陕西省基金从业资格期权合约组成要素考试题Word格式.docx
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A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为5%,从上市次日开始实行C.基金申报价格最小变动单位为0.001元D.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以全部申报卖出
6、以下不属于证券投资基金特征的是____A:
集合投资,专业管理B:
组合投资,分散风险C:
收益平稳,风险较小D:
独立托管,保障安全
7、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
8、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
A:
一名以上B:
两名以上C:
三名以上D:
五名以上
9、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在____A:
1年以内B:
1年以上2年以内C:
1年以上5年以内D:
5年以上
10、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础
11、保护基金投资者的合法权益,就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A.误导B.操纵C.欺诈D.投资损失
12、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。
A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性
13、证券投资基金在美国被称为____A:
共同基金B:
单位信托基金C:
证券投资信托基金D:
集合投资基金
14、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A:
申购B:
赎回C:
交易D:
认购
15、在基金市场的参与主体中,__是基金的当事人。
A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人
16、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.22
17、根据投资目标划分,基金可以划分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.指数型基金D.平衡型基金
18、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A.0.1%B.0.25%C.0.5%D.0.75%
19、对后台管理系统的规范包括__。
A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
20、目前,对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.储蓄存款利息收入B.企业债券的利息收入C.国债利息D.股票的股息
21、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A.中国银监会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会
22、《证券法》规定,当股票发行采用代销方式时,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的,为发行失败。
A.30%B.50%C.60%D.70%
23、在基金份额发售的____日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
1B:
2C:
3D:
4
24、关于开放式基金描述不正确的有__。
A.某人因继承获得一定数额的开放式基金,这种过户属于非交易过户B.非交易过户不包括“捐赠”的情形C.符合条件的非交易过户申请按规定办理时,应按基金注册登记机构规定的标准收费D.被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结
25、基金利润主要包括__。
A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.其他收入
26、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__,明确双方的权利和义务。
A.书面代销协议B.书面委托协议C.书面交易协定D.书面合作协议
27、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。
A.1800B.2000C.3000D.4000
28、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。
A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场
29、我国第一只上市开放式基金是______,第一只结构化基金是______。
__A.国投瑞银瑞福基金;
华夏上证50ETFB.华夏上证50ETF;
南方积极配置基金C.南方积极配置基金;
国投瑞银瑞福基金D.兴业社会责任基金;
ETF联接基金
30、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产,致使委托合同终止将损害委托人利益的,在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前,受托人应当____A:
继续处理委托事务B:
终止处理委托事务C:
暂停处理委托事务D:
解除委托合同
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司
32、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。
A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D.最近3年无重大违法违规记录
33、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A.是国务院的附属事业单位B.是全国证券、期货市场的主管部门C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D.按照国务院授权履行行政管理职能,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
34、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款
35、我国相关法律法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.3000万B.5000万C.1亿D.2亿
36、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效__,应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A.6个月以上不满1年B.1年以上不满10年C.10年以上D.15年以上
37、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A.基金当事人B.上市公司C.基金监管机构和自律组织D.基金销售机构等市场服务机构
38、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场,与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比,在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小D.QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
39、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本
40、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
封闭式基金B:
开放式基金C:
契约型基金D:
公司型基金
41、证券发行人可以分为__。
A.个体户B.公司(企业)C.政府和政府机构D.金融机构
42、下列关于基金税收的说法,正确的是__。
A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入,依照税法的规定征收营业税B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入,依照税法的规定征收营业税C.基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税
43、从内容上看,中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A.开放国内资本市场B.在国际资本市场募集资金C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场D.在国际资本市场借贷
44、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__。
A.向他人贷款或者提供担保B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
45、零息债券以__面值的价格发行和交易。
A.高于B.等于C.低于D.大于或等于
46、关于股票分割与合并,以下说法正确的有__。
A.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价波动B.从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股D.股票分割与合并,不影响股东权益占公司总股权的比重
47、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日
48、用于货币市场基金收益分析的指标主要包括__。
A.日每万份基金净收益B.最近7日年化收益率C.周每万份基金净收益D.最近10日年化收益率
49、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
50、开放式基金成立初期,可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。
不对外办理基金业务B:
不运作基金资产C:
只办理赎回,不接受申购D:
只接受申购,不办理赎回
51、根据有关规定,基金默认的收益分配方式是__。
A.现金方式B.现金方式和红利再投资C.直接分配基金份额D.固定红利
52、债券的票面要素包括__。
A.票面价值B.到期期限C.票面利率D.发行者名称
53、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。
日B:
3日C:
5日D:
周
54、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司深圳开放式基金账户D.深圳证券投资基金账户
55、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。
”A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
56、关于信用制度的表述错误的有__。
A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展,越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求,而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
57、从2008年4月24日起,基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰
58、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票,其市盈率、市净率通常较____A:
快,低B:
快,高C:
慢,低D:
慢,高
59、普通股票股东的权利不包括__。
A.公司重大决策参与权B.查阅公司债券存根C.公司资产收益权和剩余资产分配权D.优先分配公司剩余资产
60、下列各项不属于基金费用的是____A:
管理人报酬B:
托管费C:
交易费用D:
基金申购费
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