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股票、债券和其他证券
6.有价证券的分类
证券按照它的(),可分为股票、债券和其他证券三大类。
募集方式
[错]2:
收益是否固定
所代表的权利性质分类
[对]4:
发行主体
7.有价证券的分类
向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
国际证券
特定证券
私募证券
固定收益证券
25.中国证券市场对外开放
根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。
(单项选择题)(第一章38)
50%
25%
33%
[对]4:
66%
26.证券市场的产生
世界上第一个股票交易所是()。
(单项选择题)(第一章19)
纽约证券交易所
阿姆斯特丹证券交易所
伦敦证券交易所
4:
美国证券交易所
27.政策风险和经济周期波动风险
以下哪一种风险不属于非系统风险( )。
(单项选择题)(第六章263-266)
利率风险
信用风险
经营风险
财务风险
33.证券市场的产生
美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。
商业票据
公司债券
金融债券
公司股票
34.证券市场的产生
美国最早的证券交易所是()。
芝加哥证券交易所
费城证券交易所
波士顿证券交易所
36.债券收益
属于分期付息债券的是( )。
(单项选择题)(第三章82页)
一次还本付息债券
[错]2:
附息债券
贴现债券
零息债券
53.证券发行市场的含义和作用
通过证券发行来筹集资金属于( )。
(单项选择题)
直接融资
间接融资
一级融资
二级融资
56.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所具有监督职能,它属于( )。
(单项选择题)(第一章16)
立法机构委派的监管部门
政府监管部门
地方所属的监管机构
自律性监督机构
57.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所采用的交易方式为( )。
做市商制
自助方式
代理制
经纪制
79.证券和有价证券的定义(第一章2)
狭义的有价证券是指()。
80.证券和有价证券的定义
证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。
(单项选择题)(第一章1)
一定责任
一定权利
一定义务
一定收益
82.证券和有价证券的定义
证券是指各类记载并代表一定权利的()。
书面凭证
法律凭证
货币凭证
商品凭证
83.证券和有价证券的定义(第一章1)
有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或()。
使用权凭证
收益权凭证
债权凭证
资本凭证
84.证券和有价证券的定义
有价证券是()的一种形式。
D;
债务资本
权益资本
虚拟资本
85.证券和有价证券的定义
有价证券本身()。
没有价值,但有交易价格
有价值,而且有价格
没有价值,也没有价格
有价值,但没有价格
86.有价证券的分类
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。
[错]4:
87.有价证券的分类
有价证券按发行主体不同,可以分为()、政府机构证券和政府证券。
股票证券
商业证券
公司证券
88.有价证券的分类
按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。
(单项选择题)(第一章3)
上市证券与非上市证券
国内证券和国际证券
C:
固定收益证券和变动收益证券
89.有价证券的分类(第一章2)
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种()。
有价证券
90.有价证券的特征
下列证券中,那种证券是没有期限的()。
股票
债券
基金证券
可转换债券
91.有价证券的特征
正常情况下预期收益越高的证券()。
风险越小
风险越大
流动性越高
无规律
92.有价证券的特征
证券的流通是通过承兑、贴现、()实现的。
发行
交易
使用
登记
107.中国证券市场发展史简述
改革开放后,我国从1981年起开始发行()。
(单项选择题)(第三章89)
定向募集的公司股票
国库券
国家建设公债
109.中国证券市场发展史简述
中国历史上,第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。
(单项选择题)(第一章28)
北平证券交易所
上海华商证券交易所
青岛物品证券交易所
天津市企业交易所
111.中国证券市场发展史简述
上海证券交易和深圳证券交易所先后于()正式运营。
(单项选择题)(第一章29)
1:
1991年7月和1992年10月
1990年12月和1991年7月
1991年7月和1990年12月
1992年10月和1991年7月
112.中国证券市场发展史简述(第三章89)
我国在建国初期的证券市场,曾发行过的证券品种是()。
国家经济建设公债
公司债
国际债券
113.中国证券市场发展史简述
()年以后,我国股票市场试点由点及面扩大到全国。
(单项选择题)(第一章30)
1991
1992
1993
1994
164.股票的定义与性质
股票格式要求有公司盖章和()签名。
(单项选择题)(第二章42)
发起人
法定代表人
总经理
持有人
165.股票的特征和分类
普通股票和优先股票是按()分类的。
(单项选择题)(第二章45)
股东享有的权利
股票的格式
股票的价值
股东的风险和收益
166.股票的特征和分类
股票按股东享有权利的不同,可以分为()。
记名股票和不记名股票
有面额股票和无面额股票
特种股票和一般股票
普通股票和优先股票
167.股票的特征和分类
股票代表着股东的()投资。
临时性
短期性
永久性
连续性
168.记名股票与不记名股票
记名股票遗失,()。
(单项选择题)(第二章47)
股东资格消失
股东权利消失
股东可以向公司申请补发股票
股东不可以向公司申请补发股票
169.记名股票与不记名股票
记名股票与不记名股票的差别体现在()上。
股东权利
股票的记载方式
股东义务
170.记名股票与不记名股票
不记名股票的特点在于()。
(单项选择题)(第二章48)
有利于弄清股东权利归属
转让相对简单
有利于存放
安全性好
171.记名股票与不记名股票
记名股票的特点在于()。
不利于弄清股东权利归属
转让相对复杂
不利于缴款
不便于挂失
172.有面额股票与无面额股票
以下不属无面额股票特点的是()。
便于股票分割
为股票发行价格的确定提供依据
发行价格灵活
转让价格灵活
173.有面额股票与无面额股票
无面额股票的特点之一是()。
(单项选择题)(第二章49)
发行或转让价格较灵活
不便于股票分割
可以明确表明每一股所代表的股权比例
174.有面额股票与无面额股票
无面额股票的价值与公司净资产价值()。
同方向变化
反方向变化
相等
无关
230.证券市场的发展阶段
()年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,证券经营机构的数量和业务锐减。
(单项选择题)(第一章20)
1886-1902年
1929-1933年
1955-1965年
1972-1975年
231.证券市场的发展阶段
早期证券市场的形成与()有关。
(单项选择题)(第一章18)
社会化大生产和商品经济的发展
股份制新发展
信用制度的发展
政府干预
232.证券市场的发展阶段
世界上第一个股票交易所,应该是()。
16世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所
1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所
美国的费城交易所
233.证券市场的发展阶段
美国证券市场是从买卖()开始的。
运输公司股票
铁路股票
政府债券
235.证券市场发展现状(第一章23)
1929-1933年金融大危机后,美国国会通过了()是银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。
《金融服务现代化法案》
《格拉斯-斯蒂格尔法案》
《1933年证券法》
《1934年证券交易法》
236.证券市场发展现状
交易所公司化最引人注目的是()。
(单项选择题)(第一章24)
纽约交易所的公司化
伦敦证券交易所与法兰克福证券交易所的合并
欧洲证券交易所的重组
纳斯达克证券市场的公司化
237.证券市场发展现状
1999年11月4日,美国国会通过(),标志着金融业分业管理制度的终结。
(单项选择题)(第一章23)
《商业银行法》
《金融服务法案》
238.证券市场发展现状(第一章)
在国际证券投资活动中,()成为重要形式。
对外直接投资
国际信贷
跨国并购
银团贷款
239.中国证券市场对外开放(第一章37)
根据我国政府对WTO的承诺,在5年过度期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事()(单项选择题)
A股交易
B股交易
债券交易
基金交易
240.中国证券市场对外开放
加入WTO后,我国承诺允许外国机构设立合营公司,从事证券投资基金管理业务,外资比例不许超过(),加入3年不许超过()。
30%50%
33%50%
35%49%
33%49%
261.证券市场参与者
我国规定证券业协会的权力机构为()。
(单选)(第一章)
股东大会
会员大会
董事会
理事会
262.证券市场参与者
证券业协会和证券交易所属于()。
(单选)(第一章16)
政府组织
政府在证券业的分支机构
自律性组织
证券业最高监管机构
263.证券市场参与者
下列不属证券中介机构的有()。
证券业协会
会计审计机构
律师事务所
资产评估机构
299.证券投资人
保险公司进行证券投资主要考虑()。
本金安全和收益率
提高流动性和分散风险
调剂资金余缺
筹集资金
300.证券投资人
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。
(单选)(第一章9)
政策性
公开市场操作
投融资
保值
444.证券市场的结构
证券按进入市场顺序而形成的结构关系,可以分为()。
股票市场和债券市场
发行市场和流通市场
集中市场和场外市场
国内市场和国际市场
445.证券市场的结构
证券市场按证券品种关系,可以分为()。
(单项选择题)(第一章5)
股票市场、债券市场和基金市场
453.证券市场的基本功能
证券市场的资源配置功能的发挥主要通过()引导资本流动来进行。
(单项选择题)(第一章7)
证券发行数量
证券发行结构
证券价格
中介机构
454.证券市场的基本功能
证券的价格是由证券市场上()发挥作用的结果。
证券发行者
证券购买者
证券供求双方共同
证券市场管理者
644.有价证券的分类
按证券发行主体分类,证券可分为()。
(多项选择题)(第一章2)
政府机构证券
政府证券
645.有价证券的分类
下列属于商品证券的有()。
(多项选择题)(第一章2)
提货单
汇票
运货单
仓库栈单
646.有价证券的分类
()等证券属于变动收益证券。
(多项选择题)(第一章)
优先股股票
固定利率债券
浮动利率债券
普通股股票
647.有价证券的定义
属于货币证券的有()。
商业汇票
商业本票
银行汇票
648.有价证券的分类
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。
非挂牌证券
非上市证券
挂牌证券
停牌证券
649.有价证券的分类
广义的有价证券包括很多种,其中有()。
650.有价证券的分类
以下属于固定收益证券的有()。
优先股票
普通股票
认股权证
670.中国证券市场对外开放
中国股票市场融资国际化的具体形式有()。
(多项选择题)(第一章37)
B股融资
H股融资
N股融资
A股融资
701.证券发行市场的含义和作用
发行市场与流通市场的关系是( )。
(多项选择题)(第一章5)
发行市场是流通市场的基础
流通市场是发行市场的保证
流通市场是发行市场的基础
发行市场是流通市场的保证
720.证券市场的特征
从本质而言证券市场是()直接交换的场所。
(多项选择题)(第一章4)
现金
价值
财产权利
风险
7
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