广西证券期货市场知识竞赛试题Word格式文档下载.docx
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有效身份证件号码:
一、单项选取题(本大题共60小题,每小题1分,共60分。
如下各小题所给出4个选项中,只有一项最符合题目规定,请选出对的选项,并填入相应答题卡中,不选、错选均不得分。
)
1、某上市公司总经理在公司订立巨额合同消息尚未向外界进行披露之前,购买我司股票获利行为是(),属于违法行为。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈行为
D、披露虚假信息行为
2、(),《中华人民共和国证券法》正式实行,这是国内证券发展史上一种重要里程碑。
A、1994年7月1日
B、1998年7月1日
C、1999年4月1日
D、1999年7月1日
3、按照《股指期货投资者恰当性制度操作指引(试行)》规定,期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()元。
A、60万B、50万C、30万D、40万
4、“买者自负”是指在市场上通过自己行为获得收益,同步()要承担相应风险。
A、投资者自己B、交易所C、证券公司D、证监会
5、依照《证券法》规定,持有公司()以上股份股东及其董事、监事、高档管理人员,为证券交易内幕信息知情人。
A、百分之三B、百分之五
C、百分之七D、百分之十
6、依照有关规定,上市公司董事、监事和高档管理人员离职后()内,不得转让其所持有我司股票。
A、一种月B、三个月C、半年D、一年
7、投资征询机构及其从业人员禁止行为是()。
A、提供投资建议B、代理委托人从事证券投资
C、征询服务D、提供培训服务
8、依照《期货交易管理条例》,期货公司在经纪业务中,()。
A、与客户商定分享利益比例不得超过50%
B、与客户商定分享利益比例不得超过20%
C、不得与客户商定分享利益
D、应与客户共担风险
9、股票是一种()。
A、无价证券B、有价证券C、合同D、无形证券
10、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件详细应用法律若干问题解释》已于10月31日由最高人民法院审判委员会第1529次会议、2月27日由最高人民检察院第十一届检察委员会第72次会议通过,自()起施行。
A、6月1日B、5月1日
C、4月1日D、3月1日
11、如下各项交易中受法律保护交易有()。
A、在非法设定场合进行股票买卖
B、买卖不合法证券
C、委托授权代理人在证券营业部进行委托买卖
D、全权委托证券从业人员进行买卖
12、依照《证券法》,下列哪项属于上市公司暂时报告中应披露“重大事件”:
()
A、公司经营方针和经营范畴重大变化
B、公司发生轻微亏损或者损失
C、公司四分之一以上董事、监事或者经理发生变动
D、持有公司百分之三以上股份股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司状况发生较大变化
13、按照《证券公司监督管理条例》规定,证券公司设(),对证券公司经营管理行为合法合规性进行审查、监督或者检查。
A、监事长B、董事长
C、合规负责人D、董事会秘书
14、证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物经营活动是()。
A、证券经纪业务B、证券自营业务
C、融资融券业务D、证券资产管理业务
15、当前,融资融券交易期限最长是()天。
A、30B、60C、90D、180
16、公司近来()年持续亏损,在其后一种年度内未能恢复赚钱,由证券交易所决定终结其股票上市交易。
A、二B、三C、四D、五
17、客户向证券公司提供,可以作为“担保物”充抵保证金是如下哪种?
()
A、汽车B、房产
C、钞票+符合规定条件股票D、定期存折
18、按照《深交所中小公司私募债券试点办法》规定,中小公司私募债券,是指中小微型公司在中华人民共和国境内以()发行和转让,商定在一定期限还本付息公司债券。
A、非公开方式B、公开方式
C、内部方式D、自主方式
19、融券卖出申报价格()该证券近来成交价;
当天没有产生成交,申报价格()其前收盘价。
A、不得低于;
不得低于B、不得高于;
不得高于
C、不得低于;
不得高于D、不得高于;
不得低于
20、上市公司通过()形式向投资者披露其经营状况关于信息。
A、年度报告B、中期报告
C、暂时报告D、以上都是
21、关于创业板与中小板差别,下列说法对的是()
A、创业板与中小板差别不大,重要是公司规模小一点
B、与中小公司板相比较,创业板市场风险相对较高
C、两个板块在制度设计上没有明显差别
D、创业板上市公司都是高成长性公司,更容易获得高收益
22、依照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度规定》,上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息,内幕信息知情人档案自记录(含补充完善)之日起至少保存()年。
A、5B、10C、15D、25
23、期货从业人员下列行为中,符合合规执业规定是()。
A、以其配偶名义参加期货交易
B、挪用客户期货保证金从事期货交易
C、向客户宣传期货交易可以使人一夜暴富,且稳赚不赔
D、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
24、(),是指为了防止通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益来源和性质洗钱活动,依照本法规定采用有关办法行为。
A、操纵市场B、反洗钱C、内幕交易D、欺诈行为
25、(),是指内幕人员和以不合法手段获取内幕信息其他人员违背法律、法规规定,泄露内幕信息,依照内幕信息买卖证券或者向她人提出买卖证券建议行为。
A、“老鼠仓”B、市场操纵
C、违规信息披露D、内幕交易
26、证券登记结算公司于申购后第()日依照中签成果进行新股认购中签清算,并于当天收市后向各参加申购证券公司发送中签数据。
A、2B、3C、4D、5
27、股票处在涨停时,投资者往往买不到这只股票,这是由于()。
A、涨停价格禁止买入
B、买盘量很大,卖盘量很小,因此排在背面买单普通很难成交
C、股价太高了,追不上了
D、买人太多,交易所不再接受买入申报
28、依照有关规定,上市公司董事、监事和高档管理人员在任职期间每年转让股票不得超过其所持有我司股票总数()。
A、百分之十五B、百分之二十
C、百分之二十五D、百分之三十
29、依照《证券法》规定,证券交易内幕信息知情人违法进行内幕交易,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上()倍如下罚款。
A、二B、三C、五D、十
30、张小姐在创业板某股票盘中暂时停牌时挂单买入该公司股票,()成交。
A、不能B、可以C、1天后D、股票复牌后可以
31、()作为IPO重启后第一单,通过前期询价、定价过程,于7月10日正式登陆深圳证券交易所。
A、桂林旅游B、桂林三金
C、皇氏乳业D、国海证券
32、截止12月底,广西共有()家上市公司。
A、29B、50C、85D、103
33、8月9日,()借壳桂林集琦成功上市,成为A股市场第16家上市券商,也是广西区唯一一家上市券商。
A、广发证券B、方正证券
C、国海证券D、兴业证券
34、广西第一家在深圳中小板上市公司是()
A、莱茵生物B、珠江啤酒C、海普瑞D、人人乐
35、负责受理广西地区证券市场投诉解决部门是()
A、广西区人民银行B、广西证监局
C、广西区工商管理D、广西区消费者协会
36、入选沪深300指数广西上市公司有()
A、柳工B、五粮液C、中联中科D、云南白药
37、1994年9月,上海证券交易所和深圳证券交易所宣布,国内从1995年1月1日起股票交易实行()交易制度。
A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3
38、当前在上海证券交易所上市交易股票,均以()数字开头编制代码编号。
A、1B、0C、3D、6
39、沪深证券交易所股票交易时间是()。
A、周一至周五上午9:
00~11:
30,下午13:
00~15:
00
B、周一至周五上午9:
30~11:
C、周一至周五上午9:
30~15:
D、周一至周五上午9:
20~15:
40、王先生星期二买进A股1手,最早在()时,该手A股便能从王先生账户上进行卖出。
A、星期二B、星期三C、星期四D、星期五
41、张先生星期一以15元卖出1手A股,得到资金()可以再买股票。
A、当天B、星期二C、星期三D、星期四
42、ST、*ST股涨跌幅度限制是()
A、5%B、10%C、20%D、15%
43、开立证券账户后当天与否可以买卖证券()?
A、深圳、上海账户都可以当天交易
B、深圳账户可以当天交易,上海账户第二天才干交易
C、上海账户可以当天交易,深圳账户第二天才干交易
D、深圳、上海账户都要第二天才干交易
44、买入股票,必要以手(1手为100股)为单位,卖出股票时,()以手为单位。
A、不必要B、必要
C、在深圳证券交易所必要D、在上海证券交易所必要
45、在上海证券交易所上市股票中,B股是以人民币标明面值,以()买卖。
A、人民币B、美元C、港币D、日元
46、主板上市公司退市后,投资者股票信息如何获得()?
A、通过中华人民共和国证券业协会“代办股份转让信息披露平台”查询
B、通过中华人民共和国证监会查询
C、通过上海证券交易所查询
D、通过深圳证券交易所查询
47、上市公司是指其股票在()上市交易股份有限公司。
A、证券交易所B、商品交易所
C、期货交易所D、金融期货交易所
48、截止12月底,在深圳证券交易所上市广西上市公司共有()家?
A、15B、16C、17D、18
49、()是广西第一家上市公司。
A、南宁百货B、柳化股份C、北海港D、柳工
50、如下广西上市公司中属于房地产行业公司是()
A、阳光股份B、索芙特C、桂林三金D、北海港
51、老张准备拿自己十万元人民币存款进行股票投资,当前她只能投资()。
A、A股B、B股C、H股D、以上都不是
52、5月30日,国内证券交易印花税税率调节为()。
A、0.1%B、0.2%C、0.3%D、0.4%
53、关于融资融券中客户与证券公司关系说法,对的是:
A、证券公司向客户出借资金
B、客户向证券公司出借证券
C、证券公司向客户交存相应担保物
D、不属于证券公司经营活动
54、A股、证券投资基金每笔交易佣金局限性5元,应如何收取?
A、按实际发生费用收取
B、按5元收取
C、与客户合同后收取
D、仅收取证券交易监管费和证券交易所手续费
55、依照《证券法》,如下关于证券业协会说法,不对的是:
A、权力机构为理事会B、社会团队法人
C、权力机构为会员大会D、证券业自律性组织
56、股指期货开户需要满足条件涉及()。
A、需要50万元人民币以上资金并需通过股指期货知识测试
B、必要具备合计10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交记录,或者近来3年内具备10笔以上商品期货交易成交记录
C、须进行一种反映投资者综合状况评估,必要在综合评估中拿到70分以上
D、同步具备A、B和C条件
57、沪深证券交易所股票基本交易原则是()。
A、一方面时间优先,再价格优先
B、一方面价格优先,再时间优先
C、一方面价格优先,再数量优先
D、一方面数量优先,再时间优先
58、股指期货实行是()交易。
59、一张个人身份证可以开立()个证券账户。
A、1B、2C、3D、4
60、指定交易指是()。
A、指定某个交易员为自己操作
B、指定某个理财师为自己做证券交易
C、指定某一证券营业部为自己买卖证券唯一交易营业部
D、指定某个证券分析师为自己操作
二、多项选取题(本大题共20小题,每小题1.5分,共30分。
如下各小题所给出4个选项中,至少有两项符合题目规定,请将答案填入相应答题卡中,多选、少选、错选均不得分。
61、作为证监会内设机构,投资者保护局负责证券期货市场投资者保护工作()。
A、统筹规划B、组织指引
C、监督检查D、考核评估
62、投资者保护局重要职责有:
A、拟定证券期货投资者保护政策法规,负责对证券期货监管政策制定和执行中对投资者保护充分性和有效性进行评估
B、对证券期货市场投资者教诲与服务工作进行统筹规划、组织协调和检查评估,协调推动建立完善投资者服务、教诲和保护机制
C、研究投资者投诉受理制度,推动完善解决流程和运营机制,组织关于部门办理投资者征询服务事宜,推动建立完善投资者受侵害权益依法救济制度
D、按规定监督投资者保护基金管理和运用,组织和参加监管机构间投资者保护国内国际交流与合伙。
63、()不是法定上市公司公开披露信息渠道。
A、中华人民共和国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
B、沪、深交易所网站
C、新浪网
D、搜狐网
64、在证券市场投资者教诲中,证券公司员工禁止性行为涉及()
A、审查开户客户姓名或名称、身份真实性
B、接受经纪业务客户全权委托从事证券交易
C、为客户之间融资提供担保
D、以投资者利益优先为原则进行诱导性宣传
65、按照《中华人民共和国证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司经营、财务或者对该公司证券市场价格有重大影响尚未公开信息,为内幕信息。
下列各项中,属内幕信息有()
A、国务院证券监督管理机构认定对证券交易价格有明显影响其她重要信息
B、公司债务担保重大变更
C、公司分派股利或者增资筹划
D、公司股权构造重大变化
66、针对新股上市被过度炒作现象,证券监管部门和证券交易所始终予以密切关注,并采用了一系列监管办法。
涉及()
A、事前梳理“炒新”账户、将“炒新”账户列入重点监控对象,以提高新股交易监控针对性
B、事中及时采用电话警示等办法,并对盘中涨幅过大新股实行盘中暂时停牌
C、事后对不听劝阻、多次“炒新”账户发出监管警示函
D、对异常交易行为严重者实行限制交易纪律处分
67、新股三高现象是指()
A、高发行价B、高发行市盈率
C、超高募集资金D、高净资产
68、依照《证券投资顾问业务暂行规定》,下述客户服务内容属于证券公司、证券投资征询机构证券投资顾问业务范畴是()
A、接受客户全权委托,管理客户资产
B、向客户进行理财规划建议
C、向客户建议恰当投资组合
D、向客户建议如何选取恰当投资品种
69、您以为如下哪些行为是非法证券活动?
A、为不符合规定投资者提供融资(透支)
B、运用虚假买卖欺骗投资者
C、控制交易时间和交易价格进行欺诈
D、通过场外所谓“经纪人”拉客户
70、浮现如下哪些状况,公司将也许下调客户授信额度()
A、客户交易异常B、客户信用级别减少
C、监管机关规定D、公司财务状况发生变化
71、如下哪种委托是无效()?
A、委托价格超过当天涨跌幅限制
B、当天停牌股票在停牌时间委托
C、非交易时间委托
D、中午休市期间委托
72、证券交易委托方式有哪些?
A、柜台委托B、电脑自助委托
C、电话委托D、手机上网交易
73、如下品牌消费品上市公司归属广西境内是()
A、九牧王B、皇氏乳业C、洋河股份D、南方食品
74、按照规定,上市公司必要按()定期发布其经营业绩报告。
A、年度B、月度C、季度D、半年
75、普通投资者如何参加新股申购?
A、本人带身份证到证券公司营业部开立沪深证券账户,并开立资金账户,存入资金
B、每只新股,单个帐户只能申购一次,新股申购一经确认,不得撤销。
C、沪市新股申购单位是1000股或1000股整倍数,
D、深市中小板和创业板新股申购单位为500股或500股整数倍。
76、客户办理融资融券业务需要开立如下账户()
A、客户信用资金账户B、客户信用交易担保资金账户
C、客户信用证券账户D、客户信用资金管理账户
77、新股上市初期浮现下列行为属于异常交易行为,上海证券交易所予以重点监控:
A、同一账户或同一控制人控制各种账户,单日合计买入数量超过新股事实上市流通量1‰
B、同一账户或同一控制人控制各种账户进行日内反向交易或频繁隔日反向交易,且数量较大
C、在集合竞价阶段或收盘前15分钟,通过高价申报、大额申报、持续申报、频繁申报撤单等方式,严重影响新股开盘价或者收盘价
D、在持续竞价阶段,当最新成交价接近日内最高成交价时,以不低于行情即时揭示最低买入价格合计申报买入数量超过新股事实上市流通量0.2‰
78、新股上市首日浮现如下异常波动情形之一,本所可以对其实行盘中暂时停牌:
A、盘中成交价格较当天开盘价初次上涨或下跌10%以上(含)
B、盘中成交价格较当天开盘价上涨或下跌20%以上(含)
C、盘中换手率(成交量除以当天事实上市流通量)达到60%以上(含)
D、盘中换手率(成交量除以当天事实上市流通量)达到80%以上(含)
79、《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场,其中,操纵证券市场手段可以涉及()
A、与她人串通,以事先商定期间、价格和方式互相进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B、在自己实际控制账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C、以其她手段操纵证券市场
D、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者持续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
80、投资证券需要开立账户有()。
A、证券账户B、资金账户C、银行账户D、基金账户
三、判断题(本大题共10题,每小题1分,共10分。
对的题打“√”,错误题打“×
”,请将答案填入相应答题卡中,答错、放弃均不得分。
81、无论是不是自己运用内幕信息进行非法交易,只要将内幕信息透露她人谋取利益,就应得到相应惩罚。
82、南宁百货是在深圳交易所上市公司。
83、加强内幕信息管理是从源头上遏制内幕交易、防控内幕交易重要环节。
84、广西当前还没有在深圳创业板上市公司。
85、在定期股东大会不能满足股东参加重大决策需要时,也不能召开暂时股东大会。
86、对中小投资者,特别是新入市中小投资者,应当特别加强投资者风险教诲,加强投资有关基本知识、技能教诲和培训,提高投资者自我保护意识和能力。
87、《证券法》规定禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和关于人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。
88、某人打算运用知名证券投资征询机构推荐股票影响力,试图影响某只大盘股股价或成交量,但其资金量小,考虑到影响大盘股需要相称大资金量,因而,这种行为不能认定为操纵证券市场行为。
89、国海证券借壳桂林集琦成功上市,成为A股市场第17家上市券商。
90、“炒新”重要风险之一是盲目追涨导致投资损失。
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