深圳地铁建设工程土建监理单位考核管理办法Word文件下载.docx
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标段安全质量采取一票否决,标段发生一般安全或一般质量责任事故的,当季安全或质量得0分;
标段发生较大及以上安全或质量责任事故的,当季安全和质量均得0分。
第十条[考核结果的利用]每个季度(年度)考核结果和奖惩建议由各工程中心形成考核通报后,报建设总部生产管理例会先进行初审,再报集团公司审批并发布,对季度考核排名进入前三名且得分高于85分的单位给予通报表扬,排名最后一名并且得分少于70分的单位给予通报批评。
对年度考核排名进入前三名且85分以上的监理单位颁发奖牌,并由获奖单位推荐1名优秀总监理工程师,85分以上的监理单位推荐1~3名优秀监理工程师,报考核小组批准。
安全质量事故指标值超过市政府部门下达的责任书指标的标段,取消该标段监理单位当年所有评优评选资格。
考核结果作为执行合同相关条款中关于监理费用支付、奖罚、履约评价的重要依据。
经地铁集团批准的考核结果,由地铁集团以书面文件方式发布,并通知被考核单位。
第十一条[解释权]本办法由建设总部负责解释。
附表:
1.监理单位日常考核评分汇总表
2.监理单位季末考核工作签到表
3.监理单位季末考核评分表
4.监理单位考核综合评分汇总表
5.日常/季末考核整改通知单
6.优秀总监理/监理工程师推荐表
附表2
监理单位季末考核工作签到表
主持人:
考核时间:
考核地点:
考核阶段
季末考核
标段号
被考核单位名称
被评价工程范围
序号
单位名称
姓名
职务
联系电话
附表4
年第季度监理单位季度考核综合评分汇总表
监理单位(标段):
施工标段:
检查日期:
成绩组成项目
考核单位/项目
权重
应得分
实得分
项目实际得分
项目权重`
项目最后得分
最终得分
A
B=100×
A(第1~4项);
B=100(第5~10项)
C
D=∑C(第1~4项);
D=∑(C*A)(第5~10项)
E
E=D*E
F=∑E
1
日常
考核
建设总部各工程中心
/
100
0.35
2
季末
安全控制
0.5
0.65
3
质量控制
4
进度控制
0.10
5
投资控制
6
合同管理
7
信息管理
0.05
8
组织协调
9
特别事项
考核成员签字:
附表1
年月监理单位日常考核评分表
项目
分值
评分
存在问题
25
安全控制及文明施工管理
进度、投资控制
10
合同管理与信息管理
工程组织协调
15
对业主指令落实情况
合计
填表人:
复核:
日期:
月日
注:
1、此表由建设总部各工程中心现场业主代表根据监理单位工作表现以及对业主指令落实情况进行打分;
2、
3、此表每月填报一次,该季度监理单位日常考核成绩为本季度三个月业主代表打分算术平均值。
4、
5、如该监理标段由多名业主代表共同管理则取各业主代表打分算术平均值。
6、
附表3
年第季末监理单位安全质量控制工作考核表
检查日期:
项目
评分标准
扣
分
扣分原因
资质资格及管理制度
超出单位资质等级许可范围承揽业务,扣5分;
存在转包或违法分包,扣5分;
未按合同约定建立监理项目监理机构,扣5分;
机构不完整,扣2~3分;
以联合体方式组建的项目监理机构对监理范围进行条块分割,扣3分;
未按要求配备专职安全监理工程师,扣3分/人;
未按规定配备其他专业监理工程是和监理员,每缺1人扣2分;
监理人员的任命、聘用手续不符规定或合同约定,扣3分;
总监理工程师不在岗履职或未按规定现场带班,扣5分;
其他监理人员不在岗履职,每人扣1分;
未经建设单位同意更换总监理工程师,扣5分
未建立健全安全质量监理制度或责任制,扣3~5分;
岗位职责不明确或宣贯不到位,扣2~3分;
监理规划与监理实施细则
未编制监理规划、质量监理细则、危险性较大工程专项安全生产监理细则,扣5分;
监理规划和监理实施细则针对性和操作性不强,或未根据工程变化及时修订,扣3分;
监理规划、监理实施细则中的安全、质量风险控制内容不全,扣3~5分
监理实施细则未明确主要风险源、重点工序/环节控制点、关键部位及其控制措施或旁站要求,扣3分;
监理规划、监理实施细则存在违反规划标准或其他明显错误,每处扣1分;
资格审查
未审查施工分包单位、检测、监测等单位的资质、安全生产许可证或主要管理人员资格证、上岗证,每缺1项扣2分;
未审查应持证人员(如“三类”人员、测量人员、质检员等)的资格证,扣5分;
现场未审查特种工操作资格证,扣5分;
未按规定或合同约定审查施工项目部机构与人员配备,扣3分;
制度审查
未审查施工项目部施工工程质量、施工安全保证体系(含应急预案),扣5分;
未核查分包合同、租赁合同的安全管理与责任条款,每份合同扣1分
经审查的制度有不符合安全管理规定,每处扣2分;
方案审查
主要监理人员未参加勘察设计、工程周边环境交底,或设计图纸会审,各种专家论证审查会,每次扣2分
未按规定对施工组织设计中的安全技术措施/专项安全施工方案/毗邻建(构)物/地下管线专项保护方案/突发事件应急救援预案/测量和监测方案/安全防护措施费使用计划进行审查,各扣5分
对方案针对性、可行性、可靠性和全面性没有明确的审查结论,各扣1分
已经审查的方案有不符合安全强制性标准,每处扣4分;
日常检查
企业负责人未按规定带班检查,扣8分;
未按规定开展日常检查和定期安全质量检查评分,扣8分
未对重大危险源进行监控,扣3-4分;
未定期检查施工单位应急救援物资设备的配备情况,扣3分
旁站监理
未按经施工图审查批准的设计文件以及设计变更文件对施工安全质量实施监理,扣5分;
未按监理实施细则实施旁站监理,扣3~5分;
旁站监理记录不全、不真实,扣1~2分;
材料设备查验
对承包商的材料、构配件、设备的采购申报材料未认真审核,扣3~5分;
未按规定对建筑材料、构配件和设备进场、使用前进行审查并签认,扣3~5分;
对涉及结构安全与使用功能的材料使用前未督促抽检取样并见证,扣5分;
未对不合格材料、构配件、设备责令退场并见证,扣5分;
未对施工起重机械备案登记情况进行查验,扣3~5分;
未按规定组织或参加主要施工设备(如盾构机、起重机械)的现场安装调试验收,扣3~5分;
协调管理
未按规定召开工地例会和专题会议,解决安全质量问题,扣3~5分;
未按合同约定对所监理的两个以上交叉作业施工单位的安全管理进行协调,扣3~5分;
验收
未按要求对施工现场安全防护设施、消防设施进行验收,扣10分;
未组织或未参加深基坑、高大模板工程、脚手架工程、建筑起重机械安装、盾构进出洞、下穿既有地铁线、联络通道施工及其他危险性较大的关键节点施工前验收,每项扣5分;
未及时组织各种隐蔽工程验收、分部分项工程验收和各类中间验收,每次扣5分;
对涉及结构安全和使用功能的分部工程,未督促施工单位按规定抽样检测(或功能试验),每次扣5分;
验收程序不符合规定,存在问题不指出,或验收结论不正确,扣10分
11
隐患处理
未能发现已经出现重大异常情况,扣5~7分;
对违反安全管理制度及操作规程的行为不制止,扣7分;
未督促施工单位落实有关部门或建设单位的整改要求,并在回复单上签字确认,扣3分
承包商未整改或未及时整改,监理未采取有效措施进一步处理的,扣2分/次;
对安全隐患、质量缺陷未要求责任单位整改,情况严重的未要求施工单位暂时停止施工并及时报告建设单位,扣3~5分;
未及时上报安全、质量事故或重大安全险情、质量缺陷,扣7分;
未对安全隐患、质量缺陷的整改情况跟踪落实,或施工单位对安全事事故隐患拒不整改或者不停止施工,未及时向有关主管部门报告,扣5~7分;
事故发生后总监理工程师或总监代表未及时赶赴现场,扣5~8分;
12
费用审查
未对安全文明施工措施费的拨付进行监督,扣4分;
未对安全文明施工措施费的使用进行审核,扣3分。
13
档案管理
监理工程师和总监理工程师未按规定进行签字,扣2分;
未按要求及时向建设单位、安全质量监督机构报送监理月报、快报等,每次扣1分;
上报材料内容不详实或与实际不符,扣1~2分;
未建立工程项目全过程的安全、质量监理资料档案,扣2分;
未检查施工单位建立的施工验收档案,扣2分;
应得分=100-缺项的标准分值
标准得分
折合标准得分=实得分/应得分×
本项实得分
发生一般及以上安全和质量事故且监理负有责任的,则本项实得分为“0”分;
若无,则本项实得分=标准得分
考核评价:
考核组组长:
考核人员:
接受人(总监):
年第季末监理单位进度控制工作考核表
检查
审批承包商的施工计划
对施工计划未审批,扣5分;
对施工计划审查不严,扣3分
对审查中发现的问题未采取有效措施要求施工单位整改调整,扣3分;
承包商对审查发现问题未能整改到位或拒绝整改调整时,未做进一步处理,扣3分。
督促承包商落实施工计划
未及时督促承包商按审批后的施工计划进行
作业,扣5分;
承包商未按审批后的施工计划进行作业时,未采取有效措施要求承包商整改,扣5分.
审批分部分项工程开工符合总体工期策划
未按总体工期策划节点时间要求对施工计划进行审核,扣6分;
对施工计划无法满足总体工期策划要求而未采取有效措施,扣4分。
施工计划执行情况的检查和控制
未对关键线路节点工期进行检查控制,扣5分
在关键线路节点工期已经拖延的情况下,未上报其原因或影响因素的,扣5分;
在关键线路节点工期已经拖延的情况下,未提出加快进度的合理化建议,扣5分。
对承包商投入的检查和控制
未对承包商施工投入进行检查、控制并形成记录,扣5分;
承包商未按施工计划投入资源(人员、机械设备等)且实际投入无法满足进度要求时,未采取有效措施督促承包商加大投入,扣5分。
对承包商组织指挥能力的检查和控制
未对此项进行检查、控制并形成记录,扣5分;
对承包商进度控制措施不力等现象,未采取有效措施要求整改,扣5分。
对原材料、构配件、大型机械设备等的检查和控制
对存在问题未采取有效措施要求承包商整改,扣5分。
施工计划动态管理
未根据施工计划对施工进度进行动态检查,
扣6分;
关键线路节点工期滞后时,未及时主持召开施工进度专题研讨会,扣3分;
施工进度专题研讨会效果未能解决工期实质性问题,扣3分;
承包商未完成施工计划时,未采取有效措施督促施工单位加大力度完成进度计划,扣3分。
及时填报进度报表
未按上级单位相关要求审核或上报进度报表,
每次扣3分/次;
审核上报的报表存在错误,扣2分/处。
年第季末监理单位投资控制工作考核表
扣分
正确执行验工计价的各项管理规定
未严格按要求执行或错误执行验工计价规定,
扣3分/项;
执行不合理,扣1分/项。
使用规定术语
执行过程中使用不符合规定术语,扣2分/项。
技术经济分析
对施工计划和施工方案未进行技术经济分析,
扣10分;
技术经济分析不彻底,扣5分。
投资计划审核及完成情况检查
未根据年度投资计划对承包商月(季)度投资计划进行审核,扣2分
未对月(季)度投资完成情况进行检查,扣3分;
在检查月(季)度发现承包商未完成投资计划未采取措施的,扣2分
采购
未督促承包商按有关规定进行采购,扣3分;
对采购工作督促不力,扣1分/项。
做好开工前的设计变更投资审核
未对开工前的设计变更投资进行审核,扣5分,
审核不力,1分/项
正确复核工程量
未对已完工程量进行复核,扣10分;
对已完工程量复核不仔细(计量方法或计算结果有误),扣2分/处。
使用单价正确
使用单价不正确,扣2分/处。
各类凭证、资料等支持性资料齐全
各类凭证、资料等支持性资料不齐全、缺乏或错误扣2分/项。
核实合同外变更
未及时记录或记录错误,扣3分;
记录不完整,扣0.5分/项;
新增单价的编制不符合规定,扣2分/项;
项目与数量不符,扣5分/项;
数量错误,扣3分/项;
验工台帐不清晰、不准确、不完整,扣3分/项;
验工台帐不及时,扣1分/项;
未审批工程更新或变更,扣3分/项;
对工程更新或变更审批不力,或审核工程造价超出业主审核结果10%以上的(有不符合项),扣2分/项;
工程结算未审批或审批严重失误,扣5分/项;
工程结算审批不力(有不符合项),扣2分/项。
投资
报表
未按规定上报投资报表,扣3分/次;
折合标准分=实得分/应得分×
年第季末监理单位合同管理工作考核表
扣减分原因
监理工程师出勤率
未编制监理人员考勤制度,扣5分;
18
监理人员考勤制度不健全,扣3分;
总监未按监理工作管理办法办理请销假手续,
扣5分/次;
总代未按监理工作管理办法办理请销假手续,
扣3分/次;
专监或其他上级单位认为比较重要的监理人员未按监理工作管理办法办理请销假手续,扣2分/次;
出勤率95-90%扣1分;
出勤率90-85%扣2分;
出勤率85-80%扣3分;
出勤率80-70%扣5分;
出勤率70-60%扣8分;
出勤率低于60%扣10分。
督促承包商执行
合同
对承包商施工合同内容不熟悉,扣5分;
未及时督促承包商按合同要求执行各项事宜,扣3分;
承包商未严格履行施工合同时,未采取有效措施要求承包商整改,扣2分。
督促承包商办理各种报建
手续
未按要求及时督促承包商办理各种报建手续,扣5分;
承包商未按要求办理各种报建手续时,未采取有效措施处理,扣5分。
督促和检查总包单位对分包方的监督与控制
未对分包方进行督促和检查,扣10分;
对分包方监督不力或效果不明显,扣5分。
设备、材料采购合同管理
未按监理规范、监理规划及上级单位要求实施有效的管理和控制,扣5-10分;
未按要求形成管理台帐,扣3分;
台账记录不齐全、不及时且存在明显漏洞,扣2分。
监理工作规章制度
未按要求建立监理工作规章制度,扣8分;
存在不符合规章制度的事项,扣3分/项。
职业
道德
监理人员出现违反职业道德和廉洁纪律方面的事项,扣10分。
合同变更/解除和纠纷处理
对合同的变更未形成管理台帐,扣10分;
未及时督促承包商申报变更或现场签证,扣4分;
未及时更新合同变更管理台帐,扣8分;
消极对待合同变更事项,扣5分。
索赔
管理
未及时有效对工程索赔资料进行审核,扣10分;
对索赔方面的资料审核不力(有不符合项),扣5分。
报告合同执行情况
每月未书面报告合同执行情况,扣5分;
报告不实(有不符合项),扣3分。
年第季末监理单位信息管理工作考核表
信息管理分工及责任
监理信息管理工作未分工或分工不明、职责不清,
扣4分;
未安排专人主管信息管理工作或人员不能满足实际需要,扣2分;
信息管理责任未落实,扣2分。
信息收集/填报
未根据监理规范、监理规划及上级要求及时收集各种信息,扣2分;
未建立信息管理台帐或台帐不完善,扣2分;
未及时对信息管理台帐进行更新,扣1分;
各类报表填报与实际情况不符,扣2分;
各类报表存在明显错误,扣1分;
未根据信息化建设管理要求上传各类周报、月报、记录等报表,扣2分。
信息
反馈
各类资料或报表未按上级要求上报,扣2分/次;
未根据信息化建设要求报送各类信息,扣2分/次。
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- 深圳 地铁 建设 工程 土建 监理 单位 考核 管理办法