UTC Q+审查表 129文档格式.docx

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质量标准

日期

认证实体

审查等级–1.1项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

）

L-1

L-2

L-3

L-4

评级正当理由

风险：

重要信息：

其它意见：

建议照片及附件：

♦无

1.2质量计划作为公司质量系统开发和实施的重要基础

供应商的计划包括针对不同项目的非正式会议。

供应商针对质量、能力和设备需求实施正式的计划，以降低故障率，提高客户满意度。

该计划通常不包括先进的计划工具。

1、2013年《管理评审》，包括2013年的达成状况以及2014年的计划

2、《管理评审》中加入“测试设备”的相关项

3、各部门的KPI项以及指标写入管理评审（2013年指标达成状况以及未达成的纠正预防措施）

4、质量的会议记录以及会议内容（对2013年客户抱怨，PPM，质量会议的纠正预防措施以及记录）

5、14年准备做人员、设备、检具、夹具、工厂产线布局的投入等

供应商采用复杂的质量工具（如可行性研究和质量职能配置）实施质量计划。

计划包括关键次级工作。

公司存留审核的会议纪要，制定行动计划/预算支持，结果以文件形式保存。

供应商至少每年对计划工作的结果实施审核，从而确定计划系统的有效性。

审查等级–1.2项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

1.3质量成本作为质量系统绩效的评估测量方法

供应商未将故障转化为任何质量成本。

供应商以比率或财务影响的方式记录并跟踪故障成本。

1、内部质量成本：

由于人员问题导致的产品不合格、设备损坏、机器停机检修的成本（日生产报表以及不合格率的统计）

2、外部质量成本：

由于客户抱怨产生的物料费用、交运费用、人工费用、罚款费用（月度费用统计以及指标，明年的计划指标）

供应商致力于减少内部和外部的故障成本。

制定年度目标，以文件形式记录并在企业范围内进行充分沟通。

供应商至少具有个人、部门和公司不同层面的目标，该目标包括内部和外部故障成本削减的目标。

其结果可以跟踪和测量。

供应商实施完整的质量系统成本（COQ）。

公司分析现场故障率，分析结果用来推动供应商持续改进。

供应商达到故障率目标。

审查等级–1.3项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

♦工厂展示图片

1.4高级管理层显示出对质量系统的承诺

支持评估的意见

供应商紧紧就简单的部件生产而采用相应的质量系统。

供应商管理层具备正式的包含质量承诺的政策、法律及规章制度。

企业保存基本标准。

一般来讲，这些标准并不相互配合。

《管理评审》中所有的相关项

管理层通过测量系统和特定的质量目标（包括客户所需目标）来明确组织机构对质量系统的承诺。

企业具备切实的依据显示出管理层将质量置于首位，并且乐于牺牲短期的利润，以换取长期的质量。

质量标准得到分析并且显示出具备关键测量。

关键测量均设有明确目标。

企业显示出实现质量目标过程中取得的进步。

（必须显示出该等级要求的基础）

除上述L-3的等级描述，供应商能够实施内部审查或审核，以便确保质量政策和系统符合客户的需求。

这些审核包括企业全体员工。

供应商每年均能显示出在质量目标上取得的改进。

审查等级–1.4项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

2.0资源管理

2.1组织机构支持质量系统

供应商组织机构不清晰或很弱。

供应商针对每一个质量岗位均设职位名称，但每一岗位缺乏深度。

质量经理可能身兼数职，且/或只是较低级别的经理。

质量预算仅能满足质量工具的更新或混用。

1、公司的组织架构

2、品质部单独的组织架构

质量岗位由专职员工负责，并且他们具有必要的资源完成自己的工作。

工人是质量机构的一部分，他们经受权可自行实施检验，以确保适当的质量控制，包括能够拒绝质量低劣的工作。

@供应商具有的质量工作员工数量及FTE。

供应商管理层通过奖励和认可的方式推广提升质量。

他们审查质量组织机构并按照事实和数据进行决策。

员工士气被视为影响质量的参数。

审查等级–2.1项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

♦组织机构图

2.2员工及经理均具备完成其本职工作的适当技能

员工只是单纯地实施工作。

企业没有特殊的或组织的项目用来培训和测试。

管理层可能会说所有员工都“知道他们应该怎么做”。

供应商知道、跟踪并管理员工的技能。

员工的技能有所记录，需要一些形式的正式测试或证明。

1、人员技能：

能力矩阵图---问白工要表格

2、人员培训记录

3、2014年年度培训计划（2013年完成率以及达标率）

4、特殊工种资质

企业具有文件记载的培训项目。

员工在质量和相关教育项目方面（内部或外部）可接受特定的培训。

企业具有一个积极的具有开拓性的培训体系。

鼓励行业认证，并使行业认证可用于专业化程序。

具备绩效的结构化衡量方法。

培训项目包括管理和支持员工。

审查等级–2.2项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

♦技能标准

2.3具备一般及预防性维护项目

供应商未显示出对机器和工具维护的忧虑。

企业没有维护项目，工具和设备的总体状况不良。

♦生产设备是否按照设计的服务及工作能力实施维护？

是

否

如果否，不可评定为二级

引用发现的依据：

♦工具是否按照适当的条件实施维护，以便使生产部件符合设计公差。

工具得到适当的维护，不用时按照适当方式存放，刀具和钻头保持锋利。

企业具备计划保养项目。

1、增加《工装、维保程序文件》（建议定义以及、二级、三级保养）

2、保养计划、保养记录

3、故障记录表---维修记录---预防改进计划

4、设备日常点检表

关键零部件具有明确的保养项目，以确保其一直处于容易使用状态。

工具和夹具适当存放并按良好的工序进行维护。

企业具备有效的工具和夹具管理系统（色彩编码、货架标签等），以用来检查工具夹具的磨损状态。

企业具备预防性维护项目。

企业对工具维护有深入认识。

预防性维护系统的效力在日常基础上进行审核。

定期更新文件以便及时显示程序的变更。

针对未计划的停机时间，企业会以适当的纠正措施进行监控和跟踪。

企业实施全面生产性维护（TPM）方法，以达到设备效率最大化。

观察

描述用于为奥的斯公司供货生产设备的使用年限和能力。

描述工具的状态和存放条件。

如果使用夹具和特殊工具，则描述其生产厂商及如何实施检测？

审查等级–2.3项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

♦任何不良工具或机器

♦TPM图表样例

♦用于生产奥的斯公司部件的关键设备照片

2.4实施5S管理

供应商不关注工作场所的清洁状况。

现场无明确标示。

到处可见不需要的物品。

#紧急设备是否被阻碍?

供应商在其工作场所表现出良好的清理整顿方法。

工厂物料组织存放有序，工作区域清洁、并定期进行维护（例如：

5S），虽然供应商并没有正式的5S项目。

1、《5S管理程序》

2、5S评估

3、车间布置图

供应商实施正式的5S项目。

走道和工作区域标示清晰，清洁有序。

地面清楚标示出关键物品的位置。

工具和设备的位置以标签标示。

每周进行评估，以检查系统实施的效果。

具备显示现有数据的状态展示板。

供应商具有清晰的以文件记录并执行的5S保持系统。

区域内的每个物品均是需要的和新式的。

工作场地操作方便，每件物品均存放得当。

具有出色的视觉控制效果。

所有标准和图表均反应最新状态。

审查等级–2.4项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

♦5S检查清单

♦状态展示板样例照片

♦任何污物、混乱或不安全状态、不适当组织的样例

3.0客户需求及客户满意度

3.1合同控制系统确保客户需求得到清楚理解和满足，达到客户满意

供应商仅仅在订单到厂才简单处理了事。

供应商具备成文的合同审核程序，包括针对一般客户合同的初步审核及特定产品需求的审核。

并且审核包括对满足公差和发货时间的检查。

可能会发现有些合同有时未进行审核，但总体来讲，供应商在接受合同之前是实施合同审核的。

1、《合同审核程序》

2、交货的及时率（可以从客户端获取资料）

3、年度《顾客满意度调查表》

（所有评审都必须都必须要有记录，完成按照程序文件执行）

供应商将合同审核程序作为业务运作的一个正式环节。

很少出现不满足合同需求的情况，一旦出现，则实施根源分析并制定纠正措施，以文件形式记录并跟踪至纠正完成。

企业采用可量化的明确标准的客户满意系统。

供应商显示出在客户满意方面的持续改进。

具备有效的与客户沟通的系统，每年至少进行一次常规审核。

#供应商合同控制系统能够管理复杂的多层系统。

供应商根据合同评审调整程序。

具备快速适应客户需求变化的能力。

供应商指派专门客户代表，确保客户需求得到满足。

审查等级–3.1项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

4.0产品实现

4.1设计开发的控制系统确保设计目标的达成

供应商仅仅按需要进行简单的修改或设计，没有真正的系统。

设计和产品开发按照正式程序进行定期设计审核，并以书面形式记录。

参与审核的人有限。

对于重大改造，可提供有依据的变更控制，并得到客户的批准。

但是，小的变更，如：

物料或生产线变更往往不向客户报告。

1、产品图纸清册（注客户图纸必须转换成厂内图纸下发）

2、功能开发（人员、设备维修、功能测试准备）

3、开发清单

4、开发记录

（以EMA313Y1产品为例，提供所有的开发资料）

供应商具有严格的程序控制，具有能力并实施失效模式和影响分析（FMEA）及设计有效期等方法。

涉及到生产线的设计，通常在全面生产之前即得到验证。

供应商有能力进行价值工程活动，对设计活动采取多重规范方法，包括适当情况下请客户和供应商参与。

供应商有强大的技术部门，能够使用设计实验工具进行复杂分析。

工业工程提出改进生产能力的变更提案。

供应商能够展示出不断改进设计过程的能力。

该设计过程包括：

成本、交货期、关键路径、现场抱怨等。

审查等级–4.1项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

无

4.2采购控制系统确保采购产品符合需求

供应商很少采购物品，在采购方面不具备任何特殊结构或控制。

供应商具有正式的采购系统。

该系统至少满足了ISO9000需求。

相对于简单采购来讲，供应商具备了供应链管理系统。

能够对供应商进行评估，下订单时会考虑质量和发运等因素。

其系统允许供应商与企业一同制定计划，并定期对供应商绩效进行审核。

1、《采购程序文件》

2、合格供应商清单（包含供应商全称、联系方式、邮件、地址、产品别、传真等）

3、新供应商选择评估（包含所有合格供应商评估记录）

供应商将供应链管理视为核心能力。

企业与供应商之间积极实施持续改进（例如：

车间、培训、座谈会、其它供应管理项目）。

审查等级–4.2项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

♦供应商评分板

4.3管理层和组织机构有能力管理复杂的供应链

供应商定购部件并制造简单品。

通常供应商生产只涉及到原材料或简单加工零件。

对关键供应商的管理至少到第二层。

企业有能力管理客户要求的交货期、库存水平并计划进货部件，确保所有产品按时产成。

1、供方绩效管理（来料PPM、OTD，纠正措施清单、ABC类物料清单以及检验方式）

2、纠正预防措施报告

3、供应商图纸管理（图纸清单）

供应商有能力管理供应商及其下一层供货部件，完成复杂装配。

供应商显示出同下一层供应商协作共同解决产品质量和发运问题的能力。

在工艺及设计技术支持方面有能力支持供应商实施整合。

能够检查下一层供应商产品质量，使其达到奥的斯要求的标准。

能够管理多层供应商，按照要求提供支持。

能够同多国或国际的下一层供应商合作。

有效地实施根源分析和纠正措施，使下一层供应商处于可靠有效的状态。

审查等级–4.3项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

4.4采用标准工作确保质量同客户要求一致

供应商不使用诸如控制计划、工作指引或流程图等标准工作方法来管理业务。

供应商采用基本的标准工作方法。

一般来讲，各工作环节透过工作指引得到控制。

企业了解控制计划及FMEA，并在客户要求时使用这些工具。

所有的程序文件、作业指导书、控制计划等记录需是最新版本且与程序文件规定一致

♦是否用FMEA来开发控制计划？

♦流程图表是否同控制计划相联系？

♦控制计划是否得到客户签字？

#控制计划或FMEA只是为了满足客户要求，而供应商并未实际使用？

如果“是”，则不能高于二级。

虽然企业仅使用一个生产控制计划，但会采用控制计划和FMEA来管理运营。

控制计划与其质量体系联系在一起，并定期进行审核，以便在改进质量的同时减少检验、废料和成本。

视觉管理广泛应用在：

♦使问题显而易见；

♦使事情受控；

♦帮助员工实施其工作；

♦作为公司内部沟通的手段。

定期审核控制计划的有效性，以改进质量和减少生产过程浪费，包含生产前和生产之中的所有阶段。

FMEA程序包括制造故障模式，且按照程序的变更进行更新，确保有效性。

审查等级–4.4项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

♦控制计划的副本

4.5生产物料和产品在制造过程中可以追踪

供应商在物料的传递过程中只是简单地将工作流水单置于物料顶部。

在制造过程的所有阶段，生产物料和产品检验状态（接受或拒收）是明确的，并且可以追溯检验和检测的位置（7.5.3）。

对于不符合物料的处理有文件的记录。

1、物料周转卡（生产流程控制卡，需新加入）

2、生产工单（生产指令）

3、关键物料的deco追踪

4、原材料的物料卡片（品名、数量等）

物料流程由文件控制，操作遵从成文的规定。

不符合物料得到妥善的分离和明确

企业具有并执行成文的流程。

具有可视的控制来标示出每一种物料包装的状态。

如果产品在验证之前释放到下一个生产环节，则验证将在最终产成之前实施。

物料可追溯性程序得到审核并且验证其有效性。

企业无部件混杂情况。

供应商应用复杂的程序和工具（如条形码）来追踪物料的状态。

通过集中控制点，生产过程中每一批物料及操作的位置可以很容易地得到确定。

审查等级–4.5项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

♦任何混杂部件的依据

♦传送WIP的样例

♦未能妥善分离NCM的依据

4.6产品质量通过良好的物料处理实践方法得到保证

产品只是简单地从一个地方送到另一个地方再存放起来，没有任何特殊的程序或计划。

供应商至少具有符合ISO9000要求的物料处理和存放标准。

企业大多数情况下是遵照该标准操作的。

任何时候物料都得到保护以免损坏。

1、先进先出标签管控（建议实行季度或者月度不同颜色的标签）

2、《仓库管理规范》

3、包装规范

#在物料移动或存放过程中是否发现损坏的依据？

供应商具有包含各种处理物料方法的物料处理程序，例如：

特别指定的物料存放在外面，对温度敏感的物料以适当方式存放。

库存物料倒换存放以确保老物料不被束之高阁。

货架寿命得到跟踪。

由于处理和包装造成的物料损坏得到记录和审核。

此方法用来推动流程改进。

对标签的变动在实施之前得到客户的批准。

产品发运之前定期对包装和标签进行审查（例如：

对条形码进行电子确认）。

供应商采用“看板”或其它技术来减少在制库存物料的处理。

适当地采用条形码技术。

处理和包装技术的有效性在实施之前得到验证。

循环使用（例如：

可回收包装箱）的评估和实施。

审查等级–4.6项（在下述所达到的对应标准选框中画“X”。

♦包装样例

♦物料处理样例

♦不规范的存放、包装或处理依据

♦特殊的或独特的存放、包装或处理样例

♦对奥的斯产品的存放、包装或处理样例

4.7包装和发运方法适合全球业务运作

审查