私募基金管理人登记商业计划书即展业计划Word文件下载.docx
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高管团队:
本基金的管理团队成员在实业公司、资产管理公司、私募基金管理公司等多个领域拥有多年的实战经验,在基金管理与运1
作等方面具有较强的专业性优势和较丰富的实操经验。
企业文化
诚信、专业、价值。
二、公司的组织架构
根据《中华人民共和国公司法》及相关规定,公司股东签署了《公司章程》,设置了股东会作为公司最高权力机构;
公司不设董事会,设执行董事一名,负责公司经营相关事务;
公司不设监事会,设监事一名,负责对公司的运营进行监督;
公司设总经理一名,负责公司日常业务的经营管理;
并根据公司的运营需要设置了行政管理部、财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门,具体如下:
个日常职能管理部门的人员组成及职责具体如下:
上述4名。
1名,投资经理1人,其中投资总监
(一)投资管理部共2投资基金拟投资项目立项、部门职责:
负责自有资金投资事宜;
2
管理和后期管理等事宜;
收集、整理、归类和保管各项业务相关资料;
研究开发新业务品种、业务模式等。
(二)风险控制部共1人,为风控总监。
部门职责:
负责执行公司风险管理制度、落实风控工作计划;
按照公司相关制度要求组织业务审批、对项目进行风险管理、合规管理和投后管理并出具项目风险评定书等;
组织实施投决委、总经理安排的相关工作;
对投资管理部提出的新业务品种和新业务模式进行风险评估并出具风险意见;
编制公司全面风险管理报告;
组织公司员工风险与合规相关培训和测试。
(三)行政管理部2人,其中行政主管1名,行政文员1名。
负责制定部门工作计划和安排,并组织完成工作目标;
组织开展公司日常行政、人力资源等工作,组织制定公司各类规章制度;
监督检查公司制度落实情况;
组织公司例行会议、临时会议等相关会务工作。
(四)财务部2人,其中财务主管1名,出纳1名。
负责组织修订、完善公司财务管理相关制度,监督财务管理制度的执行情况;
组织公司及所设立基金的独立会计核算,编制会计报告、财务报表,协调配合财务报表审计工作等;
组织公司及所设立基金的财务收支、资金划付和基金清算等;
组织财务分析、财务决算等。
三、公司的内部控制制度
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、法规和规范性文件及中国基金业协会有关自律规则的规定,公司制定了《内部控制制度》、《运营风险控制制度》、3
《信息披露制度》、《员工个人交易制度》、《投资管理制度》、《合格投资者风险揭示制度》、《合格投资者内部审核流程及相关制度》、《私募基金宣传推介制度》、《风险隔离制度》等制度,详细规定了申请机构内部控制、运营风险控制、信息披露、内部交易、合格投资者审查、募集行为规范等内容。
公司的内部控制制度与拟申请的私募基金管理主要业务类型(私募股权投资)相匹配,全面且可行。
公司内部职能部门的设置符合公司目前的运营现实,按照内部控制制度的规定进行各项日常活动,同时促进内部控制制度落到实处。
四、公司的运营模式
(一)投资管理程序
(二)投资管理流程投资跟踪与投资决策、投资执行、投资管理流程分为投资研究、反馈、投资核对与监督等五个环节。
4
(三)禁止投资行为
投资禁止具体情况如下:
1、投资范围规定以外的品种;
2、直接或间接投资于上市交易的证券:
3、用借贷资金投资;
4、向其他人提供贷款或担保(购买投资组合公司发行的可转换债券除外);
5、投资于有可能使公司承担无限责任的项目;
6、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域。
公司风险控制部将定期或不定期对公司投资管理制度及投资运作过程进行全面检查评价与健全完善,全面防范投资过程中的风险。
五、公司拟筹备产品情况
1、拟筹备产品要素表
条款
内容
产品名称
****投资基金(拟)
产品类型
私募股权投资基金
基金性质
有限合伙
基金注册地
****市(拟)
产品规模
16000万(拟)
出资结构
*********出资1000万元(拟)
向合格投资者募集资金15000万元(拟)
产品期限
4+1年
投资范围
符合国家产业政策,投资对象为新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的未上市公司。
5
投资标准
、具有独立法人资格的股份公司或有限公司;
1、股权结构清晰合理,法人治理结构完善,经营管理机制2健全;
、持续经营两年以上,资产权属明晰,总资产规模人民币3万元以上,年销售20005000万元以上,固定资产规模人民币成长性较好的(对于一些新兴业态,3000万元以上收入人民币;
企业可适当放宽有关条件)、具有较好的持续经营能力,有较强的经济实力和自筹资4金能力,能够实现资产保值增值。
投资原则
、择优投资、实时监管;
12、规范操作、稳步推进、适时退出。
投资方式
股权直接投资(拟)
退出方式
股权转让、资产并购、其他股东回购和到期通过企业上市、清算等方式退出。
管理人
管理费
1%年化
托管人
具备基金托管资格的金融机构
、产品风控2
投资政策
)明确投资范围,严禁投资不符合投资标准的企业;
(1)完善投资决策机制,强化投资流程合规合法,层层审(2核降低项目投资风险;
角制度,基金管理团队对拟投项目AB)采取项目尽调(3律师事进行尽职调查的同时,通过竞选聘用会计师事务所、务所、资产评估所对项目进行第三方尽调和风险评估;
)分散投资,股权投资基金投资后,在企业原有股权较4(股权投资基金不做第一大股东;
为分散的情况下,在企业原股权投资基金占企业总股本的比有股权相对集中的情况下,
6
30%以内;
例,原则上应控制在5)细化投资条款、加强投后管理和风险预警制度。
(
将进为保护合格投资者的利益,本基金在完善投资流程的同时,
大股东担保及回购承诺等措采取企业股权质押、一步加强风控措施,不断挖掘和培育企业增强对被投企业的增值服务,施降低投资风险;
触发投细化投资条款,核心竞争力,降低企业行业风险和市场风险;
资条件时及时启动风险防范预案,快速消化风险并及时退出投资本金。
年度预测六、公司发展计划与2017
(一)人员规模预测
时间
总人数
备注
2017年
8人
—
2018年
12人
2名风控计划增加2名行业研究员增加
2019年
16人约
增加基金销售人员
年度公司财务收支预测情况
(二)2017年度运营支出预算表(单位:
元)、20171
序号
项目
2017年预计总支出(元)
说明
1
办公费用
50000
杂费等
固定资产
30000
电脑等
3
招待费
10000
7
差旅费
5
通信费用
20000
水电物业
40000
(含社保及交通工资补贴)
300000
8
法务审计
200000
9
房屋租赁
120000
10
营业税费
100000
合计
900000
年度收支预算表2、2017
年度收支预算表2017
序号
金额(万元)
产品管理收入
150
收入合计
运营支出
90
支出合计
利润估算
60
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