证券证券从业资格考试《证券交易》真题Word下载.docx

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第6题证券回购的实质是（　　）。

A．信用贷款

B．抵押拆借资金

C．发行债券融资

D．杠杆融资

第7题根据现行规定，证券公司应（　　）向中国证监会报送年报。

A．半年

B．每年

C．每月

D．每季

第8题上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。

A．证券交易所交易系统

B．交易清算系统

C．证券公司

D．互联网

“债转股”是通过证券交易所交易系统。

第9题以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（　　）。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元

D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

D

交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；

且不低于即时最高买入价的90%。

故选D。

第10题资产管理业务，是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人

B．受托人

C．资产管理人

D．代理人

C

本题主要考查资产管理业务的含义，是常考题目。

第11题单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

A．3%

B．5%

C．8%

D．10%

本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。

第12题折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　　），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

A．市场利率

B．市场价格

C．风险

D．面值

本题主要考查折算率，重点题目。

第13题有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人×

股票，申报价格和时间如下：

甲的买入价为10.75元，时间为13：

40；

的买入价为10.40元，乙时间为13：

25；

丙的买入价为10.70元，时间为13：

丁的买人价为10.75元，时间为13：

38。

那么他们交易的优先顺序应为（　　）。

A．丁、甲、丙、乙

B．丙、乙、丁、甲

C．丁、丙、乙、甲

D．丙、丁、乙、甲

按价格优先、时间优先的顺序排列。

第14题（　　）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。

A．业务执行部门

B．业务决策部门

C．董事会

D．分支机构

第15题证券公司办理集合资产管理业务，由（　　）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

A．登记公司

B．证券公司

C．证券交易所

D．资产托管机构

在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

第16题根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（　　）备案。

A．交易所会员大会

B．交易所理事会

D．交易所董事会

第17题证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（　　）。

A．委托代理

B．证券托管

C．证券存管

D．委托买卖

第18题格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A．中国人民银行

B．证券交易所

C．交易系统

D．结算代理人

格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

第19题证券公司证券自营业务买卖的对象是（　　）。

A．上市证券

B．非上市证券

C．以上两者都有

D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。

中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。

第20题融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

A．收盘价

B．前一日平均收盘价

C．最新成交价

D．净值

融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。

第21题A股账户按持有人可以分为：

自然人证券账户、（　　）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A．特殊机构证券账户

B．交易所证券账户

C．一般机构证券账户

D．国有企业证券账户

A股账户的分类。

第22题某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（　　）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A．15.07

B．15.08

C．15.09

D．15.1O

设卖出价格为每股P元。

则：

卖出收入-20000×

P-20000×

P（0.002+0.001）-20000×

O.OO1-（19940P-20）（元）买入支出-20000×

15+20000×

15（O.002+0.001）+20000×

0.OO1-300920（元）保本即为：

卖出收入-买入支出≥O那么：

19940P-20-300920≥0则：

P≥300940÷

19940—15.0923即：

该投资者要最低以每股15.09元的价格全部卖出该股票才能保本。

注意：

印花税是按1‰计算。

第23题证券“存管”服务是（　　）为（　　）提供的。

A．证券交易所，证券公司

B．证券登记结算机构，证券公司

C．证券公司，投资者

D．证券登记结算机构，投资者

存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。

第24题按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1规定的时问进行（　　）交易的资金交收。

A．T+1日和T日

B．T+1日

C．T-1日

D．T日

本题考查法人结算模式，重点掌握。

第25题某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚。

A．透支行为

B．卖空国债行为

C．信用交易行为

D．操纵市场行为

本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。

第26题从（　　）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

A．1992

B．1993

C．1994

D．1995

第27题下面给出关于清算的解释，错误的是（　　）。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

本题考查的是清算的三种解释，证券交易的清算适用于A中的解释。

第28题下列不属于集合资产管理业务特点的有（　　）。

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B．投资范围有限定性和非限定性之分

C．客户资产必须进行托管

D．要设定特定的投资目标

本题主要考查集合资产管理业务的特点，是常考题目。

第29题在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（　　）的规定予以处罚。

A．保证金不足

B．透支

C．卖空国债

D．信用交易

第30题（　　）是证券公司自营业务面临的主要风险。

A．法律风险

B．经营风险

C．政治风险

D．市场风险

自营业务主要受市场本身影响。

第31题一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。

A．一个交易主体、两次交易契约行为

B．两个交易主体、两次交易契约行为

C．一个交易主体、一次交易契约行为

D．两个交易主体、一次交易契约行为

见上题解析。

第32题标的证券为股票的，应当符合条件有（　　）。

A．在交易所上市交易满2个月

B．融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元

C．股东人数不少于1000人

D．近3个月内日均换收率不低于基准指数日均换收率的20%

在交易所上市交易满3个月，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于4000人。

第33题申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：

持有1000份以上权证的投资者不得少于（　　）。

A．1000人

B．500人

C．100人

D．10人

交易所的规定。

第34题关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（　　）。

A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”

B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”

C．结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”

D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行“逐项交收”

结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。

第35题实现证券和资金的收付称为（　　）。

A．清算

B．结算

C．交割

D．交收

第36题证券公司融资融券业务合同由（　　）统一制定。

A．证券公司

C．证监会

D．证券业协会

证券公司融资融券业务合同由证券公司统一制定。

第37题全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过（　　）天。

A．30

B．61

C．91

D．360

全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。

第38题证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（　　），并且不得超过（　　）亿元。

A．5%，2

B．15%，2

C．5%，3

D．10%，3

第39题股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（　　）提出股份转让过户登记申请。

A．国有资产管理部门

C．证券登记结算公司

D．当地政府

证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。

第40题上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

配股是按无偿送股比例配发。

第41题所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A．20%，2%

B．16%，2%

C．20%，1%

D．16%，1%

第42题以下不属于证券自营业务禁止行为的有（　　）。

A．内幕交易

B．专设自营账户

C．操纵市场

D．欺诈客户

证券自营业务必须自设账户。

第43题根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对（　　）按照规定的税率征收的税金。

A．卖方

B．买方

C．卖方和买方共担

D．卖方和买方分别担当

第44题下面的（　　）不是我国证券账号的种类。

A．人民币普通股票账号

B．人民币特种股票账号

C．证券投资基金账号

D．权证交易账号

我国没有权证交易账号，权证交易在股票账户中进行。

第45题证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）内向中报证券交易所备案。

A．2个交易日

B．3个交易日

C．4个交易日

D．5个交易日

第46题证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额派发现金红利或者利息。

A．信用交易证券交收账户

B．信用交易专用证券交收账户

C．客户信用交易担保资金账户

D．客户信用交易担保证券账

考查信用交易专用证券交收账户的职能，常考题目。

第47题某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。

则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）。

A．400000元

B．18182元

C．33333元

D．2000000元

最低结算备付金=上月证券买入金额×

最低结算备付金比例/上月交易天数=200×

20%/12。

第48题以下关于可转换债券的叙述，正确的是（　　）。

A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券

B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质

C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

可转换债券就是指在一定条件下可以被转换成公司股票的债券。

可转债具有债权和期权的双重属性，其持有人可以选择持有债券到期，获取公司还本付息；

也可以选择在约定的时间内转换成股票，享受股利分配或资本增值。

第49题某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（　　）。

A．16.25元/股

B．17.5元/股

C．20元/股

D．25元/股

第50题股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。

A．5%

B．7%

C．10%

D．12%

证券交易所规定。

第51题按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（　　）。

A．正回购方的义务

B．逆回购方的义务

C．正回购方的权利

D．逆回购方的权利

正回购方是融入资金、出质债券的一方，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。

第52题下列不属于证券经纪业务法律风险的是（　　）。

A．挪用客户的证券或资金

B．接受客户的全权委托

C．为客户提供信用交易

D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券

证券公司可以为客户提供融资融券的信用交易。

第53题证券指数的编制遵循（　　）的原则。

A．公平竞争

B．公开、公平、公正

C．公开透明

D．客户优先

注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。

第54题上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。

A．会员公司在该所取得的交易席位

B．会员公司的账户

C．会员公司的客户

D．证券公司的保证金账户

上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。

第55题证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（　　），从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系

B．交易价格

C．市场秩序

D．交易量

影响供求导致价格混乱。

第56题上海证券交易所于（　　）年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A．1991

B．1992

C．1993

D．1994

第57题在证券公司自营业务中，（　　）是投资运作的最高管理机构。

A．自营业务部门

B．投资决策机构

D．投资专业委员会

在证券公司自营业务中,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

第58题进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（　　）协商设定保证金或保证券。

A．信用状况

B．交易记录

C．资金实力

D．交易规模

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。

设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。

第59题根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：

交易数量必须是（　　），即10万元面值及其整数倍。

A．1手

B．10手

C．100手

D．1000手

1手为1000元。

第60题证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（　　）倍。

A．1

B．2

C．3

D．4

第61题下列说法正确的是（　　）。

A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元

B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元

C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；

设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元

D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；

设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元

本题考查设立集合资产管理计划的要求，重点记忆。

第62题证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（　　）。

A．融资融券业务客户的开户数据

B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额

C．客户交存的担保物种类和数量

D．有关风险控制指标值

对全体客户和前10名客户的融资融券余额。

第63题下列客户资产管理业务中不属客户义务的是（　　）。

A．按合同约定支付管理费、托管费

B．保存交易记录等资料至少7年

C．对资产来源及用途的合法性做出承诺

D．按合同约定承担投资的风险

保存交易记录等资料至少20年，是证券公司的义务。

第64题证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成（　　）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A．5

B．10

C．15

D．20

第65题在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（