份押题证券投资基金考题Word下载.docx
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D.7月1日
9.如下市场类型中,不属于有效市场形式是(A)。
A.半弱势有效市场
B.弱势有效市场
C.半强势有效市场
D.强势有效市场
10.当技术分析无效时,市场至少符合(B)。
A.半强势有效市场假设
B.弱势有效市场假设
C.强势有效市场假设
D.无效市场假设
11.投资者在强趋势市场中最右方略为(A)
A.投资组合保险方略
B.恒定混合方略
C.战术性资产配备方略
D.买入并持有方略
12.(A)对威廉.夏普资本资产定价模型(CAPM)可检查性提出质疑,并提出了代替套利定价模型。
A.斯蒂芬.罗斯
B.尤金.法玛
C.威廉.夏普
D.哈里.马克维兹
13.投资者于T日转托管开放式基金份额成功后,(C)日起可以赎回该某些基金份额。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
14.依照国内当前基金注册登记业务普通做法,除QDII基金外,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在(B)日为投资人登记权益,投资人在()日(含该日)后有权赎回该某些基金份额。
A.T,T+1
B.T+1,T+2
C.T+2,T+3
D.T+3,T+4
15.如下投资方略中,属于基金债券组合管理方略是(D)。
A.指数化投资方略
B.多重负债下组合免疫方略
C.多重负债下钞票流匹配方略
D.债券呼唤
16.寻常运作中,当前国内基金管理公司按照(D)规定管理基金资产。
A.基金托管合同
B.发起人合同
C.公司章程
D.基金合同
17.下列关于国内基金销售渠道表述,对的是(B)
A.当前国内开放式基金销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销销售体系
B.在商业银行基金销售中,定期定额投资筹划占有非常重要地位
C.保险公司销售渠道已经成为了一种开放式平台
D.从历史上看,国内商业银行占据了基金销售绝对市场份额。
18.在以盼望收益率为纵坐标、原则差为横坐标坐标系中,由风险证券A和风险证券B构建证券组合一定位于(B)。
A.A和B相连直线
B.A和B组合线
C.通过A和B双曲线
D.A和B可行域
19.下列关于资产配备表述,错误是(A)
A.资产配备是投资过程中最重要环节之一,对投资组合业绩贡献率达到80%以上。
B.其目的在于协调提高收益与减少风险之间关系,与投资者热证和需求密切有关
C.从实际投资需求来看,资产配备目的在于以资产类别历史体现与投资者风险偏好为基本,决定不同资产类别在投资组合中所占比重,从而减少投资风险提高投资收益。
D.需要考虑投资者风险承受能力和收益规定各项因素
20.已知某基金平均收益率从为12%,将其原则差调节到市场指数原则差相似水平时收益率为10%,市场平均收益率为7%,则该基金M2测度等于(A)。
A.3%
B.5%
C.7%
D.9%
解析:
21.可以进行实时套利交易基金是(C)。
A.保本基金
B.伞形基金
C.ETF
D.LOF
22.债券指数化投资方略目的是使债券投资组合收益(C)。
A.高于某个特定指数收益
B.与市场平均收益相似
C.与摸个特定指数收益相似
D.高于市场平均收益
23.无风险收益率为5%,市场组合风险溢价为17%,某股票贝塔系数是0.90,则该股票投资者规定收益率是(D)。
A.15%
B.15.5%
C.22%
D.20.3%
24.中华人民共和国证监会应当自受理基金募集申请之日起(B)个月内作出核准或者不予核准决定。
A.9
B.6
C.3
D.1
25.下列机构中,不得办理开放式基金注册登记业务机构是(A)
A.基金投资征询公司
B.证券登记结算公司
C.中华人民共和国证监会认定登记机构
D.基金管理人
26.依照中华人民共和国证监会3月统一规定,基金认(申)购费率将按(C)为基本收取。
A.认购份额
B.净认购份额
C.净认购金额
D.认购金额
27.依照中华人民共和国证监会对基金分类原则,基金资产(D)以上投资于债券为债券基金
A.40%
B.50%
C.70%
D.80%
28.ETF基金份额折算比例以四舍五入办法保存小数点后(C)。
A.7位
B.6位
C.8位
D.5位
29.下列关于证券投资基金特点陈述,不对的是(A)
A.集中托管,保障安全
B.组合投资,分散风险
C.严格监管,信息透明
D.利益共享,风险共担
30.公司型基金与契约型基金重要区别是(A)。
A.法律形式不同
B.投资者地位不同
C.基金营运根据不同
D.运作方式不同
31.在半强势有效市场假设下,下列硕大不对的是(D)。
A.当前股票价格以及你给充分反映了与公司前景关于所有公开信息
B.公开信息除涉及历史价格信息外,还涉及公司公开信息、竞争对手公开信息、经济以及行业公开信息等。
C.试图通过度析公开信息是不也许获得超额收益
D.这个假设对任何内幕信息价值持否定态度
32.从国内实践看,对基金监管负有最重要责任机构是(C)
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证监会
D.银监会
33.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件境内基金管理公司和(B),经中华人民共和国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.商业银行
B.证券公司
C.资产托管机构
D.保险公司
34.ETF投资目的是(C)
A.使ETF规模不断扩大
B.提供尽量多套利机会
C.获得与指数基本一致收益
D.超越指数
35.ETF认购涉及(C)。
A.网上认购和网下认购
B.全额认购和折价认购
C.组合证券认购和一揽子股票认购
D.场内认购和场外认购
36.基金上市交易公示书重要编制品种中,其中不涉及(B)
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.LOF
D.ETF
37.基金管理公司投资研究落脚点(D)
A.进行行业发展研究
B.提出资产配备建议
C.债券久期判断和债种选取
D.个股投资价值判断
38.基金管理公司投资决策程序起点普通是(A)
A.公司研究发展部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金总体投资筹划
C.基金投资部制定投资组合详细方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
39.为了提高对核心客户服务质量,基金公司可将应披露信息提前告知她们。
(B)
A.对的
B.错误
40.基金托管合同(草案)是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责合同。
41.所谓产品线宽度,是指一家基金管理公司所拥有基金产品总数。
42.从资产配备角度看,恒定混合方略合用于有长期筹划水平并满足于战略性配备投资者,在市场行情发生变化时普通调节资产配备比例。
43.战略性子站配备和战术性资产配备区别之一,是两者对投资者风险承受能力和风险偏好结识和假设不同。
(A)
44.半年度报告摘要财务报表附注无需对重要报表项目进行阐明。
45.理论上讲,当股票组合中所包括股票数趋向无穷大时,股票组合风险仅由个股票之间协方差决定。
46.久期是指到期收益率每变化一种基点时引起债券价格绝对变动额。
47.投资者必要依照自己短时间内解决资产也许性,建立投资流动性资产最低原则。
48.与严格意义上国内投资组合相比,在同等风险状况下,全球投资组合应当可以带来更高长期收益或者在风险水平减少基本上提供相似收益。
49.对个人投资者买卖基金份额获得差价收入,暂不征收个人所得税。
50.开放式基金申购价格以申购日交易时间结束后基金管理人发布基金份额净值为基准进行计算。
51.基金市场营销是环绕基金公司需要而展开(B)。
52.行业轮换型基金集中于行业投资,投资风险相对较高。
A对的B错误
53.证券投资基金普通在月初结转当期损益。
54.销售机构自助式前台系统应设定投资人单笔交易最低金额。
55.为了提高基金托管管理效率,提高基金托管管理质量,基金托管人应将不同基金管理公司基金资产严格分开,同一基金管理公司各类基金资产合并管理。
56.基金托管人对基金管理人采用估值原则或程序有异议时,基金托管人有义务规定基金管理人做出合理解释。
57.几何平均收益率是衡量债券投资组合收益率惯用办法之一。
58.基金管理人、代销机构在任何状况下都不得对不同投资人合用不同认购费率。
59.基金份额折算后,基金份额总额与基金份额持有人持有基金份额将发生调节,但调节后基金份额持有人持有基金份额占基金份额比例不发生变化。
60.将不同期限债券到期收益率按偿还期限连接成一条曲线,即是债券收益率曲线。
61.LOF净值报价频率较低,普通1天只提供1次或者几次基金净值报价。
62.投资组合理论表白,投资组合风险并不是组合中各个证券风险简朴线性组合,而是在很大限度上取决于证券之间有关关系。
63.在国内,基金管理公司设立须经中华人民共和国证监会核准。
64.如果国债与非国债除品质外其她方面均相似,则两者收益率差额有时也被称为市场板块内利差。
65.基金销售机构内部环境控制,就是对影响基金销售各个环境因素进行控制。
66.行为金融理论以为,投资者进行投资决策时,存在过度自信、注重当前事物、按心理“盈亏”而不是按实际得失操作、彼此互相影响等心理因素影响,使得证券价格变化偏离当代金融理论和有效市场理论推断。
67.当前,从全球基金行业发展趋势来看,证券投资基金资金来源浮现重大变化,机构投资者已成为重要资金来源。
68.在国内,封闭式基金交易中基金交割与资金交收实行T+1制度。
69.基金托管人负责保管基金重大合同、基金开户资料、实物证券凭证等重要文献。
70.按公司规模分类股票投资风格中,混合战略市场风险要低于中小型资本股票战略,而盼望额外回报率要高于中小型资本股票战略。
71..《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金认购费率不得超过认购基金10%。
72.绩效贡献分析目就是把总业绩提成一种一种构成某些,以考察基金经理在每一某些选取能力。
73.政府债券普通不存在经营风险。
74.在具备相似盼望收益水平证券组合中,方差最小组合是有效组合。
75.保本基金是指通过采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报投资基金。
76.对资产配备理解必要建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题本质、对普通股票和固定收入证券投资特性等多方面问题深刻理解基本之上。
77.基金信息披露监管原则是以制度形式保证基金做到信息披露真实、精确、完整和及时,最后目的是实现基金行业稳定和发展。
78.股票基金基金销售服务费可以从基金资产中列支,费率普通为0.25%。
79.对公司投资者从基金分派中获得债券差价收入,暂不征收公司所得税。
80.基金评级报告等文献也将声明评价成果并不是对将来体现预测,不应视作投资基金建议。
81.凡对投资者做出投资决策有重大影响或有助于其做出投资决策信息,应按照关于规定在招募阐明书中予以充分披露。
82.ETF普通采用完全被动式管理,而LOF则完全采用积极式管理。
83.国内对机构投资者从基金分派中获得储蓄利息以及买卖股票价差收入征收所得税。
84.基金投资管理在很大限度上反映了基金管理公司对投资者服务质量,对基金管理公司整个业务发展起着重要支持作用。
85.基金运营部负责基金注册与过户登记和基金会计与结算,其工作职责涉及基金清算和基金会计两某些。
86.道氏理论核心思想在于:
任何因素对于证券市场影响最后会体当前股票价格波动上,因而,只要对基于市场交易数据建立市场价格指数进行分析,就可以观测市场大某些行为。
87、下列关于基金半年度报告信息披露说法,对的有(BCD)
A、基金管理人应当在上半年结束之日起30日内,编制完毕半年度报告
B、半年度报告不规定进行审计
C、半年度报告只需披露当期数据和指标
D、半年度报告管理人报告无需披露内部检查报告
88、关于ETF基金表述,对的有(ABCD)
A、当二级市场ETF交易价格地区其份额净值,大投资者可以在二级市场上低价买进ETF,然后再一级市场上高额赎回份额
B、折价套利会使ETF总份额减少,溢价套利则使之扩大
C、ETF规模变动最后取决于市场对ETF真正需求
D、套利活动会使套利机会消失
89、业绩贡献分析可用于对基金经理(ABC)能力做出衡量
A、资产配备
B、证券选取
C、行业配备
D、风险分散
90、由中华人民共和国证监会出台规章有(AB)
A、证券投资基金信息披露指引
B、证券投资基金信息披露XBRL标引规范(Taxonomy)
C、上市开放式基金业务规则
D、上市开放式基金业务指引
91、QDII基金可以投资下列哪些金融产品或工具(ABC)
A、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中华人民共和国证监会承认国际金融组织发行证券
B、与中华人民共和国证监会订立双边监管合伙谅解备忘录国家或地区证券市场挂牌交易普通股、优先股
C、银行存款、可转换存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购合同、短期政府债券等货币市场工具
D、房地产抵押按揭、不动产等
92、当前国内对(ABCD)买卖基金份额,暂免征收印花税
A、金融机构
B、非金融机构
C、个人投资者
D、以上说法都对的
93、关于债券基金久期,下列说法对的是(BD)
A、久期越长,净值波动幅度就越大,所承担利率风险就越低
B、久期可以反映利率微笑变动对债券价格影响
C、久期等于基金组合中各个债券投资比例相应债券久期简朴平均数
D、当利率变动幅度较大时,久期也会产生较大误差
94、假设利率保持为10%,投资者债券组合当前价值为100万元,要保证债券组合2年后价值不低于110万元,则(ABC)
A、当前利率下只需要有90.90万元就可以在2年后增值到110万元
B、当前投资者可以不必及时采用利率免疫方略
C、核心点是计算在当前利率水平下,再特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫,才干保证2年后最低组合价值为110万元
D、无法判断
95、基金管理公司内部控制应当遵循原则涉及(ABCD)
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、互相制约原则
96、关于信息披露说法不对的是(AB)
A、依照信息披露完整性原则,信息披露人应事无巨细披露所有信息
B、可以对证券业绩进行科学预测
C、要使用精准度语言,不使用容易让人产生误解模棱两可语言
D、基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露暂时报告
97、计算夏普指数需要基本变量涉及(ABC)
A、基金平均收益率
B、基金平均无风险利率
C、基金原则差
D、基金贝塔系数
98、关于招募阐明书摘要对的有(ABCD)
A、该某些出当前每半年跟心招募阐明书中
B、涉及基金投资基本要素、投资组合报告
C、涉及基金业绩和费用概览、招募阐明书更新内容
D、是招募阐明书精华
99、下列关于基金托管人内部控制说法,对的有(CD)
A、保证基金信息真实、精确、完整、及时是目的之一
B、健全性原则是应当遵循原则之一
C、信息沟通是基本要素之一
D、资金清算是重要内容之一
100、证券投资基金私募发行方式特性有(AD)
A、招募文献不向社会公众公开
B、基金发行对象为不特定投资人
C、基金向社会公众发行
D、基金发行对象为特定投资人
101、9月推出首支QDII基金是南方全球基金QDII基金。
A、对的
B、错误
102、如果基金代销机构和基金注册登记业务机构有违法、违规行为,基金公司有义务予以制止,并向关于监管部门报告。
103、监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销核心内容。
104、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者资金形成从属于托管人财产、由基金管理人管理集合投资方式。
105、基金财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。
106、对资产配备理解必要建立在对普通股票和固定收入证券投资特性等多方面问题深刻理解基本之上。
107、基金管理公司业务运营中,交易人员和清算人员不得互相兼任,但投资人员和交易人员可以兼任。
108、基金信息披露最主线原则是信息披露时效性。
109、如果预期利率上升,应当增大债券组合久期。
110由于ETF实时套利交易机制,因而ETF二级市场价格必定等于基金份额净值。
111、在国内,基金管理人职责之一是“计算并公示基金资产净值,拟定基金份额申购、赎回价格”,因而,基金托管人无需对基金净值精确与否承担责任。
112、证券组合管理就是力求将盼望收益率最大一组证券组合在一起,以实现投资组合优化。
113.股票投资基本分析是建立在(B)前提下。
A.否定强势有效市场
B.否定半强势有效市场
C.否定强势有效市场
D.必定强势有效市场
114.下列关于简朴收益率与时间加权收益率关系描述,对的是(B)
A.简朴收益率计算考虑了分红再投资时间价值影响,其计算公式与股票持有期收益率计算类似
B.相对简朴收益率来讲,时间加权收益率能更精确对基金真实投资体现出衡量
C.时间加权收益率由于没有考虑分红时间价值
D.简朴收益率能更精确梵音基金经理真实投资体现
115.公司各机构、部门、岗位职责保持相对对立,公司基金资产、自有资产、其她资产运作应当分离,这体现是基金管理公司内部控制(C)原则
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.互相制约原则
116.水平分析是一种(A)债券组合管理方略。
A.积极
B.中庸
C.悲观
D.以上说法都不对
117.ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为(D)元。
A.1
B.0.1
C.0.01
D.0.001
118.关于基金对于证券市场稳定和健康发展作用阐述中,如下说法对的是(B)。
A.基金丰富了大投资者投资方式
B.有助于证券市场稳定和发展
C.有助于证券市场国际化
D.基金为资金量大投资者拓宽了投资渠道
119.价值型股票基金与成长型股票基金相比(C)。
A.风险高
B.回报高
C.市盈率低
D.收益增长快
120.如果市场是严格有效,市场针对一条信息会浮现下列何种反映(A)。
A.及时做出一步到位对的反映
B.略有延迟
C.及时做出一步到位反映
D.市场对信息作出反映与市场与否有效没关于系
121.关于债券收益率,如下论述对的是(B)。
A.债券发行人信用限度越低,投资人所规定收益率越低
B.国债与非国债在除品质外其她方面均相似,则两者间收益率差额被成为信用利差
C.不同种类发行人发现债券之间收益率差别称为基本利差
D.不同种类发行人发现债券之间收益率差别称为品质利差
122.下列关于封闭式基金募集陈述,不对的是(B)。
A.国内封闭式基金募集期限普通为3个月
B.封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算
C.国内封闭式基金发售价格普通采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用方式加以拟定
D.封闭式基金在基金募集期间募集资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用
123.交易是实现基金经理投资指令最后环节,为防止投资决策随意性和道德风险,决策人与执行人分离涵义是指(D)。
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B.基金经理可以直接进行交易
C.投资指令必要经董事会讨论后方能拟定
D.基金经理不得直接向交易员下达指令或者直接进行交易
124.基金公司债券研究重要侧重于(A)。
A.债券久期判断和券种选取
B.发行债券公司所处行业状况
C.发行债券规模
D.发行债券公司业绩状况
125.(C)是指债券发行人有也许在债券到期日之前回购债券风险。
A.利率风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.通货膨胀风险
126.假设今天发行一年期债券,面值100元人民币,票面利率为4.25%,每年付息一次,如果到期收益率为4%,则债券价格为(D)。
A.100元
B.100.02元
C.96.15元
D.100.24元
1
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