证券市场基本法律法规练习题123Word文档格式.docx
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证券市场基本法律法规练习题123Word文档格式.docx
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4.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任______。
A.由委托人和证券公司共同承担责任
B.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
C.由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任
D.委托人和证券公司均不应承担
[解答]证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项:
①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;
②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;
③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;
④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。
5.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括______。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
[解答]《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外,还包括:
(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。
(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。
(3)证券公司承销证券约定的内容。
(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。
经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
6.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。
A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
[解答]根据《刑法》第一百六十条,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
7.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的______。
A.刑事处罚
B.自律措施
C.纪律处分
D.监管措施
[解答]根据《证券公司监督管理条例》,对违法的机构和个人除责令其限期改正外,国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施,如责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
8.对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额______以上______以下的罚款。
A.5%;
10%
B.15%;
20%
C.5%;
15%
D.10%;
[解答]对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。
9.期货公司可以接受______的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所的工作人员
D.国家机关
[解答]下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:
(1)国家机关和事业单位。
(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。
(3)证券、期货市场禁止进入者。
(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。
(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
10.期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征集中表现为期货交易的______。
A.场所固定
B.结算统一
C.保证金制度
D.商品特殊
[解答]期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度。
期货交易需要交纳一定的保证金。
11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到______时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
[解答]通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
12.下列不属于股东会职权的是______。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.修改公司章程
C.审议批准董事会的报告
D.对发行公司债券作出决议
A
[解答]根据《公司法》第37条的规定,股东会行使下列职权:
①决定公司的经营方针和投资计划;
②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;
③审议批准董事会的报告;
④审议批准监事会或者监事的报告;
⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;
⑧对发行公司债券作出决议;
⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
⑩修改公司章程;
公司章程规定的其他职权。
对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议,直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章。
13.下列选项中,说法正确的是______。
A.向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行
B.公司一旦制定公司章程,不得再进行变更
C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
[解答]根据《证券法》第10条的规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;
未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的,为公开发行:
①向不特定对象发行证券的;
②向特定对象发行证券累计超过200人的;
③法律、行政法规规定的其他发行行为。
故选项A正确。
根据《公司法》第12条的规定,公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。
公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。
公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准。
故选项B不正确。
根据《证券法》第6条的规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
国家另有规定的除外。
故选项C不正确。
根据《证券法》第28条的规定,证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
故选项D不正确。
14.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是______。
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.基金公司定期检查基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明
[解答]C项,基金募集申请获得中国证监会核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
15.证券公司年度报告应当附有______出具的内部控制评审报告。
A.律师事务所
B.审计事务所
C.资产评估事务所
D.会计师事务所
[解答]根据《证券公司监督管理条例》第六十四条,证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
16.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动,由______予以警告,没收违法所得。
A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会
[解答]根据《公司法》第二百零五条,公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的,由公司登记机关予以警告,没收违法所得。
17.根据证券法的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的______以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
[解答]根据《中华人民共和国证券法》的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
18.发行人在持续督导期间,证券上市当年累计______以上募集资金的用途与承诺不符的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;
情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.20%
C.50%
D.60%
[解答]发行人在持续督导期间,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;
19.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向______进行注册。
A.中国证监会派出机构
B.中国工商局
C.中国证券业协会
D.中国人民银行
[解答]办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
20.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起______个交易日内报证券交易所备案。
B.2
C.3
D.5
21.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有______名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
C.5
D.10
[解答]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一为:
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
22.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是______。
A.单一客体
B.复杂客体
C.简单客体
D.任何客体
[解答]欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。
23.规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括______。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《上市公司重大资产重组管理办法》
D.《证券交易管理条例》
[解答]上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律有《证券法》和《公司法》等;
主要法规有《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等。
24.相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得______罚金。
A.2;
1倍以上3倍以下
B.5;
1倍以上5倍以下
C.3;
2倍以上4倍以下
D.5;
3倍以上10倍以下
[解答]《刑法》第一百八十条规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;
情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
25.中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》,于______起施行。
A.2007年8月
B.2007年9月
C.2008年8月
D.2008年9月
二、组合型选择题
1.欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体包括______。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.股东的合法权益
Ⅲ.债权人的合法权益
Ⅳ.公众的合法权益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。
2.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将______在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ.收费相关法规
Ⅱ.客户相关资料
Ⅲ.收费项目
Ⅳ.收费标准
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
[解答]根据《证券公司监督管理条例》第40条的规定,证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
3.下列属于基金份额持有人义务的是______。
Ⅰ.保管基金资产
Ⅱ.遵守基金契约
Ⅲ.缴纳基金认购款项及规定费用
Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]基金份额持有人必须承担以下义务:
(1)遵守基金契约;
(2)缴纳基金认购款项及规定费用;
(3)承担基金亏损或终止的有限责任;
(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;
(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。
4.下列关于公司设立方式的说法中,正确的有______。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]有限责任公司只能采取发起设立的方式,由全体股东出资设立。
股份有限公司可采取发起设立的方式,也可以采取募集设立的方式。
5.开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的______。
Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.风险识别、评估与控制体系Ⅳ.操作流程
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[解答]开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
6.证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括______。
Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[解答]Ⅳ项属于证券投资咨询人员的特定禁止行为。
7.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、______等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.责令处分有关人员
Ⅳ.责令暂停新增客户
A.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
[解答]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;
情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;
涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
8.证券公司稽核部门应定期对自营业务的______等情况进行全面稽核,出具稽核报告。
Ⅰ.合规运作Ⅱ.盈亏Ⅲ.风险监控Ⅳ.交易状况
9.金融衍生工具按照产品形态可以分为______。
Ⅰ.独立衍生工具Ⅱ.嵌入式衍生工具
Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
[解答]金融衍生工具按照产品形态可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
10.下列选项中,属于操纵市场行为的有______。
Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅱ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[解答]操纵证券市场的行为包括:
①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;
②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
④以其他手段操纵证券市场。
11.下列选项中,关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中,正确的有______。
Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用
Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股
Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会做出决议
Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途,必须经董事会做出决议
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会做出决议。
擅自改变用途而未做纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。
12.证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在______及会计核算上严格分离。
Ⅰ.人员Ⅱ.信息Ⅲ.账户Ⅳ.资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[解答]证券公司必须将证券自营业务与经纪、资产管理、投资银行及其他业务等业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。
13.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有______。
Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”
Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定
Ⅲ.要设定特定的投资目标
Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
[解答]Ⅲ属于专项资产管理业务的特点。
14.中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的______等事项进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.授信额度的确定
Ⅳ.担保物的收取和管理
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[解答]中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
15.证券研究报告主要包括的文件有______。
Ⅰ.投资策略报告
Ⅱ.行业研究报告
Ⅲ.具体证券的价值分析报告
Ⅳ.证券相关产品的价值分析报告
B.Ⅱ、Ⅳ
[解答]本题主要考查证券研究报告的内容。
我国《发布证券研究报告暂行规定》第二条规定,证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
16.根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止______。
Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金
Ⅱ.以公司名义从自营账户提取资金
Ⅲ.以个人名义调入资金
Ⅳ.以公司名义调入资金
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