证券从业证券基础押题5解析Word文档格式.docx
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信用风险是债券的主要风险。
(6)证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动来实现。
A、证券发行数量
B、证券发行结构
C、证券价格
D、中介机构
6
证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动来实现。
(7)获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
373
获得证券业执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
(8)封闭式基金的存续期通常在()年以上。
A、5
B、10
C、15
D、20
123
封闭式基金的存续期通常在5年以上。
(9)财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。
A、公司财产
B、现金
C、股票
D、现金以外的其他财产
254
财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
(10)同一发行主体发行的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。
A、利率风险
B、政策风险
C、信用风险
D、经营风险
259
考察利率风险对不同证券的影响。
(11)当股票的市场价格高于买入价格时,股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。
这种差价收益称为()。
A、股息
B、红利
C、资本利得
D、利息
当股票的市场价格高于买入价格时,股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。
这种差价收益称为资本利得。
(12)以下关于我国证券公司债券的说法错误的是()。
A、证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B、证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C、证券公司债券可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行
D、中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
100
证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
(13)证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。
A、证券承销
B、证券经纪业务
C、证券自营业务
D、资产管理业务
283
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
(14)优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的()。
A、管理权
B、表决权
C、所有权
D、决策权
68
优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权。
(15)在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。
A、分级基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
128
以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。
(16)样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是()。
A、深证新指数
B、中小企业板指数
C、深证100指数
D、深证A股指数
245
样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是深证新指数。
(17)某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数。
选取A、B、C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元,8.00元,4.00元,流通股数分别为7000万股,9000万股,8000万股。
某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元,15.00元,8.5元,设基础指数为1000点,则该日的加权股价指数是()。
A、1938.85
B、1939.84
C、1938.86
D、1938.84
计算题难易度:
难页码:
238
该日的加权股价指数是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。
(18)可以发行股票的公司组织形式是()。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、合伙公司
D、个人独资公司
46
股票是一种有价证券,是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
只有股份有限公司才能发行股票。
(19)证券公司变更下列哪一事项,不需经过证监会批准()。
A、变更业务范围或者注册资本
B、变更公司总经理
C、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
D、变更公司章程中的重要条款
中页码:
269
《证券法》第129条:
证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。
(20)证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。
A、发行市场和交易市场
B、股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场
C、有形市场和无形市场
D、主板市场和二板市场
4
证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为发行市场和交易市场。
(21)不存在再投资风险的金融工具有()。
A、股票
B、附息债券
C、无息票债券
D、契约型基金
257
对于无息票债券而言,由于投资期间并无利息收入,因而不存在再投资风险。
(22)根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。
A、1/2
B、1/4
C、1/3
D、2/3
41
根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3。
(23)以下关于现金股利说法错误的是()。
A、机构投资者获取现金分红时需要缴税
B、股东应为此支付所得税
C、也叫派现,是以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
D、现金分红适用的利息税率是20%,目前减半征收
52
考察股利政策。
(24)可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的另一种证券的证券,通常是转换成()。
A、普通股票
B、债券
C、权证
D、优先股
181
可转换债券通常是转换成普通股票。
(25)封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。
A、购买日期
B、购买价格
C、类型
D、出资比例
封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行合理分配。
(26)股东大会一般每()定期召开一次。
A、两年
B、一年
C、半年
D、一月
65
股东大会一般每年定期召开一次。
(27)美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势不包括()。
A、证券市场网络化
B、金融机构的去杠杆化
C、金融监管的改革
D、国际金融合作的进一步加强
30
美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。
(28)以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。
A、私募基金
B、创业基金
C、证券投资基金
D、社保基金
322
我国《证券投资基金法》的适用范围。
(29)证券市场按层次结构关系,可以分为()。
B、主板市场和二板市场
D、集中交易市场和柜台市场
证券市场按层次结构关系,可以分为发行市场和交易市场。
(30)上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。
A、1990年11月,1991年8月
B、1990年12月,1991年7月
C、1991年7月,1990年12月
D、1991年8月,1990年11月
33
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于1990年12月,1991年7月正式运营。
(31)可转换债券实质上是嵌入了普通股票的()。
A、看涨期权
B、看跌期权
C、看涨期货
D、看跌期货
可转换债券通常是转换成普通股票,当股票价格上涨时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
因此,可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
(32)中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
A、为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易
B、具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权利机构为全体会员组成的会员大会
C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
D、以上都不对
18
中国证券业协会是证券行业自律组织,具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。
(33)优先股股东权利是受限制的,最主要的是()限制。
A、表决权
B、参加权
C、分配权
D、收益权
考察优先股的特征。
(34)股份有限公司溢价发行股票,募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。
A、股本
B、盈余公积
C、资本公积
D、未分配利润
56
溢价款列为公司的资本公积。
(35)通常,基金托管人与()签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金服务机构
133
通常,基金托管人与基金管理人签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
(36)中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。
A、无担保ADR
B、一级ADR
C、二级ADR
D、三级ADR
188
中国网络股进入NASDAQ的主要形式是二级ADR。
(37)由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平,这种风险属于()。
A、市场风险
B、管理能力风险
C、技术风险
D、巨额赎回风险
140
由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于管理能力风险。
(38)可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。
A、债权人的义务
B、股东的权利
C、债权人的责任
D、债权人的权利
可转换债券在转换成股票后,它变成了股票,具有股票的一般特征。
(39)为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是()的基本功能。
A、证券流通市场
B、回购协议市场
C、证券发行市场
D、同业拆借市场
198
常识题,发行市场具有筹资功能。
(40)15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。
A、商业票据
B、政府债券
C、金融债券
D、股票
20
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
(41)申请证券评估资格的资产评估机构,其依法设立并取得资产评估资格不得少于()年,发生过吸收合并的,还应当自完成()之日起满1年。
A、2,工商变更登记
B、3,工商变更登记
C、2,工商注册登记
D、3,工商注册登记
311
申请证券评估资格的资产评估机构,其依法设立并取得资产评估资格不得少于3年,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年。
(42)证券投资基金托管人是()权益的代表。
A、基金发起人
B、基金份额持有人
C、基金管理人
D、基金监管人
基金托管人又称基金保管人,是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。
(43)中小企业板块是经国务院批准、()批复同意而设立的。
A、证券交易所
B、国家发改委
C、证监会
D、证券业协会
214
中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。
(44)以下关于现金股利说法错误的是()。
A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利,是最普通、最基本的股息形式
B、分派现金股息,既可以满足股东预期的现金收益目的,又有助于提高股票的市场价格,以吸引更多的投资者
C、在公司留存收益和现金足够的情况下,现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡,并要兼顾公司和股东两者的利益
D、一般来说,股东更偏重于公司的财务状况和长远发展,希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途
一般来说,董事会更偏重于公司的财务状况和长远发展,希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途,股东更偏重于目前利益。
(45)债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为()。
A、名义利率
B、实际利率
C、理论利率
D、内在利率
79
债券票面利率又称为名义利率。
(46)由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。
A、外国债券
B、欧洲债券
C、熊猫债券
D、亚洲债券
114
考察欧洲债券的特征。
(47)股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。
A、25%,10%
B、10%,25%
C、25%,15%
D、15%,25%
216
股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。
(48)对于投资者尤其是机构投资者来说,()是他们避险套利的重要工具。
A、国债基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、指数基金
126
对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是避险套利的重要工具。
(49)中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量,进行()。
A、微观调控
B、宏观调控
C、中观调控
D、战略调控
8
中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量进行宏观调控。
(50)优先股作为一种股权证书,代表着对公司的()。
A、所有权
B、债权
D、参与权
67
考察优先股的内容。
(51)在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是()。
A、优级贷款
B、Alt-A贷款
C、次级贷款
D、住房权益贷款
192
考察美国住房抵押贷款的不同类型。
优级贷款对象为消费者信用评分最高的个人;
Alt-A贷款对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人;
次级贷款对象为信用分数较差的个人;
住房权益贷款:
对已经抵押过的房产,弱房产总价扣减净值后仍有余额,可以申请再抵押;
机构担保贷款:
指经由政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。
(52)向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
A、私募证券
B、公募证券
C、上市证券
D、非上市证券
3
向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。
(53)()是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。
A、证券投资顾问业务
B、证券经纪业务
C、财务顾问业务
D、证券自营业务
考察证券投资顾问业务的含义。
注意与其他业务的区别。
(54)购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利,称之为()。
A、金融期权
B、金融期货
C、金融远期合约
D、金融互换
175
考核金融期权的定义。
(55)证券投资基金管理人的目标函数是()利益的最大化。
A、管理人
B、托管人
C、份额持有人
D、监管人
130
证券投资基金管理人的目标函数是受益人(即基金份额持有人)利益的最大化。
(56)下列权利中,()是基金持有人不能直接行使的。
A、投资决策权
B、收益享有权
C、基金份额转让权
D、基金信息知情权
129
投资决策权是基金管理人的权利,份额持有人又在一定程度上的对基金经营决策的参与权。
(57)下列项目中不属于我国发行的普通国债的是()。
A、记账式国债
B、凭证式国债
C、储蓄国债
D、长期建设国债
89
目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。
(58)证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向()负责。
A、证券监督管理部门
B、监事会
C、董事会
D、股东会
296
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负责。
(59)中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。
A、北平证券交易所
B、上海华商证券交易所
C、上海证券物品交易所
D、青岛市物品证券交易所
32
中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是北平证券交易所。
(60)中期国债的偿还期限一般在()。
A、半年以上,1年以下
B、10年以上
C、1年以上、10年以下
D、5年以上、10年以下
87
中期国债的偿还期限一般在1年以上、10年以下。
多选题
(61)按照在一定条件下,能否由原发行的股份公司出价赎回为依据,优先股可分为()。
A、非累积优先股
B、不可赎回优先股
C、累积优先股
D、可赎回优先股
BD题型:
70
按照在一定条件下,能否由原发行的股份公司出价赎回为依据,优先股可分为不可赎回优先股和可赎回优先股。
(62)上市公司发行股票,股票价格确定的方式包括()。
A、询价
B、累计投标
C、发行人定价
D、与主承销商协商确定
AD题型:
210
上市公司发行股票,股票价格确定的方式包括询价以及与主承销商协商确定发行价格。
(63)我国根据发行主体的不同,债券可以分为()。
A、政府债券
B、金融债券
C、国库券
D、公司债券
ABD题型:
81
国库券在政府债券含义之内。
(64)我国近年通过银行发行的凭证式国债具有()等特点。
A、只针对个人投资者
B、购买方便,变现灵活
C、利率优惠,收益稳定
D、安全无风险
BCD题型:
90
凭证式国债购买方便,变现灵活,利率优惠,收益稳定,安全无风险,是我国重要的国债品种。
(65)上市公司必须依法履行信息披露的义务,信息披露的内容包括()。
A、上市公司的财务状况
B、上市公司的经营状况
C
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