旅游收入及其他劳务收入的增加。
反之,如果一国货币汇率上升,则会导致相反的结果。
(4)一国出口贸易水平的高低,不仅取决于本国的经济状况,还受国际市场需求水平和需求结构变动的影响。
例如,在世界经济出现不景气的情况下,由于国际市场需求不旺,各国的出口贸易都可能因此而减少。
2.影响一国进口贸易的因素。
影响一国进口贸易的因素主要有:
(1)一国的经济总量或总产出水平。
在一般情况下,一国的经济总产出水平越高,经济总量,例如GDP的规模越大,其进口贸易额就越大。
(2)汇率水平。
汇率水平不仅对出口贸易产生重要影响,也是影响一国进口贸易的重要因素。
如果一国货币汇率上升即货币升值,以本币标示的进口商品价格就会下跌,本国居民对进口商品的需求就会增加,为满足这种需求,就要扩大进口贸易。
当然,如果汇率下跌,则会导致进口贸易的缩减。
(3)一国进口贸易水平的高低同国际市场商品的供给情况和价格水平的高低也有直接的联系。
在国际市场上,如果商品供给短缺,从而导致价格大幅度上升,就会使一国的进口贸易受到影响,反之亦然。
(三)政府对进出口贸易的干预
政府对进出口贸易进行干预或限制的目的主要是为了保护国内产业免受国外竞争力以及世界市场的经济增长和国际收支平衡。
政府对国际贸易的干预包括对进口贸易的干预和对出口贸易的干预两个方面。
政府对进口贸易的干预主要采取关税限制和非关税限制两种方式,即关税壁垒和非关税壁垒。
关税壁垒是指国家通过征收高额进口关税来限制外国商品进口的一种外贸政策。
这种政策可以提高进口货物的成本,从而削弱其竞争能力,起到保护国内生产和国内市场的作用。
非关税壁垒则是指采用关税以外的手段对外国商品进口设置障碍的各种措施。
如进口配额制、自愿出口限制、歧视性公共采购、技术标准和卫生检疫标准等。
进口配额是指一国在一定时期内,对某些产品的进口数量和金额加以直接限制的措施;
自愿出口限制是指商品出口国在进口国的要求或压力下,自愿地限制某些商品在一定时期内的出口数量或出口金额,一般情况下,自愿出口限制的数量是经过进口国和出口国之间的谈判确定的;
歧视性公共采购是指一国政府根据本国有关法律制度,给予国内的供应商优先获得政府公共采购订单的措施,这种政策是对外国供应商的一种歧视;
技术标准是进口国为保证各种商品的进口质量符合一般的技术要求而作出的有关规定,为了限制外国某些产品的进口,常常规定一些外国企业难以掌握的技术标准,从而阻止外国产品进口;
卫生检疫标准是一国对进口的动植物及其制品、食品、化妆品等所采取的必要的卫生检疫,以免疾病或害虫传入本国,进口国常常以不符合卫生标准为理由。
限制外国某些产品的进口。
政府除利用关税和非关税措施限制和调节进口贸易外,还常常采取各种奖励出口的措施对出口贸易进行干预。
政府干预出口贸易以刺激出口增加的主要措施是出口补贴。
出口补贴分为直接补贴和间接补贴两种。
直接补贴是政府直接以现金形式弥补出口企业国际市场价格与本国国内市场价格的差价;
间接补贴是对出口企业在出口商品时给予财政上的优惠待遇,如出口退税、出口信贷等。
实行出口补贴的目的是降低本国出口产品的价格,提高在国际市场上的竞争力,扩大出口。
政府无论采取何种措施对进出口贸易进行干预,其目的都是为了国家利益,为了实现政府宏观调控的目标。
虽然政府对进出口贸易的干预具有一定的合理性和必要性,但在经济全球化趋势日益增强的今天,政府的这些行为要受许多协定和协议的限制。
(四)倾销与反倾销
倾销是指出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品,并因此给进口国产业造成损害的行为。
确认出口国企业低价销售行为是否为倾销行为的关键是关于产品正常价值的认定,世界贸易组织(WTO)规定,确定产品正常价值可依据的标准有:
①原产国标准。
即按照相同或类似产品在正常交易过程中出口国国内销售的可比价格确定;
②第三国标准。
即按照相同或类似产品在正常交易过程中出口国向第三国出口的最高可比价格确定;
③按照同类产品在原产国的生产成本,加合理销售费、管理费、一般费用和利润确定。
国际贸易中的倾销通常存在四种类型:
①掠夺性倾销,指出口企业为在国外市场上达到排除竞争对手、获取超额垄断利润的目的,在短期内以不合理的低价向该市场销售产品,一旦竞争对手被排除,再重新提高产品销售价格的行为;
②持续性倾销,指出口企业为长期占领市场,实现利润最大化目标而无限期地持续以低价向国外市场出口产品地行为;
③隐蔽性倾销,指出口企业按国际市场的正常价格出售产品给进口商,但进口商则以倾销性的低价在进口国市场上抛售,其亏损部分由出口企业予以补偿;
④偶然性倾销,指出口国国内存在大量剩余产品,为处理这些产品而以倾销方式向国外市场抛售。
倾销除会对进口国造成实质。
除伤害以外,对出口国本身和第三国也会产生不利的影响。
对进口国来说,倾销挤占了进口国相同产品生产商的市场份额,会阻碍进口国市场秩序;
发达国家新兴产业产品倾销将抑制发展中国家新兴产业的建立和发展。
对出口国来说,倾销容易引发出口国国内相似产品生产厂商的过度价格竞争,扰乱出口国市场秩序;
倾销企业为弥补在出口倾销中带来的损失,通常会利用出口国市场需求弹性小的状况来维持较高的垄断价格,损害了出口国消费者的利益。
对第三国来说,在进口国市场上存在第三国同类产品竞争的情况下,倾销会导致进口国对第三国产品的需求下降,使第三国在进口国的市场份额减少。
倾销会对进口国的同类产业带来危害,因此,为维护公平和正常的国际市场竞争秩序,世界贸易组织允许成员国在进口产品倾销给本国国内产业造成实质损害的情况下,可以使用反倾销措施,以保护国内产业不受损害。
反倾销措施属于贸易救济措施,是指进口国针对价格倾销这种不公平的贸易行为而采取征收反倾销税等措施来抵消不利影响的行为。
反倾销税是在正常海关税费之外,进口国主管机关对确认倾销产品征收的一种附加税。
反倾销税的税额不得超过所裁定的倾销幅度,反倾销税的纳税义务人是倾销产品的进口商,出口商不得直接或间接替进口商承担反倾销税。
世界贸易组织规定,对出口国某一产品征收反倾销税必须符合以下要求:
①该产品存在着以低于正常价值水平进入另一国市场的事实;
②倾销对于某一成员国的相关产业造成重大损失;
③损害与低价倾销之间存在因果关系。
二、国际资本流动
(一)国际资本流动的含义和类型
国际资本流动是指资本在国家或地区之间的转移。
资本是重要的生产要素。
由于世界各国经济发展不平衡,有些国家资本过剩,有些国家资本匮乏,这在客观上就产生了资本在国家或地区之间流动的必要性。
而资本流动的内在动力则是资本给流出国和流入国都可能带来收益。
国际资本流动可以从不同的角度分类。
从时期的长短来分,可以分为长期资本流动和短期资本流动两种类型。
长期资本流动是指期限一年以上,或者未规定使用期限的资本流动,包括国际直接投资、间接投资和国家贷款等。
短期资本流动则是指期限不超过一年的资本流动,包括国际证券投资和国家贷款等。
从资本流动方式来分,可以分为外国直接投资、国际证券投资和国家贷款等。
外国直接投资的具体方式包括:
①在东道国开办独资企业;
②收购或合并国外企业③与东道国企业合资开办企业;
④对国外企业企业进行一定比例以上的股权投资;
⑤利润再投资。
国际直接投资要求拥有企业一定的所有权和经营管理权。
按照国际货币基金组织的定义,国际直接投资应该拥有国外企业股权的25%以上。
而美国对国际直接投资的定义规定的标准为控制股权10%以上。
国际证券投资是指通过购买各种有价证券(包括股票、债券、票据和国库券等)进行的国际性投资。
国际贷款是不同国家的借贷双方主要通过银行进行的传统融资活动。
(二)国际资本流动的动因
一般来说,国际资本流动的主要动因是追求利润。
具体说来,国际资本流动的动因有以下几个方面:
(1)在不同国家或地区间的收益率的差异促使资本跨国流动,从收益率较低的地方向收益率较高的地方流动。
在国际经济实践中,资本总是从资本相对丰裕但收益相对较低的地方流向资本相对稀缺而收益相对较高的地方。
(2)由于汇率变动产生的国际资本流动以及国际收支造成的国际资本流动。
在国家金融市场上,人们总是抛售汇率趋势走软的货币而增购汇率趋势走强的货币,以避免汇率风险。
在这一过程中,就会发生资本在不同货币之间的流动。
而国际收支的大量顺差或逆差会造成资本的国际流动,以清偿不同国家间的债权、债务。
(3)由于各种风险因素造成的资本国际流动,如汇率风险、市场风险等。
人们对于风险有着不同的偏好。
如果厌恶风险,就会将资本从风险较高的国家流向风险较低的国家。
而如果喜好风险,则会将其资本从风险较低的地方转向风险较高的地方。
(4)由于其他因素造成的国际资本流动。
例如,投机、规避贸易保护、国际分工等。
(三)国际资本流动的影响
资本流动对输入国和输出国的经济都会产生重要的影响,并且这种影响通常是双重的。
对资本输入国来说,资本流入的积极作用主要表现在:
①资本流入可以缓解本国资本的不足,促进本国经济增长和就业,同时也有利于资源的合理配置;
②资本流入意味着本国外汇收入的增加,从而有利于平衡国际收支;
③资本流入还能够促进本国对外贸易的发展。
但是,资本流入也可能带来如下消极影响:
①短期的资本流入容易造成本国货币金融秩序的混乱,并有可能引发金融危机;
②资本流入过多会加重外债负担,并有可能陷入债务危机;
③对长期投资如果利用不当,还可能成为资本输出国的附庸。
对资本输出国来说,资本流出的积极作用是:
①资本的流出,可以为相对过剩的资本找到更为有利的投资场所,获得高额利润;
②资本流出会带动本国出口贸易的发展,扩大本国商品在外国的市场份额和占领世界市场。
资本流出的消极作用主要表现为,长期过度的资本流出会导致资本输出国经济增长的停滞,并减少本国的就业机会。
由于资本流动的作用是双重的,世界各国的政府几乎都对之进行不同的干预。
干预的手段主要有:
①实行外汇管制;
②颁布专门的政策法规与条例;
③对偿债能力进行控制;
④制定财政政策和金融政策,利用政策手段对资本的国际流动加以控制。
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