青海省基金从业资格基金利润分配与税收试题Word文件下载.docx
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A.4932;
68B.4931;
69C.4930;
70D.5000;
70
6、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。
____A:
当日B:
当时C:
收盘后D:
次日
7、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
8、通过__,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A.公司是否有违规事件发生B.公司在投资上是否出现过重大的失误C.公司旗下目前的基金业绩D.公司的一些事件性公告
9、关于债券型基金,下列描述正确的是__。
A.债券型基金可以通过调整投资组合,较好地抵抗通货膨胀风险B.债券型基金对利率变动不敏感C.随着债券组合平均到期期限增加,债券型基金面临的利率风险也增加D.债券型基金有固定的利息收益
10、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布,于同年7月1日起实施。
A:
2003B:
2004C:
2005D:
2006
11、__给出的是单位风险的超额收益率,是一种比率衡量指标。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.加权平均收益率
12、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A:
申购B:
赎回C:
交易D:
认购
13、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A.取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士研究生以上学历C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
14、基金销售机构制定《投资人权益须知》,内容至少应当包括__。
A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式B.投资人办理基金业务流程C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
15、__是基金会计核算主体。
A.证券投资基金B.基金管理公司C.托管银行D.基金代销机构总部
16、__应取得中国证券业执业证书。
A.基金管理公司的全部基金销售人员B.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C.商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
17、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
18、下列描述不正确的是__。
A.基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B.基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C.基金份额持有人作为基金合同的当事人,与基金合同终止后的事项无关D.基金份额持有人有按规定支付托管费的义务
19、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。
A.了解基金投资人的风险承受能力B.划分投资人的类型C.确定投资者的投资目标D.制定合适的理财方案
20、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险
21、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录音D.建立完备的客户投诉处理体系,设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
22、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价
23、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则
24、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新
25、关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式D.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
26、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本必须为实缴货币资本,且不低于__万元人民币。
A.1000B.1200C.2000D.3000
27、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A.可接受性B.确定性C.永久性D.不确定性
28、以下选项中,属于风险提示函必备内容的有__。
A.基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过程中可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益
29、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.5%B.10%C.15%D.20%
30、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的__。
A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、概括地讲,股票型基金的投资风险包括__。
A.系统性风险B.非系统性风险C.赎回风险D.管理运作风险
32、封闭式基金交易过程中,下列说法正确的包括__。
A.交易时间是每周一至周五,9:
30~11:
30、13:
30~15:
30B.遵从“价格优先,时间优先”的交易原则C.报价单位为每份基金价格D.申报价格最小变动单位为0.01元
33、使用现金比例变化法,首先需要确定基金的____A:
投资目标B:
特殊现金比例C:
投资结构D:
正常现金比例
34、证券的__通过证券的转让实现。
A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性
35、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额B.股票C.现金D.债券
36、下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。
A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率
37、基金持有人享有__等法定权利。
A.分享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产分配权D.基金资产保管权
38、零息债券又称零息票债券,是以__面值的价格发行和交易。
A.高于B.低于C.等于D.大于或等于
39、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。
一致性B:
合理性C:
审慎性D:
公开性
40、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;
赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的——,并应当归人基金财产。
10%.25%B:
5%,25%C:
10%,30%D:
5%,30%
41、截至2008年2月,我国已有__家境外机构获得QFII资格,另有__家金融机构成为QFII托管行。
A.52,13B.26,5C.63,13D.26,5
42、证券发行人可以分为__。
A.个体户B.公司(企业)C.政府和政府机构D.金融机构
43、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按__为基础收取。
A.基金面值B.认购金额C.净认购金额D.认购费率
44、关于机构投资基金的税收,正确的说法是__。
A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对机构买卖基金份额征收印花税D.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
45、下列关于基金监管“三公”原则的说法,不正确的有__。
A.公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化B.公信原则要求监管行为要有一定的公信度C.公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D.公平原则是指基金市场中不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
46、特殊类型基金不包括__。
A.系列基金B.收入型基金C.保本基金D.上市开放式基金
47、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
48、债券基金收益与市场利率的关系是____A:
同方向变动B:
反方向变动C:
无关的D:
不确定的
49、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。
A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记,确认基金交易C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册
50、开放式基金的买卖价格以____为基础。
市场供求关系B:
市场存款利率C:
基金份额净值D:
基金份额总额
51、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的有限责任C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
52、QDII基金面临的风险有__。
A.汇率风险B.流动性风险C.国别风险、新兴市场风险等特别投资风险D.QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险
53、下列各项中,__属于基金运作披露的信息。
A.招募说明书B.基金合同C.基金资产净值D.基金份额发售公告
54、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
55、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一,以其__进行证券投资。
A.银行贷款B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金
56、下面对基金的限定错误的是____A:
封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B:
封闭式基金条件下,管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C:
开放式基金具有法人资格D:
契约型基金不具有法人资格
57、优先认股权是指__。
A.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
58、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的__所决定的。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性
59、考察基金经理投资理念时,其要点不包括__。
A.基金经理投资经历B.基金经理投资哲学C.基金经理投资方法论D.基金经理投资策略
60、下列对我国证券交易所的描述,正确的有__。
A.依法设立B.不以营利为目的C.为证券集中和有组织交易提供场所、设施D.实行行政管理
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