01私募基金管理人登记系统填报材料清单修改版Word文档下载推荐.docx
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(2)工商存档的出资人信息截图(是指公司在工商部门注册时,提交给工商部门内档中,关于申请机构的股东/合伙人名录、认缴信息截图,请加盖公司公章)。
(3)出资人基本信息:
身份证扫描件(正反面,不大于500kb)
学位/学历证书证明文件(不大于500KB的图片或不大于20M的PDF文件)
实缴出资证明指验资证明、银行对账单、出资凭证等第三方机构出具的证明,请上传不大于20M的PDF文件机构股东:
营业执照扫描件:
(不大于500KB的图片或不大于20M的PDF文件)是否为私募基金管理人、是否从事与私募基金相关的活动联系人及联系人电话、邮箱
实缴出资证明指验资证明、银行对账单、出资凭证等第三方机构出具的证明,请上传不大于20M的PDF文件出资资金是否为境外资金
七、实际控制人:
同六
实际控制人与管理人之间的控制关系图(股权结构图加盖公章)
八、高管人员信息
劳动合同、社保缴费记录(请上传不大于20MPDF文件)个人照片(请上传不大于500KB的图片)
个人简历(自毕业之日至今的工作简历,连续)学习经历(本科、硕士、博士、其他学历证书,不大于20M的pdf或不大于500k图片)
兼职单位:
按照兼职单位营业执照填写信息
九、上传法律意见书
第二篇:
私募基金管理人登记之尽调清单
XXXXXX
律师事务所
关于申请私募基金管理人登记的尽职调查事项
应提供的文件清单
致:
就贵司申请私募基金管理人登记之相关事项,根据相关规定,本所律师认为贵司须提供以下资料,以供本所律师履行对该申请登记项目进行尽职调查工作,从而出具相关《法律意见书》。
一、公司基本情况
1.1公司、分公司、子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业,下同)和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构,下同)设立至今全套工商档案,包括但不限于设立、历次变更、报告、良好及警示信息(自工商部门调取,需加盖工商局档案查询骑缝章)。
注:
1.1中工商资料由律师自己调取,贵司不用提供。
1.2公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排,以及是否存在未进行工商登记的股权变更?
如有,请提供相关协议、资料。
1.3公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证(若已领取三证合一的新版营业执照,则不再提供组织机构代码证和税务登记证)、批准证书、外汇登记证、银行开户许可证、国有资产产权登记证(如有)等。
1.4公司成立至今获得的主要荣誉和奖励,并请提供相关文件。
1.5公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人,若已登记,请提供相关登记文件。
二、公司股东
2.1公司目前股权结构图,结构图应披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人),即披露至自然人或国有资产管理机构(采用竖状结构图)。
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2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件(企业法人营业执照或身份证复印件),法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表(包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况)。
2.3公司中若含有境外投资股东的,除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有:
经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
2.4公司中有实际控制人的,请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。
2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁;
是否存在违法情况说明,包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分;
是否有到期未偿还债务等情况;
是否有欺诈或其他不诚实行为等情况,若是,请提供相关资料。
三、公司治理与运营制度
3.1公司组织架构图(包括所有部门及所有下属控股和参股公司)及部门职责。
3.2公司现行有效的制度,包括但不限于:
基本制度:
如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度,财务管理制度,经营管理制度,行政管理制度,人事管理制度,保密制度,岗位隔离制度等。
配套管理制度:
运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。
除了非证券投资类基金,不用提供配套管理制度中证券投资类相关配套制度,否则配套管理制度的每个制度均需提供。
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四、公司运营基本情况
4.1公司运营基本设施,请提供公司与公司注册地一致的经营场所证明,若是自有产权,则提供产权证明;
若是租赁,则须提供租赁合同。
若注册地和经营场所不一致,则须提供经营场所的自有产权证明、租赁合同或相应使用证明。
4.2公司员工花名册,包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日、签订劳动合同情况(首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明)、签订其他用工协议情况(协议名称、起止年月)、缴纳五险一金情况(缴纳险种、未缴纳险种及情况说明)。
4.3公司主营业务及兼营业务,请提供公司、子公司及关联机构最近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表,公司近12个月重大经营合同。
4.4公司是否与其他机构签署基金外包服务协议(含提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务),请提供相关外包服务协议。
4.5公司与其他机构签署有外包服务协议的,请一并提供公司相应的风险管理框架及制度,公司对外包机构的尽职调查报告。
五、公司高管人员
5.1公司目前高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、董事长\执行董事、总经理、副总经理(如有)、合规\风控负责人、财务负责人和公司章程规定的其他高级管理人员等)名单,并分别填写调查表。
高管人员调查表,包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、工作经历(参加工作以来的职业及职务情况)。
请同时提供身份证明;
职称证书;
学历学位证书;
基金从业资格文件等。
5.2高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁;
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六、公司的诉讼、仲裁或行政处罚(含直接或间接控制的公司)
6.1公司至今未结的,近三年已结的纠纷、诉讼及仲裁等案件资料,包括但不限于起诉状、仲裁申请书、上诉状、双方证据、代理意见、答辩状、判决书、调解书、裁定书、款项支付凭证、案件最新进展情况的简要介绍、对诉讼或诉求结果的预计(包括预期所需的时间等)、索赔金额、采取措施的详细说明。
6.2公司近三年至今是否受到过行政处罚,若是,请提供处罚决定、罚款缴纳凭证。
6.3关于任何政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调查或询问(包括正式与非正式的)的报告或者重要通信;
上述政府部门包括但不仅限于审计、税务、金融、工商、海关、行业和其它监管机构。
6.4公司是否存在媒体负面报道,如有请提供相关报道文件及公司声明。
6.5公司及高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施;
是否受到行业协会的纪律处分。
另,公司及高管人员是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息;
是否被列入失信被执行人名单;
是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录;
是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。
如有,请提供相关证明。
【说明】
1、本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日,本所所掌握的本项目情况而确定的调查内容,仅为初步所需资料,并未包括所有可能需要的资料。
2、随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化,尽职调查的范围可能会有所增加,若所提供的资料未能使我们完全、充分了解情况,可能会要求贵司对相关问题进行进一步的解释、说明,以及进一步提供文件和材料。
对此,本所希望能够
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获得贵司的理解和配合,促进尽职调查工作的顺利开展并完成。
3、
4、
5、当贵司提供资料的时候,请尽可能同时提供电子版。
以上各项中所承列相关文件均提供加盖贵司公章的复印件,并提供原件核对。
就本次尽职调查,请参考以下指引:
(1)请以书面形式并按本清单所列的顺序,答复其中的各项问题,并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料(包括任何附件和附录)的完整、齐全的原件或复印件。
如无本清单所列的任何一类文件,请在答复中注明“无”;
对不适用的项目,请在答复中注明“不适用”;
如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因;
如果文件和/或材料稍后才能提供,请相应注明。
对于提供的资料,请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号(如有编号);
(2)请公司及其附属公司按本调查的要求,以公司、各附属公司为独立建档单位,各自独立上报文件和调查表;
(3)为便于归档和审阅,请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类,并按本清单内对应的序号顺序排放。
文件资料统一用A4纸复印,复印件务必字迹清晰,各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识;
(4)如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后,在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件,且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的,也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给本所;
(5)请贵司指定专人负责提供文件资料;
公司提供给本所尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供;
(6)本清单中的“包括”或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目;
(7)“协议”包括“合同”(反之亦然),并且包括任何补充协议或合同,或者修改或终止任何现存的协议或合同。
因而如果要求提供某一具体种类的协议,请同时提供其他相关的协议或合同;
(8)请注明协调尽职调查工作的相应负责人及其联系方式。
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本清单谨供贵司参考。
【如有任何问题,请及时联系。
联系人:
XXXXX】
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XXX律师事务所二〇一六年三月七日
第三篇:
私募基金管理人内控制度清单
私募基金管理人内控制度清单(股权)
为了迎接证监局的场检,建议贵司设置内控制度清单如下:
1、人力资源管理制度;
2、合格投资者适当性制度(已有);
3、财产分离制度;
4、运营风险制度;
5、投资决策制度;
6、私募基金托管人遴选制度;
7、外包服务机构遴选制度;
8、信息披露制度;
9、防范内幕、利益冲突的投资交易制度;
10、合格投资者风险揭示制度;
11、私募基金宣传推介、募集制度;
12、内部交易记录制度。
私募基金管理人内控制度清单(证券)
12、内部交易记录制度;
13、公平交易制度;
14、从业人员买卖证券申报制度。
第四篇:
私募基金管理人登记备案详解
私募基金管理人登记备案流程详解
从事工商服务行业有几个年头,起初一直和工商局、税务局、银行打交道。
2014年2月7日,中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,就是做私募的大佬要从我们协会做备案,才算合规;
14年初我们马上开始研究这个规定并和协会开始建立联系学习,每天都会关注协会的动态,对于协会出台的各项政策也是逐条研究,对于私募相关的业务我们也是成立了专业的基金团队;
对于管理人备案,已经做了几百家,全部通过;
产品发行是2016年初协会开始试试,管理人登记备案后在6个月内要完成收支产品的备案,我们也是受老客户的委托,帮忙发行设计产品,目前也是和各大券商,银行等机构都有默契合作,到2017年11月份成功发行的产品将近280多家,没有失败案例;
对于什么叫私募,怎么才能做私募,以及备案成功后怎么才能发产品,小编用几年的工作经验整理如下,总结来说就是,其实私募备案很简单;
首先给大家介绍下什么是私募,听听官方的说法,XX百科解释如下:
私募是相对于公募而言,私募是指向小规模数量合格投资者(通常35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会的注册程序。
投资者要签署一份投资书声明,购买目的是投资而不是为了再次出售。
我的理解就是,如果您是投资公司,想投资项目,或者股权或者证券其他类等,您只能用自有资金去投资,如果您想用别人的钱投资,那么您必须要在中国证券投资基金业协会做备案,就是我们常说的私募基金备案;
截止2011年11月13日,协会备案的管理人公司有21731个,数量及管理的基金规模比起其他国家都是相当庞大,而且咱们是用别人的钱去投资,所以协会也有对于管理人公司和高管有严格要求的,不是什么类型的公司都可以申请备案的,由于做私募的大佬越来越多,协会对于备案主体公司也是越来越严格,到2017年11月,协会对于备案的硬性要求如下:
一:
主体公司
1.公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样;
2.公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等;
3.有实际办公场地,场地大小建议200平以上,配有办公桌,电脑等满足正常办公用的设备;
备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的;
有些还会上门核查;
4.5.6.注册资金建议1000万及以上实缴25%及以上;
不能和融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P等有关联;
制度:
关于自身的企业发展等情况,以及内部的一些管理规定,要编写至少11个制度性文件;
二:
人员
1.股权类要求2名及以上有从业资格的人员,法人和风控;
证券类要求有3名及以上有从业资格的人员,法人、风控、基金经理;
2.3.4.5.6.高管人员要求必须在该管理人公司上社保;
高管必须有从业资格;
高中以上学历;
要有5年以上金融方面的工作经验;
高管不能从事融资租赁、商业保理、小额贷款、融资担保、P2P;
有过相关从业经验也不行;
7.风控不能有兼职,法人的兼职要写说明;
三:
备案流程
对于硬性要求就是这么多,当然实际操作中还会遇到很多细节问题,您可以找一家靠谱的机构帮您整理材料,修正合规,提交备案;
一般做私募的大老板对于私募都是比较了解,往往大老板都把备案这些事情交给手下去做,那我我就啰嗦下,在普及一些简单知识;
私募基金管理人登记备案有哪几种类型;
按照发行产品的形式分为3种:
1:
私募证券投资基金管理人;
2:
私募股权、创业投资基金管理人;
3:
私募其他投资基金管理人;
这个在2017年6月30号
之前备案这几项都有,在6月30号协会要求必须定向,所以一个管理人公司只能选择其中一项去备案;
好了,小编今天就写这么多,关于备案之后产品怎么发,后续小编会再写一遍文章详细介绍;
如果您觉得文章还不错,一定要为小编点赞哦
作者:
今运阳光王雪元
第五篇:
私募基金管理人登记内部控制制度
内部控制制度
第一章总则
第一条为了公司的规范发展,有效防范和化解经营风险,特制定本制度。
第二条内部控制制度是公司为防范经营风险,保护资产的安全与完整,促进各项投资活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标:
(一)保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
(二)防范经营风险和道德风险。
(三)保障客户及公司资产的安全、完整。
(四)保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。
(五)提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制的原则
(一)健全性:
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;
覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。
(二)合理性:
内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。
(三)制衡性:
公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;
前台业务运作与后台管理支持适当分离。
(四)独立性:
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章内部控制的主要内容
第五条公司内部控制主要内容包括:
授权控制、员工素质控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、电脑系统风险控制等。
第六条授权控制。
各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限,同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。
第七条员工素质控制
(一)建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制,为优秀人才提供良好的成长环境;
建立人才梯级队伍及人才储备机制,以保证重要岗位人员因各种原因离开公司时,后续人员能迅速补上。
(二)加强对员工的守法意识、职业道德的教育,员工必须根据自身的工作岗位,提交自律承诺书,保证严格执行国家有关法律、法规和公司《员工手册》中的有关规定。
员工的守法情况和职业道德将作为录用和提升的重要标准。
第八条项目投资业务控制
(一)项目投资项目管理制度化。
制定了各类项目投资业务的业务流程、作业标准和风险控制措施,加强项目的立项、尽职调查、文件制作、内部审核等环节的管理,加强项目核算和内部考核,完善项目工作底稿和档案管理制度。
(二)通过《立项管理办法》,严格按照质量评价体系对项目进行筛选。
项目小组必须先向项目投资部、分管项目投资的执行总裁、风险控制部提出立项申请,并按要求报送详细的申请材料。
是否立项由公司投资管理部立项审核会议讨论决定。
(四)项目小组制的作申报材料,应由公司项目投资部进行内核。
内核工作包括内核申报、项目预审、项目复审、内核会议、项目跟踪及回访等内容。
第九条会计系统控制可分为会计核算控制和财务管理控制。
(一)公司依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册,作为公司财务管理和会计核算工作的依据。
(二)公司计划财务内控组织体系以会计核算组织体系为基本依托,以各会计岗位为基本风险控制点。
公司设财务总监,分管全公司计划财务工作。
(三)公司制订了完善的会计档案保管和财务交接制度。
会计档案管理工作由专人负责。
公司内部调阅会计档案应由会计主管人员批准,并指定专人协同查阅。
司法部门认可的部门因特殊需要查阅会计档案时,须持有县级以上主管部门的正式公函,经公司负责人批准,并指定专人负责陪同查阅,需要复制时,须经会计主管人员同意、公司负责人批准方可复制,并做登记。
第十条信息传递控制主要内容包括:
(一)行政部为公司内部信息收集和处理部门,应指定专人负责业务信息的收集、再整理、存档工作。
(二)各部门主要领导作为业务信息资源的负责人,负责本部门信息报送的组织和审核工作。
(三)为掌握公司日常经营情况,保证住处披露的及时、准确,公司业务部门应当及时与董事会沟通反馈日常经营情况。
(四)所有内部知情人在信息公开披露之前负有保守秘密的交务。
第十一条电脑系统风险控制
(1)公司所有电脑设置密码及相应的权限;
(2)电脑系统机房空间隔离并设置门禁制度;
(3)建立操作安全管理制度;
(4)建立计算机病毒防患制度;
(5)建立数据备份制度;
(6)制定灾难恢复计划。
第四章内部控制效果的检查和评估
第十二条董事会负责督促、检查和评价公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;
每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告。
第十三条监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,对公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查,督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷,并对督促检查不力等情况承担相应责任。
第十四条风险控制部应于每年三月底前完成对上一内部控制的评估工作并分别向董事会提交内部控制报告和风控工作报告。
第十五条董事会应就上述内部控制报告召开专门的董事会会议并形成决议。
第五章附则
第十六条本制度自颁布之日起生效。
第十七条本制度由风险控制部解释和修订。
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