内蒙古证券从业资格《证券交易》股票交易的特别处理考试题.doc
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2016年内蒙古证券从业资格《证券交易》:
股票交易的特别处理考试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、关于招股说明书,下列说法中,错误的是()。
A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B.招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时,以外文文本为准
C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
D.招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位
2、根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类,沪市841家上市公司分为__大行业。
A.2
B.5
C.10
D.15
3、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债,期限为30年,年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于__。
A.国家重点建设债券
B.财政债券
C.长期建设国债
D.特别国债
4、关于基金托管费计提标准,以下说法不正确的是哪一项__
A.开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常低于0.25%
B.基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型有一定的关系
C.目前,我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费
D.一般情况下,基金规模越大,基金托管费率就越高
5、外资股国际推介的对象主要是()。
A.政府机构
B.机构投资者
C.证券公司
D.个人投资者
6、一般规定,交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。
A.1
B.3
C.5
D.6
7、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。
A.国务院
B.证券监管部门
C.证券交易所
D.所有股东
8、中央银行采取宽松的货币政策时__
A.将从多方面促使股价上升
B.将从多方面促使股价下降
C.对股价没有影响
D.企业运行成本加大
9、对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A.4
B.8
C.2
D.6
10、__对人民币债券发行利率进行管理。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.中国银监会
11、恒定混合策略的支付曲线是()。
A.直线
B.凹型
C.凸型
D.波浪线
12、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
13、下列关于股票的叙述,不正确的是__。
A.股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B.股票不属于物权证券,也不属于债权证券
C.股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额
D.股票的账面价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其账面价值波动
14、收益受货币市场利率的影响,变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A.货币市场基金
B.黄金基金
C.衍生证券投资基金
D.平衡性基金
15、国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份公司的净资产低于(),则其净资产折成的股份界定为国有法人股。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
16、下列关于影响债券投资价值的因素的分析中,说法错误的是__。
A.信用级别越低的债券,债券的内在价值也越低
B.市场总体利率水平下降时,债券的内在价值也下降
C.债券的票面利率越低,债券价值的易变性也越大
D.低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高
17、在我国企业债券发行的整顿期,企业债券的一重要特点就是品种大大减少,我国企业债券归纳为__两个品种。
A.工业企业债券和商业企业债券
B.中央企业债券和地方企业债券
C.外资企业债券和内资企业债券
D.国有企业债券和集体企业债券
18、按募集方式分类,有价证券可以分为()。
A.上市证券、非上市证券
B.股票、债券
C.政府证券、政府机构证券、公司证券
D.公募证券、私募证券
19、上市公司应当在可转换公司债券期满后()内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A.1个工作日
B.3个工作日
C.10个工作日
D.5个工作日
20、有的清算机构采用逐笔交收,即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收,主要是为了__。
A.简化操作手续,提高清算效率
B.防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行
C.防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累
D.防范证券商的经营风险
21、《上市公司行业分类指引》的分类原则是以上市公司__为分类标准。
A.营业范围
B.营业收入
C.利润总额
D.主要税种
22、上市公司出现以下__所述情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
D.公司有重大违法行为
23、美国的证券市场是从买卖__开始的。
A.商业票据
B.企业债券
C.政府债券
D.股票
24、根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。
A.证券公司治理结构健全
B.证券公司内部控制有效
C.风险控制指标符合规定
D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
25、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面,其中不包括__。
A.支付模式
B.收益方式
C.有利的市场环境
D.对流动性的要求
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、行政清理组应当自成立之日起__日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
2、在市场繁荣期,成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。
A.先大后小
B.先小后大
C.较大
D.较小
3、我国基金交易佣金为成交金额的__,不足5元的按5元收取。
A.0.20%
B.0.25%
C.0.30%
D.0.35%
4、基金持有人大会采用通讯方式开会时,召集人按基金契约规定公布会议通知后,必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告__
A.2
B.3
C.4
D.5
5、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司的__。
A.净资产额
B.注册资本额
C.资产总额
D.总股本
6、关于系统风险β值,下列说法正确的有()。
A.当β>1时,投资组合的系统风险高于市场风险
B.当β>1时,投资组合的系统风险小于市场风险
C.当β=1时,投资组合的系统风险与市场风险相当
D.一个成功的市场选择者能够在市场高涨时降低组合的β值,在市场低迷时提高β值
7、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合股价平均数
8、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。
A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性或高风险性
9、关于ETF与封闭式基金,下列说法不正确的有__。
A.封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
B.ETF发行后规模固定
C.ETF需每季度公布一次财务状况
D.封闭式基金没有固定的存续期
10、根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的__。
A.加权平均成交价
B.集合竞价最后一分钟的平均价
C.使成交量最大的价格
D.集合竞价时间内的最后一笔成交价
11、某证券公司标准券期初余额为1000万元,T日卖出R003品种4000万元,成交价格为9%,若该公司在回购到期前无其他交易,则到期日资金清算结果为__万元。
(不考虑各项税费,1年按360天计算)
A.3568
B.3945
C.4003
D.4158
12、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的__。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.上海股份公所
D.上海众业公所
13、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于__。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.5年
14、深圳证券交易所规定,债券回购交易申报数量为10张及其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过__。
A.1万张
B.10万张
C.50万张
D.100万张
15、下列选项中,对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。
A.引导基金分散投资、降低风险
B.避免基金操纵市场
C.发挥基金引导市场的积极作用
D.增加基金资产的收益水平
16、关于B股分红派息,下列说法错误的是__。
A.分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程
B.分红派息是上市公司的股东实现自己权益的过程
C.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
D.发行股份的公司如果当年盘利,就必须进行分红派息
17、某B股最后交易日的收盘价为0.650美元/股,每股红利为0.025美元/股,股权登记日收盘价为0.655美元/股,则该股除息报价为__美元/股。
A.0.650
B.0.655
C.0.625
D.0.630
18、计算VaR的主要方法中,可以捕捉到市场中各种风险的是__。
A.德尔塔一正态分布法
B.历史模拟法
C.蒙特卡罗模拟法
D.线性回归模拟法
19、按公司规模分类,股票可分为__。
A.大型资本股票
B.小型资本股票
C.混合型资本股票
D.稳定类股票
20、自1997年6月起,全国统一同业拆借中心开办__回购业务。
A.国债
B.企业债
C.政策性金融债
D.中央银行融资券
21、根据席位使用的业务种类不同,交易席位可分为__。
A.无形席位
B.自营席位
C.代理席位
D.有形席位
22、深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为__。
A.自动托管
B.随处通买
C.哪买哪卖
D.转托不限
23、在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括()。
A.发行人本次发行的股份总量
B.发行人本次筹资总金额
C.因行使超额配售选择权而发行的新股数
D.从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
24、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上,长期债券收益率__短期债券收益率。
A.等于
B.低于
C.高于
D.不能确定
25、下述()说法是正确的。
A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为。
B.在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券。
C.作为自营业务买卖的对象,有上市证券。
D.作为自营业务买卖的对象,有非上市证券。
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